港股通业务测试题.docx

1、港股通业务测试题港股通业务测试题部门：财务管理总部 姓名:港股通测试题一、单选题每题一分1、港股通交易日的交易时间按联交所公布的交易时间执 行:（）。A、 开市前时段：上午9点至9点15分，持续交易时 段：上午9点30分至12点，下午：13点至16点B、 开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时 段：上午9点30分至11: 30分，下午：13点至16点C、 开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时 段：上午9点30分至12点，下午：13点至15点D开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时 段：上午9点30分至12点，下午：13点至16点投资者当2、关于回转交易，按照香港联交所交易规

2、则, 天买入的港股（）。A、 当日可卖出（T+0），但不允许卖空B、 当日不可卖出，也不允许卖空C、 当日可卖出（T+0），且允许卖空D当日不可卖出，但允许卖空3、港股每手手数（ ）、由（ ）自行决定。A、100 、投资者B、 不确定、发行公司C、 100、发行公司D不确定、投资者4、 港股通投资者在买卖盘时段 9：00-9 ：15 只允许输入（ ），在连续交易时段只允许以（ ）进行买卖。A、 竞价限价盘、增强限价盘B、 增强限价盘、竞价限价盘C、 竞价盘限价盘D限价盘、竞价盘5、 港股（ ）时段、（ ）时段不得输入、修改或 取消买卖盘。A、 对盘前段、对盘时段B、 对盘时段、暂停C、 输入买

3、卖盘对盘时段D对盘前段暂停消买卖盘。A、 对盘前段B、 对盘C、 输入买卖盘D暂停7、港交所及香港结算需向港股通交易客户收取的费用不 包括（ ）。A、 经手费B、 交易系统费C、 印花税D、 交易费B、沪股股票标识数字为下跌时报价为绿色5 位，上涨股份报价显示为红色，8、下面关于香港市场交易说法正确的是： （ ）C、 港股股票标识数字为6位，上涨股份报价显示为绿色， 下跌时报价为红色D、 港股股票标识数字为5位，上涨股份报价显示为红色, 下跌时报价为绿色9、港股通业务每日额度为（ ）人民币A、100 亿元B、105 亿元C、130 亿元10、港股通投资者在 9:30 易时段报价时可以（ ）A、

4、 卖价可以比当时买价低 卖价位高 9 个价位。B、 卖价可以比当时买价低 卖价位高 24 个价位。C卖价可以比当时买价低 高 130%。D卖价可以比当时买价低 高 900%。12:00 和 13:00 16:00 交9 个价位，买价可以比当时24 个价位，买价可以比当时50%，买价可以比当时卖价位70%，买价可以比当时卖价位D、1000 亿元11、 目前港股通投资者可以投资的港股为（ ）。A、 恒生大型、中型综合市值指数成份股及 A/H股B、 恒生大型、中型综合市值指数成份股及 A/H股另外 还可投资非港币计价股票C、 所有香港上市股票包括主板和创业板12、 投资者港股交易和交收采用（ ）A、

5、 交易采用港币报价，交收采用人民币B、 交易结算均用人民币C交易采用人民币结算采用港币D以上均不是13、港股通适用汇率为（ ）A、 买入按照中国结算公布港币卖出汇率，卖出按照中国结算公布港币买入汇率B、 买入卖出均按照中国结算公布中间汇率C买入按照中国结算公布港币买入汇率，卖出按照中 国结算公布港币卖出汇率D以上均不是 14、港股公司信息披露平台为（A、 上海证券交易所平台B、 港交所“披露易”平台C中国证监会D深圳证券交易所平台15、港股通标的公司发生调整时（ ）A、 对于调出股票只能卖出不能买入B、 对于调出的股票可以买卖C调入、调出的均可以买卖D以上都不对 16、港股通业务对于零股交易正

6、确的是（ ）A、 零股只可以卖出不能买入B、 零股可以买入也可卖出C只要交易双方约定，零股可以买卖D以上都不对 17、港股通交易和 a 股交易相比不对的是（ ）。A、 每个股票的最低交易股数各不相同， 不像 a 股 均为 100 股。B、 每个股票最低变动价位根据公司股价不尽相 同，a股均为0.01元人民币。C、 两地均为 t+1 日交收，且不能做 t+0 交易D、 港股通交易采用港币进行， a 股采用人民币E、 港股交易不设定涨跌幅限制18、港股通中下列费用（ ）为每日持仓必须收取A、 券商佣金B、 交易费（港交所收取） ：双边，按成交金额 0.005%收（四舍五入至小数点后两位）C、 交易

