公司治理试题库完整Word下载.doc
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C. 5
D. 6 答案:
(8)商业银行监事连续()次未能亲自出席,也不委托其他监事代为出席监事会会议,或每年未能亲自出席至少()的监事会会议的,视为不能履职。
A. 2、1/3
B. 2、2/3
C. 3、1/3
D. 3、2/3 答案:
(9)股东监事和外部监事每年在商业银行工作的时间不得少于()个工作日。
A. 15
B. 30
C. 45
D. 60 答案:
A
(10)监事会工作指引规定,监事会成员包括股东监事、职工监事和外部监事,其中职工监事、外部监事的比例均不应低于()。
B. 1月3日
C. 1月2日
(11)监事会应当在每个年度终了()个月内,将其对董事会和高级管理层及其成员的履职评价结果和评价依据向监管机构报告,并将评价结果向股东大会或股东会报告。
C. 4
(12)股东监事和外部监事分别由监事会、单独或合计持有商业银行有表决权股份()、()以上的股东提名。
A. 2%、1%
B. 3%、1%
C. 1%、3%
D. 1%、2% 答案:
(13)单个境内非银行金融机构及其关联方合计投资入股比例不得超过农商行股本总额的()%。
C. 8
D. 10 答案:
(14)农村信用社改制组建农村商业银行的筹建申请,由()受理并初步审查,()审查并决定。
A. 银监局、银监会
B. 银监分局、银监局
C. 银监会、银监会
D. 银监局、银监局 答案:
(15)农村商业银行的筹建期为自批准决定之日起()个月。
未能按期完成筹建工作的,申请人应在筹建期限届满前()个月向决定机关提交筹建延期报告。
()
A. 3、6
B. 6、3
C. 6、2
D. 6、1 答案:
(16)农村商业银行的开业申请,由()受理,()审查并决定。
审批决定机关自收到完整申请材料或受理之日起2个月内作出批准或不予批准的书面决定。
()
A. 银监局、银监会
B. 银监分局或所在城市银监局、银监局
D. 银监分局、银监会 答案:
(17)农村商业银行应自领取营业执照之日起()个月内开业。
未能按期开业的,申请人应在开业期限届满前()个月向决定机关提交开业延期报告。
开业延期不得超过一次,开业延期的最长期限为3个月。
()
A. 6、1
B. 6、2
C. 6、3
D. 6、4 答案:
(18)单个境内非金融机构及其关联方合计投资入股比例不得超过农商行股本总额的()%。
A. 5
B. 8
C. 10
D. 15 答案:
(19)村镇银行设立()个月以上,公司治理良好,主要审慎监管指标符合监管要求的,其法人机构可根据当地金融服务需求申请在辖内村镇设立支行。
A. 6
B. 12
C. 24
D. 36 答案:
(20)农村商业银行法人机构本部和分支机构连续停止营业时间()以内为临时停业。
法人机构本部的临时停业由法人机构作为申请人。
A. 3天以上3个月
B. 5天以上3个月
C. 3天以上6个月
D. 7天以上6个月 答案:
(21)农村商业银行法人机构本部临时停业,由()受理、审查并决定。
审批决定机关自受理之日起10日内作出批准或不批准的书面决定。
A. 银监局
B. 银监分局或所在城市银监局
C. 银监会
D. 所在地人民银行 答案:
(22)拟任农村商业银行董事长、副董事长应具备本科以上学历,从事金融工作()年以上,或从事相关经济工作()年以上(其中从事金融工作3年以上)。
A. 6、10
B. 6、8
C. 5、10
D. 5、8 答案:
(23)拟任农村商业银行董事会秘书,应具备大专以上学历,从事金融工作()年以上,或从事相关经济工作()年以上(其中从事金融工作3年以上)。
()。
A. 6、8
B. 6、10
(24)拟任独立董事(理事),应具备()以上学历。
A. 高中
B. 中专
C. 大专
D. 本科 答案:
(25)拟任农村商业银行支行行长,村镇银行行长、副行长、行长助理、风险总监、财务总监、合规总监、营业部负责人、支行行长,应具备()以上学历,从事金融工作()年以上,或从事相关经济工作10年以上(其中从事金融工作3年以上)。
A. 高中、10
B. 中专、5
C. 大专、6
D. 本科、3 答案:
(26)拟任农村商业银行、村镇银行总审计师、总会计师、内审部门负责人、财务部门负责人,应具备大专以上学历,取得国家或国际认可的会计、审计专业技术职称,并从事财务、会计或审计工作()年以上(其中从事金融工作()年以上)。
A. 6、3
C. 5、3
D. 10、5 答案:
(27)拟任农村商业银行、村镇银行合规部门负责人,应具备()以上学历,并从事金融工作()年以上。
C. 大专、3
D. 本科、4 答案:
(28)拟任农村商业银行、村镇银行首席信息官,应具备()以上学历,并从事信息科技工作()年以上(其中任信息科技高级管理职务4年以上并从事金融工作2年以上)。
A. 中专、5
B. 大专、3
C. 本科、4
D. 本科、6 答案:
(29)《农村中小金融机构行政许可事项实施办法》规定,农村中小金融机构自身或聘请外部审计机构对其离任的董事长、副董事长、高级管理人员的离任审计报告,于该人员离任后的()内向监管机构报送。
(30)根据《商业银行公司治理指引》,商业银行主要股东是指能够直接、间接、共同持有或控制商业银行()以上股份或表决权以及对商业银行决策有重大影响的股东。
A. 百分之三
B. 百分之五
C. 百分之八
D. 百分之十 答案:
(31)股东应当严格按照法律法规及商业银行章程规定的程序提名董事、监事候选人。
同一股东及其关联人提名的董事原则上不得超过董事会成员总数的()。
A. 五分之一
B. 四分之一
C. 三分之一
D. 二分之一 答案:
(32)根据《商业银行公司治理指引》,负责制定商业银行经营管理目标和长期发展战略,监督、检查年度经营计划、投资方案的执行情况的是董事会哪个专门委员会?
