ISO14001查检表分析.docx

1、ISO14001查检表分析环境管理体系审核通用检查表 企业名称： 湖州金泰科技股份有限公司内部环境管理体系审核检查表审核原则: ISO14001制定日期:2009/8/12制表人: 批准人:要求事项检 查 项 目提 问文 件查 阅实 地查 看记 录4.1总要求4.2环境方针组织是否建立并保持了环境管理体系环境管理体系文件中是否有针对环境问题的组织简介, 厂区或小区的简图,生产工艺简介,文件受控标识,发放清单,修改记录页最高管理层是否制定了本组织的环境方针最高管理者是否批准,签署了环境方针环境方针是否与本组织的活动,产品,服务的性质,规模及环境影响相适应环境方针中是否包含对持续改进和污染预防的承

2、诺环境方针中是否包含遵守法律,法规及其它要求的承诺环境方针中是否包括环境目标,指针的框架最高管理者是否签署了环境管理体系文件发布令?环境管理体系文件是否覆盖了ISO14001的所有条款?由谁主持制定的?何时,何地制定的?如何制定的?由谁批准的?何时批准的?组织活动的性质和环境影响是什么?组织的产品的性质,规模及其环境影响是什么?组织的服务的性质,规模及其环境影响是什么?建立环境管理体系，在手册中均有人体现环境推行委员会组织，工艺流程图及厂区图等相关资料总经理批准发布了我司环境方针及对法律法规和其它要求的承诺，本公司的环境方针是：精饰产品满意顾客清洁生产美化环境审核日期: 2009/8/12受审

3、部门:总经理室、环境管理者代表内审员: 注: “记事”栏: 符合 、轻微不符合 、重大不符合 (不符时记入证据、事实) 企业名称：湖州金泰科技内部环境管理体系审核检查表审核原则: ISO14001制定日期:2008/8/12制表人: 批准人: 要求事项检 查 项 目提 问文 件查 阅实 地查 看记 录4.2环境方针4.3.1环境因素是否传达到全体员工并付诸实施是否同上级组织的环境方针相协调是否可为公众所获得最高管理者是否定期评审,修订环境方针是否建立了识别环境因素评价环境影响程序 是否对组织的活动,产品或服务的环境因素做了识别用什么方法和怎样识别的如何向全体员工传达的?采取了哪些方式?取得了怎

4、样的效果上级组织有否环境方针?本组织的环境方针是否征得上级组织的同意?是否以上级组织的环境方针为基础?为公众获得环境方针提供了何种方便?何时,何地可以获得?是否有定期评审规定?是否进行过评审?评审,修订的依据是什么?识别时是否应用该程序?识别的范围和对象是否有环境因素清单?识别的过程采用的方法收集的原始资料标牌设置在公司入口处，新入职员工发放员工手册，并进行建立了“环境因素识别与评价程序”审核日期: 2009/8/12受审部门:各部门内审员:注: “记事”栏: 符合 、轻微不符合 、重大不符合 (不符时记入证据、事实) 企业名称：湖州金泰科技内部环境管理体系审核检查表审核原则: ISO1400

5、1制定日期: 2009/8/12制表人: 批准人: 要求事项检 查 项 目提 问文 件查 阅实 地查 看记 录4.3.1环境因素4.3.2法律和其它要求识别环境因素应把握哪些要点如何进行环境影响评价的环境因素的信息能否及时更新在制定环境目标时是否考虑了重大环境因素是否建立了识别和获得相关法律法规的程序是否考虑三种状态?是否考虑三种时态?应考虑到的主要方面是否有否有遗漏?是否考虑到可对其施加影响的环境因素?评价是怎样进行的?有无评价准则?有无重大环境因素清单?评价结果是否合理?对新项目和变化是否进行了评价和事前评价?有无更新信息的规定?是否按规定实施更新?哪些重大因素列入目标?其它因素如何控制?

6、该程序是否明确了获得法规的途径?该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人?该程序是否规定了法规信息的内部传达要求及职责?考虑三种状态、三种时态对我司行政、活动及服务等范围进行环境因素识别，并制定相应重大环境因素评价标准，其识别出14项重大环境因素，并制定相关目标指针进行管控，规定部门职责、时限等.建立了“法律法规及其它管理程序”，此程序规定了收集的途径和时限及部门职责等，同时建立法律法规清单，并向公司相关职能和人审核日期: 2009/8/12受审部门: 各部门内审员: 注: “记事”栏: 符合 、轻微不符合 、重大不符合 (不符时记入证据、事实)企业名称：湖州金泰科技内部环境管理体系审核检