7、系统使用费（港交所收取）每笔 0.50 港 币（按成交笔数算）D、 交易征费（证监会收取）双边，按成交金额 0.003%收（四舍五入至小数点后两位）E、 印花税 双边，按成交金额 0.1%计收（取整到 元，不足一元按一元计）F、 股份交收费 双边，按照投资成交金额 0.002% 计收，根据成交笔数，每边最低 2元最高 100 元（四 舍五入至小数点后两位）G、 证券组合费19、以下关于港股通公司行为说法不正确的是？（ ）A、 港股派送的权证投资者只能卖出不能行权B、 港股派送的非港股通标的的港交所上市股票 投资者只能卖出不能买入C、 港股分拆及合并时会设置临时代码进行过渡D、 投资者可以对同一

8、项公司议案投反对、同意、 弃权票E、 港股投票股数数不能超过持有的港股实际股 数20、机构投资者开通港股通业务不须满足的条件（）A、 开通业务时必须证券和资金账户资产不低于50 万元人民币B、 签署委托协议C、 签署风险揭示书D、 完成港股通投资者适当性测试并合格21、以下关于港股通交易安排不正确的是（）A、 沪港通业务将仅在沪港两地均为交易日且能 够满足结算安排时开通B、 香港市场在处理台风和黑色暴雨对交易的影 响上形成一套既定的成熟做法，即按照八号及以上台 风和黑色暴雨警告（以下统称警报）发出时间在集合 竞价阶段（香港称开市前时段）前、集合竞价阶段、 集合竞价阶段后到 16:00 等三个不

9、同时段有不同的应 对措施。C、 港股通投资者能参与首次公开发售 IPOD、 港股通交易不能卖空22、港股通相关股票将被调出港股通股票，被调出的股 票，投资者不可买入但仍可卖出：下面描述错误的是）。A、被调出恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数的 股票不属于A+H上市公司的H股的，在指数成份股调整 生效后调出港股通股票B、 A+H股上市公司的A股在本所退市的，其H股不属于 恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数的成份股的， 在A股退市后，该H股调出港股通股票C、 港股通股票发行人在本所以外的内地证券交易所上市 股票的，自其在内地证券交易所上市后，其在联交所上 市H股调出港股通股票D、 以上情形

10、都不对23、为促进内地与香港资本市场共同发展，中国证券监 督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会在（） 发布联合公告，决定原则批准上海证券交易所（简称上 交所）、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有 限责任公司、香港中央结算有限公司开展沪港股票市场 交易互联互通机制试点（简称沪港通）。A 2014年4月10日B、2014年4月20日C、2014年5月9日D 2014年6月13日 24、中国证监会于6月13日发布（）将“联合公报” 的若干原则化为规章，并明确了沪港通业务中的若干监 管规定A、 沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定B、 沪港通试点办法C、 港股通业务投资者适当性管理指

11、引D沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存管、结 算业务实施细则25、对沪港通积极意义表述不正确的是（ ）A、 有利于通过一项全新的合作机制提升我国资本市场的 综合实力。B、 有利于巩固上海、香港国际金融中心地位C、 有利于推动人民币国际化D、 有利于将人民币投资渠道锁定在香港市场。资者和资产不低于（）万人民币的个人投资者26、试点初期港股通业务适合的内地投资者限于机构投A 20B、40C、50D、10027、关于港股通交易日正确的描述是（ ）A、港股通交易日与港股相同B、港股通交易日于a股相同C、港股通仅在沪港两地均为交易日且能满足结算安排时开通D、只要港股、a股均可交易，港股通开通 28

12、、关于联交所市场半个交易日的表述是不正确的是 （）A、 圣诞节前日如果不是周末那么将只有早市交易B、 兀旦前日如果不是周末，将只有早市交易C、 春节前日如果不是周末将只有早市交易D中秋节前日如果不是周末将只有早市交易。29 关于恶劣天气对港股交易影响表述不正确的是（ ）A、 如果警报于交易日 7:00 前解除警报的，那么 当天交易正常进行B、 如果警报在上午 7:30 解除，那么早上交易时段将于上午 9:30 开始。C、 如果在 12:00 以后解除警报的， 全天停止交易D、 如果在 12:00 以后解除警报的， 那么将在警报 解除后两小时后的整点开始交易。30、关于港股通开市前时段的表述不正

13、确的是 （ ）A、 其中9:00至9: 15是输入买卖盘的时候B、 9:00-9:20 是对盘前时段C、 9:20-9:28 是对盘时段D、 9:28-9:30 是对盘后时段。31、对于港股通投资者而言以下 （ ） 时段是不能参与港股交易的。A、 9:00 -9 ： 15B、 9:15-9:20C、 9:30-12:00D、 13:00-16:00 32、关于港股通指定交易正确的是（ ）A、 港股通实行全面指定交易，适用上交所关于指定交易 的相关规定B、 投资者新办理指定交易的，当天即可进行港股通交易C、投资者变更指定交易的，变更当天即可进行港股通交 易D无论其账户内是否有未完成交收的港股通股