A. 战略委员会
B. 审计委员会
C. 风险管理委员会
D. 关联交易控制委员会 答案:
(33)根据《商业银行公司治理指引》,主要负责监督高级管理层关于信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险、合规风险和声誉风险等风险的控制情况,对商业银行风险政策、管理状况及风险承受能力进行定期评估,提出完善商业银行风险管理和内部控制的意见的是董事会哪个专门委员会?
()
A. 战略委员会
(34)以下董事会各专门委员会可以由董事担任负责人的是()。
A. 风险管理委员会
B. 关联交易控制委员会
C. 提名委员会
D. 薪酬委员会 答案:
(35)根据《商业银行公司治理指引》,担任审计委员会、关联交易控制委员会及风险管理委员会负责人的董事每年在商业银行工作的时间不得少于()个工作日。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25 答案:
(36)监事的薪酬应当由()审议确定。
A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 高级管理层 答案:
(37)商业银行发生重大投资、重大资产处置事项、重大诉讼或者重大仲裁等事项应当自事项发生之日起()工作日内编制临时信息披露报告,并通过公开渠道发布,因特殊原因不能按时披露的,应当提前向银行业监督管理机构提出申请。
D. 30 答案:
(38)商业银行依照法律法规的规定设立监事会,并根据资产规模、业务状况和股权结构合理确定监事会规模和构成,监事会成员为()。
A. 三人至十三人
B. 五人至十三人
C. 三人至十五人
D. 五人至十五人 答案:
(39)监事会可以根据情况设立提名委员会、审计委员会和监督委员会等专门委员会,各专门委员会负责人原则上应当由()担任。
A. 职工监事
B. 外部监事
C. 股东监事
D. 内部监事 答案:
(40)对连续()被评为基本称职的董事、高级管理人员,监事会有权建议罢免。
对被评为不称职的董事、高级管理人员,监事会有权建议罢免。
A. 两年
B. 三年
C. 四年
D. 五年 答案:
(41)专职股东监事的薪酬执行延期支付制度。
其绩效薪酬的()以上应当采取延期支付方式,且延期支付期限一般不少于()。
A. 30%,两年
B. 30%,三年
C. 40%,两年
D. 40%,三年 答案:
(42)受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到()以上的金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员不具有良好的经济、金融从业记录。
A. 两次
B. 三次
C. 四次
D. 五次 答案:
(43)金融机构拟任、现任独立董事可以存在下列情形()。
A. 本人及其近亲属合并持有该金融机构1%以上股份或股权
B. 本人或其近亲属在持有该金融机构1%以上股份或股权的股东单位任职
C. 本人或其近亲属在该金融机构、该金融机构控股或者实际控制的机构任职
D. 本人或其近亲属在能按期偿还该金融机构贷款的机构任职 答案:
(44)已连续中断任职()以上的金融机构高级管理人员任职前,拟任职所在地银监会派出机构应当书面通知拟任人所在金融机构重新申请任职资格。
A. 一年
B. 两年
C. 三年
D. 四年 答案:
(45)已拥有任职资格的拟任、现任董事(理事)和高级管理人员,出现监管机构发出任职资格核准文件()后,未实际到任履行相应职责,且未向监管机构提供正当理由的情形,该人员任职资格失效,金融机构应当及时将相关情况报告监管机构。
A. 一个月
B. 两个月
C. 三个月
D. 六个月 答案:
(46)金融机构因内部管理与控制制度不健全或执行监督不力,造成损失数额较大或引发较大金融犯罪案件的情形,监管机构可视情节轻重及其后果,取消直接负责的董事(理事)和高级管理人员()任职资格。
A. 一年以上三年以下
B. 一年以上五年以下
C. 五年以上十年以下
D. 十年以上 答案:
(47)金融机构严重违反审慎经营规则,造成损失数额巨大或引发重大金融犯罪案件的,监管机构可视情节轻重及其后果,取消直接负责的董事(理事)和高级管理人员()任职资格。
(48)金融机构向监管机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料,情节特别严重的,监管机构可视情节轻重及其后果,取消直接负责的董事(理事)和高级管理人员()的任职资格。