7、查表审核原则: ISO14001制定日期: 2009/8/12制表人: 批准人: 要求事项检 查 项 目提 问文 件查 阅实 地查 看记 录4.3.2法律和其它要求4.3.3目标和指针环境管理方案实施上述程序的结果程序中是否包括法规信息及时变更的规定组织如何使职工了解有关的法规信息本组织的守法情况组织是否设定了环境目标和指针设定目标指针时应考虑的一些方面目标、指针是否得到落实相关法规清单相关法规内容和要求明细表法规要求特定设备登记表法规要求特种物资登记表由谁负责?做得如何?法规信息如何进行内部沟通? 谁负责?职工是否意识到不遵守法规的后果?过去、现在有无违法?各项排放指标是否清楚? 有无超标排

8、放?目标是如何确定的?指标是如何确定的?是否经领导批准?是否形成文件?是否体现了环境方针?是否考虑了重大因素?是否考虑了法规要求?是否考虑了相关方要求?是否体现了持续改进?有关职能和层次是否均有相应的目标、指针?员进行教育倡导，我司目前严格按法律法规与本公司规定执行，目前 未有违法活动产生，三废均有达标排放建立了“目标指针及其它管理方案程序”，在重大环境因素部份作目标指针管控，并明确相关部门职责、时限，并对相关目标指针作验证动作.审核日期: 2009/8/12受审部门:各部门内审员: 注: “记事”栏: 符合 、轻微不符合 、重大不符合 (不符时记入证据、事实) 企业名称：湖州金泰科技内部环境

9、管理体系审核检查表审核原则: ISO14001制定日期: 2009/8/12制表人: 批准人: 要求事项检 查 项 目提 问文 件查 阅实 地查 看记 录4.3.3目标和指针环境管理方案目标、指针是否定期评审、修订组织是否制订了环境管理方案环境管理方案的内容是否满足规范要求方案是如何监督实施的方案能否保证目标、指针的实现目标是否具体、指针是否量化?是否设置了可测参数?是否明确了执行部门和负责人?是否已向有关人员传达?有关人员是否清楚?环境目标、指针是否定期评审、修订?依据什么评审、修订?如何体现持续改进?方案是如何制定的?是否所有的目标、指针都有相应的方案?方案是否经过充分论证和批准?是否明确

10、了责任人?是否明确了实现目标指针的措施、方法?是否明确了时间要求?是否规定了资源保证?是谁负责方案实施的监督?如何验证方案实施的效果?是否存在一个评审方案的过程?是否所有的目标、指针都有相应的方案?审核日期: 2009/8/12受审部门:各部门内审员: 注: “记事”栏: 符合 、轻微不符合 、重大不符合 (不符时记入证据、事实) 企业名称：湖州金泰科技内部环境管理体系审核检查表审核原则: ISO14001制定日期: 2009/8/12制表人:批准人: 要求事项检 查 项 目提 问文 件查 阅实 地查 看记 录4.3.3目标和指针环境管理方案4.4.1组织结构和职责方案是否及时修订有无各相关部

11、门和岗位的实施计划为实施环境管理体系是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限最高管理者的职责、权限管理者代表的职责、权限有关职责、权限如何传达到位的有关人员是否参与方案的制定?什么情况下修订方案?是否进行过修订?计划是否分年度?计划是否经批准?是否有环境管理体系范围内的组织结构图?各有关部门的职责权限是否明确?是否文件化?各类人员的职责、权限是否文件化?最高管理者是否明确其各项职责?最高管理者是否任命了管理者代表,并规定其职责、权限?管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责?是否向最高管理者报告环境管理体系的运行情况?各部门、各类人员的职责权限是如何传达的?各有关人员是否明确各自的职责权限?

12、有在环境体系推动过程中组建“推行委员会”规定其部门职责.任命管理者代表，定期向最高管理者汇报体系运行状况，并负责监督体系的建立与运行.审核日期: 2009/8/12受审部门:各部门内审员: 注: “记事”栏: 符合 、轻微不符合 、重大不符合 (不符时记入证据、事实)企业名称：湖州金泰科技内部环境管理体系审核检查表审核原则: ISO14001制定日期: 2009/8/12制表人: 批准人: 要求事项检 查 项 目提 问文 件查 阅实 地查 看记 录4.4.1组织结构和职责4.4.2培训、意识和能力是否建立了确定培训需求和实施培训的程序组织是否制定了实施培训的具体计划培训程序和培训计划是得以有效

13、实施培训的记录和评价各类人员是否明确完成职责任务与实现环境方针之间的关系?培训需求是如何确定的,需求情况如何?组织是否根据培训需制定了培训计划?是否有与实现方针、目标指针相关的知识培训?是否有提高职工环境意识的培训?是否有针对可能具人重大环境影响岗位的操作人员的特殊培训?上述重点内容的培训是否得以实施?对内审员是否进行了培训?应急响应的训练是否进行了?培训是否有教材?对临时工是否培训?培训是否有记录?培训是否考核?接受培训的人数和比例?经过培训的人员是否达到了规范要求的 ad的效果?各部门通过会议、mail等方式传递信息，并明确各部门在环境方针维持与目标指针达成方面的职责等.建立了“教育训练程