14、票，投资 者均可撤销指定交易。33、 港股交易最小价格变动单位是（ ）A、 固定为0.005元B、 固定为0.010元C、 固定为0.100元D以上都不是34、 港股的涨跌幅为（ ）A、 5%B、 10%C、 30%）亿港币D、 以上都不是35、沪股通总额度为（A、 3000B、 1000C、 2000D、 150036、交易期间，上交所 spv 通过其指定网站每（ 分钟发布当日余额信息A、5B、10C、30D、60）股）手37、港股交易每个买卖盘股数的上限为（A、999，999B、9，999，999C、99,999,999D、999,999,99938、港股交易每个买卖盘的最大手数为（A、1

15、000b、2000C、3000D、400039、关碎股交易描述正确的是（ ）A、港股通投资者只可以买入碎股不能卖出碎股B、港股通投资者只能卖出碎股不能买入C、 港股通投资者只能通过联交所自动对盘系统参与碎股交易D、 碎股交易价格与整手股票交易价格相同40、在港交所的持续交易时段，投资者输入交易系统的 买卖盘价格不可偏离按盘价 （最近参考价） （ ）倍或 以上及少于（ ）或以下。A、 5；1/5B、 7；1/7C、 9；1/9D、 12；1/12 41、港股实行（ ）交易、（ ）交收制度，遇到特殊 天气情况港交所也会延时交收。A、 t+0 ，t+1B、 t+0 ，t+2C、 t+1 ，t+1D、

16、 t+1 ，t+242、港股实行 t+2 日交收，如果发行人在 t+2 日分红， 那么（ ）投资者将不享有此次分红。A、t-1 日买入， t+1 日卖出B、t 日买入， t+1 日卖出C、t-1 日买入， t+2 日卖出D、t 日买入 t 日卖出43、如果投资者 t 日买入长江实业 6000 股，那么在 t 日日终，其股票账户显示的可交易股票数量为长江实业 （ ）股A、0B、6000C、3000D、2000 44、沪港通遵循两地现行交易结算法律规则，相关交易结算活动遵守（ ）的规定及业务规则A、 交易结算发生地市场B、 交易结算上市地市场C、 交易结算异地市场d、交易结算两地市场45、试点初期

17、，对于整手买卖，港股通投资者在开市前时段只允许输入（ ），港股通投资者在持续交易时段只允许以（ ）进行买卖。A、 竞价盘、限价盘B、 竞价盘、增强限价盘C、 竞价限价盘、限价盘D竞价限价盘、增强限价盘 46、关于港股通订单修改表述正确的是（ ）A、 港股通订单已经申报的，可以更改申报价格B、 港股通订单已经申报的可以更改申报数量C、 港股通订单已经申报的，不得更改申报价格或者申报 数量D港股通订单已经申报的不可以撤销47、两地交易所初步考虑免费互换 （ ），覆盖港股通标 的，刷新频率为 3 秒A、 1 档行情B、 5 档行情C、 十档行情D以上都不正确48、关于港股通交易信息发布的表述不正确的

18、是（ ）A、港股通业务中股票的即时行情等信息由联交所发布B、 港股通业务中股票的即时行情信息由上交所发布C、 本所会员未经联交所同意不得将联交所许可其使用的 交易信息提供给其客户之外的其他人使用D本所会员未经联交所同意，不得将联交所许可其使用 的交易信息用于开发指数或者其他产品49、关于港股通个人投资者适当性评估项目的表述不正确的是（ ）A、 资产状况B、 知识水平C、 个人名誉D风险承受能力A投资者买卖港股通股票,券交易B、投资者买卖港股通股票, 易C投资者买卖港股通股票,可以参与融券交易D投资者买卖港股通股票,暂不得参与本所市场融资融 可参与本所市场融资融券交 不可参与本所融资交易, 但

19、不可参与本所融券交易, 但50、关于港股通股票可否进行融资融券业务表述正确的 是（ ）可以参与融资交易51、关于港股通交易表述不正确的是（ ）A、 本所会员接受客户港股通交易买卖， 应当保证客户有 足额可用的人民币资金或者证券。B、 本所会员可以接受客户无足额可用的资金，证券而直 接在市场上买卖证券的委托。C、 本所会员不得自行撮合投资者买卖港股通股票的订单D本所会员不得以其他任何形式在联交所以外的场所提 供港股通股票转让服务。52、港股通投资者须缴纳佣金、印花税、交易征费、交 易费、交易系统使用费、证券组合费，其中（ ）按实 际成交笔数征收（如 1 笔申报，实际通过 5 宗成交，则 按照 5