D. 十年以上直至终生 答案:
(49)金融机构有以下哪项情形的(),监管机构可视情节轻重及其后果,取消直接负责的董事(理事)和高级管理人员一年以上五年以下任职资格。
A. 违法违规经营,情节严重或造成损失数额巨大的
B. 内部管理与控制制度不健全或执行监督不力,造成损失数额巨大或引发重大金融犯罪案件的
C. 向监管机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件或资料的
D. 拒绝、阻碍、对抗依法监管,情节较为严重的 答案:
(50)金融机构董事(理事)和高级管理人员有下列情形之一的不可以酌情从轻、减轻或免除处罚()。
A. 有充分证据表明,该董事(理事)和高级管理人员勤勉尽职的
B. 该董事(理事)和高级管理人员对突发事件或重大风险积极采取补救措施,有效控制损失和不良影响的
C. 对造成损失或不良后果的事项,在集体决策过程中曾明确发表反对意见,并有书面记录的
D. 执行上级违法决定,造成损失或不良后果的 答案:
(51)股份有限公司股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经哪些表决权的股东通过。
A. 出席会议的股东所持1/2以上
B. 代表1/2以上
C. 出席会议的股东所持2/3以上
D. 代表2/3以上 答案:
(52)2014年修订后的《公司法》,有限责任公司的股东人数()。
A. 2人以上50人以下
B. 50人以下
C. 无任何限制
D. 2人以上200人以下,且须有半数以上的发起人在中国境内有住所 答案:
(53)2014年修订后的《公司法》,股份有限公司的注册资本最低限额为()。
A. 人民币3万元
B. 人民币10万元
C. 人民币500万元
D. 取消限额规定 答案:
(54)股份有限公司可以发行无记名股票,其发行对象是()。
A. 社会公众
B. 法人
C. 国家授权的投资机构
D. 发起人 答案:
(55)以募集方式设立股份有限公司的,认股人从何时起不能抽逃其出资。
A. 缴付出资之后
B. 法定验资机构出具验资报告之后
C. 公司召开创立大会并决定设立公司之后
D. 公司登记主管机关登记之后 答案:
(56)根据《公司法》的规定,股份有限公司的发起人在规定期间内不得转让其持有的本公司股份,该期间为()。
A. 自公司成立之日起5年内
B. 自公司成立之日起3年内
C. 自公司成立之日起2年内
D. 自公司成立之日起1年内 答案:
(57)根据《公司法》的规定,有限责任公司的股东在下列何种情况下不得抽逃其出资()。
A. 缴纳出资后
B. 经法定验资机构验资后
C. 提出公司设立登记申请后
D. 公司成立后 答案:
(58)有限责任公司的分立、合并或者解散及变更公司的形式,必须经怎样的程序作出决议()。
A. 股东会的一致同意
B. 股东会的过半数同意
C. 代表2/3以上表决权的股东通过
D. 代表2/3以上股权的股东通过 答案:
(59)根据《公司法》的规定,公司合并时,应在法定期限内通知债权人,该法定期限为()。
A. 公司做出合并决议之日起10日内
B. 合并各方签订合并协议之日起10日内
C. 合并各方主管部门批准之日起10日内
D. 公司办理工商登记后10日内 答案:
(60)根据《公司法》的规定,股份有限公司董事会做出决议,应由()。
A. 出席会议的董事过半数通过
B. 出席会议的董事2/3以上通过
C. 全体董事的过半数通过
D. 全体董事的2/3以上通过 答案:
(61)根据《公司法》规定,股份有限公司中有权决议发行公司债券的机构是()。
A. 董事会
B. 职工代表大会
C. 股东大会
D. 监事会 答案:
(62)根据《公司法》的规定,下列人员中,可以担任有限责任公司监事的是()。
A. 本公司董事
B. 本公司经理
C. 本公司财务负责人
D. 本公司股东 答案:
(63)股份公司股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录,按照《公司法》规定,哪些人必须在会议记录上签名。
A. 监事
B. 经理
C. 主持人和出席会议的董事
D. 记录人 答案:
(64)设立公司应当申请名称预先核准,预先核准的公司名称保留期为()。
A. 1个月
B. 3个月
C. 6个月
D. 12个月 答案:
(65)根据《公司法》的规定,下列各项中,属于有限责任公司董事会行使的职权是()。
A. 决定减少注册资本
B. 聘任或解聘公司经理
C. 聘任和解聘董事
D. 修改公司章程 答案:
(66)下列各项中,不是由国有独资公司董事会作出决议的是()。
A. 发行公司债券
B. 制定公司的年度利润分配方案
C. 制定公司的年度财务预算方案
D. 决定公司内部管理机构的设置 答案:
(67)某有限责任公司召开股东会,决议与其他公司进行合并,该决议必须经()。
A. 代表2/3以上表决权的股东表决同意
B. 出席会议的2/3股东一致同意
C. 出席会议的全体股东一致同意
D. 代表1/2以上表决权的股东表决同意 答案:
(68)某有限责任公司的下列行为中,符合我国《公司法》规定的有()。
A. 在法定会计账册之外另设会计账册
B. 将公司资金以个人名义开立账户存储
C. 股东会以财务负责人熟悉财务为由指定其兼任监事
D. 公司章程规定其董事每届任期不得超过3年 答案:
(69)根据《公司法》的规定,股份有限公司股东大会所作的下列决议中,必须经出席会议的股东所持表决权的过半数通过的有()。
A. 公司合并决议
B. 公司分立决议
C. 修改公司章程决议
D. 批准公司年度预算方案决议 答案:
(70)某股份有限公司共发行股份3000万股,每股享有平等的表决权。
公司拟召开股东大会对另一公司合并的事项作出决议。
在股东大会表决时可能出现下列情形中,能使决议得以通过的是()。
A. 出席大会的股东共持有2700万股,其中持有1600万股的股东同意
B. 出席大会的股东共持有2400万股,其中持有1200万股的股东同意
C. 出席大会的股东共持有1800万股,其中持有1300万股的股东同意
D. 出席大会的股东共持有1500万股,其中持有800万股的股东同意 答案:
(71)根据公司法律制度的规定,股份有限公司的财务会计报告应在召开股东大会年会的一定期间以前置备于公司,供股东查阅。
该期间为()。
A. 10日
B. 15日
C. 20日
D. 25日 答案:
(72)根据公司法律制度的规定,股份有限公司发生下列情形时,不符合召开临时股东大会条件的有()。
A. 董事人数不足公司章程所定人数2/3时
B. 监事会提议召开时
C. 持有公司股份5%的股东请求时
D. 公司未弥补的亏损达到股本总额的1/3时 答案:
(73)下列有关股份有限公司股份转让的叙述,符合我国《公司法》规定的有()。
A. 公司不能接受本公司股票作为质押权的标的
B. 公司任何情况下都不得收购本公司股票
C. 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起3年内不得转让
D. 无记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人并办理股权转让登记后发生效力 答案:
(74)甲为A有限责任公司的债权人,现A有限责任公司股东会作出公司解散决议,并依法向债权人发出了通知,进行了公告。
根据《公司法》的规定,甲在法定期限内有权向清算组申报债权,该法定期限为()。
A. 自接到通知书之日起15日内,未接到通知书的自第一次公告起30日内
B. 自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自第一次公告起60日内
C. 自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自第一次公告起45日内
D. 自接到通知书之日起90日内,未接到通知书的自第一次公告起90日内 答案:
(75)有限责任公司召开股东会会议,应当于会议召开()以前通知全体股东。
股份有限公司召开股东大会,应当将会议审议的事项于会议召开()以前通知各股东。
()。
A. 10日、10日
B. 15日、20日
C. 15日、15日
D. 30日、l0日 答案:
(76)某股份有限公司的注册资本为4000万元,2013年末的净资产为5000万元,法定公积金余额为2500万元。
2014年1月,经股东大会决议通过,拟将部分法定公积金转增为股本,根据《公司法》的规定,本次转增股本最多不得超过()万元。
A. 1000
B. 1250
C. 1500
D. 2000 答案:
(77)根据《公司法》的有关规定,下列有关公司成立日期的表述中,正确的是()。
A. 股东协议签订之日
B. 股东会议召开并作出决议之日
C. 向工商机关申请登记之日
D. 公司营业执照签发之日 答案:
(78)依照《公司法》的规定,公司提取的法定公积金不可以用于。
A. 扩大公司生产经营
B. 弥补公司亏损
C. 转增公司注册资本
D. 改善职工福利 答案:
(79)甲乙同为一家有限责任公司的