20、 宗交易收取费用A、 佣金B、 交易征费C、 交易系统使用费D证券组合费53. 关于投资者持股方式的表述正确的是 A. 香港市场与内地市场一样，均不可持有实物股票B. 香港市场，投资者可持有实物股票C. 香港市场只存在实物股票D. 香港市场只存在记录于中央结算系统中的电子股票54、港股通投资者因港股通股票权益分派、转换等所取 得的联交所上市股票的认购权利凭证在联交所上市的， ( )通过港股通卖出， 其行权等事宜按照中国证监会、 中国结算公司的相关规定处理。A. 可以B. 不可以C. 是否可以应由上市公司决定D. 只能享有相关权益而不可以55. 关于港股通投资者交易行为监管表述正确的是 ( )A

21、. 投资者在港股通交易仅遵守内地市场监管规则B. 投资者在参与港股通交易无需遵守香港市场的监管规 则C. 投资者在参与港股通交易不仅应遵守本所相关规定， 还不得从事市场失当行为D. 本所无权对投资者在港股通交易中出现的市场失当行 为采取监管措施或者纪律处分56、沪港两地股票市场均有退市制度。在 A 股市场，存 在根据上市公司的财务状况在证券简称前加入相应标记 （例如，ST及*ST等标记）以警示投资者风险的做法。在 联交所市场，（ ）A、 没有风险警示板，联交所采用非量化的退市标准且在 上市公司退市过程中拥有相对较大的主导权。B、 也有风险警示板C、 根据财务状况加相应标记D对投资者投资风险公司

22、设立门槛。二、判断题每题 2 分1. 港股通投资者不得参与港股融资融券交易， 允许 裸买空。（ ）2. 港股通中不同价位的股票， 最小价格变动单位不 同。（ ）3. 港股通交易以人民币为结算单位。因此，投资者可能承担人民币与港元之间的汇兑损失。（ ）4. 不同于内地A股市场的停牌制度，联交所对停牌 的具体时长并没有量化规定，只是确定了“尽量缩短 停牌时间”的原则，港股通投资者需要随时关注联交 所及上市公司的相关公告，避免错失复牌后的投资机 会。（ ）5. 投资者当日买入的港股， 确认成交后当日可以卖出。（ ）6. 港 股通实施 t+2 日交收，投资者持有港股必须等到 t+2 日后才享有相应权利

23、。 （ ）7. 港股通交易报单只能撤单再报，不能修改报单 （）8. 投资者开通港股通业务必须持有上海证券交易 所证券账户卡（ ）9. 港股通交易时段如果行情波动较大， 投资者报价 可能超过设定， 系统会出现 “非法委托” 提示。（ ）10. 根据港交所规定， 投资者持有港股将每日承担 证券组合费，费率由港交所公布，由于港股交易费用 收取标准和内地不同，港股通投资者可能会在结算 费、附加费、 汇率、组合费上产生透支行为。 （ ）11. 港股通订单已经申报的不得更改申报数量和 价格，但是可以撤销订单。 （ ）12. 圣诞前夕、新年前夕、农历新年前夕如果该日 不是周末则香港市场仅有半天交易（）13.

24、 沪港通包括沪股通和港股通两部分。 港股通是 指投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设 立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报 （买卖盘传递），买卖规定范围内的香港联合交易所 上市的股票。 （ ）14. 上海证券交易所证券交易服务公司 （即上交所SPV是上交所在上海设立的证券交易服务公司。（ ）15. 投资者应当通过沪市人民币普通股票账户进 行港股通交易。 （ ）16. 港股通股票因相关指数成份股调整等原因， 导 致被调出港股通股票的，自调整之日起，投资者不得 再行买入该股票，但可以卖出。 （ ）17. 投资者参与港股通股票交易， 不得通过低价大 额买入申报等方式恶意占用额度，影

25、响额度控制。 （）18. 港股通投资者买卖港股通股票的， 可以通过联 交所“披露易”网站和相关发行人网站，查询港股通 股票发行人披露的信息。 （ ）19. 投资者买卖港股通股票，当日买入的股票，经 确认成交后，在交收前可以卖出。 （ ）20. 港股通订单已经申报的， 不得更改申报价格或 申报数量，但在联交所允许撤销申报的时段内，未成 交申报可以撤销。 （ ）21. 香港联交所规定， 在交易所认为所要求的停牌 合理而且必要时 , 上市公司方可采取停牌措施。 （）22. 港股通支持两类港股交易指令， 即整手买卖指 令和碎股买卖指令。其中，整手买卖指令允许回转交 易；试点初期，碎股买卖指令暂只可卖出不可买入。 （）