14、序”各部门把培训需求汇总到人事部门，人事按培训计划执行，并保留了培训签核表和培训考核试卷等，这些培训包括体系学习培训、重大环境因素岗位人员以及相关人员培训等.审核日期: 2009/8/12受审部门:各部门内审员: 注: “记事”栏: 符合 、轻微不符合 、重大不符合 (不符时记入证据、事实)企业名称：湖州金泰科技内部环境管理体系审核检查表审核原则: ISO14001制定日期: 2009/8/12制表人: 批准人: 要求事项检 查 项 目提 问文 件查 阅实 地查 看记 录4.4.2培训、意识和能力4.4.3信息交流是否根据需要制定、评审和修订培训计划应接受培训的人员是否都经过了培训供方和承包方

15、是否需要培训?效果如何对从事可能产生重大环境影响的工作人员是否进行了培训,效果如何有关环境问题的信息的接收、传达、调整和作废的程序是否确立程序中是否规定了有关记录通报组织环境方针和环境表现的过程将环境管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程培训的内容培训的效果哪些人员属于这类人员,是否明确?这类人员是否都接受了适当培训?这类人员是否都能胜任所担负的工作?是否有与环境因素及环境管理体系有关信息的内部交流程序?是否有对外部相关方信息的接收、答复的程序?是否文件化?外部人员获取环境方针的途径和方法是否规定有关重要环境因素的外部交流记录?接收和答复职工意见建议的过程和记录是否同小区和周围居民

16、进行过信息交流?是否通报了有关人员?采取何种方式?是否彻底?同供方的交流环境信息有做审核日期: 2009/8/12受审部门:各部门内审员: 注: “记事”栏: 符合 、轻微不符合 、重大不符合 (不符时记入证据、事实)企业名称：湖州金泰科技内部环境管理体系审核检查表审核原则: ISO14001制定日期: 2009/8/12制表人: 批准人: 要求事项检 查 项 目提 问文 件查 阅实 地查 看记 录4.4.3信息交流4.4.4环境管理体系文件异常、紧急情况下的信息如何交流同外部相关方的信息交流是否进行本组织环境管理体系文件的结构是否明确环境管理体系文件是书面形式还是电子形式环境管理体系文件是否

17、描述了核心要素及其相互关系相关文件是否齐全相关文件的查询途径是否参加政府环保机构组织的活动?是否参加环保团体和地域的环保活动?职工是否积极参加保护环境的志愿活动?是否同供方和承包方交流环境信息?与环境管理体系相关的文件有多少?有否有摘要或目录?电子形式文件使用是否有效?环境管理手册的内容是否满足ISO14001要求?环境管理体系要素间的逻辑关系、文件的接口是否清楚?表格、记录、报告、作业指导书、环境因素清单、法规要求清单、三同时报告、初评报告、排污许可证、组织结构图、地下管网图、现场平面图等有否规定查询相关文件的途径?文件是否便于查阅?本公司在环境体系方面建立了手册，程序文件以及相关作业指导书

18、以及相关运行记录一系列文件，并按法律法规及环保要求取得相关守法证明.审核日期: 2009/8/12受审部门:总经理、环境管理者代表内审员: 注: “记事”栏: 符合 、轻微不符合 、重大不符合 (不符时记入证据、事实)企业名称：湖州金泰科技内部环境管理体系审核检查表审核原则: ISO14001制定日期: 2009/8/12制表人:批准人: 要求事项检 查 项 目提 问文 件查 阅实 地查 看记 录4.4.5文件控制 4.4.6运行控制组织是否建立并保持文件控制程序是否明确规定了制定、评审、修订文件的程序与职责文件编写的质量要求文件管理的具体工作是否到位组织是否根据方针、目标和指针确定了与所有标

19、识的重要环境因素有关的运行与活动文件是否有固定的保管场所和保管方法?是否规定及时和定期评审文件的时效性?是否规定重点岗位都应得现行有效文件?是否规定了失效文件的处置办法?失效但需保留的文件是如何标识的?能否防止文件误用?程序是如何规定的?如何实施的?由谁负责实施?是否有记录?所有文件是否字迹清楚?所有文件标识是否明确?所有文件是否均注明制定或修订日期?文件的标识、分类、归档、保存、发放、回收、更新、处置等是否有具体规定,执行情况如何?重要环境因素有哪些?与其相关的运行与活动确定了吗?建立了“文件与数据管料管制程序”对文件修定、发行、查批及保管等方面作明确规定，各部门均严格按程序要求执行.审核日

20、期: 2009/8/12受审部门:各部门内审员: 注: “记事”栏: 符合 、轻微不符合 、重大不符合 (不符时记入证据、事实)企业名称：湖州金泰科技内部环境管理体系审核检查表审核原则: ISO14001制定日期: 2009/8/12制表人: 批准人: 要求事项检 查 项 目提 问文 件查 阅实 地查 看记 录4.4.6运行控制对上述运行与活动是否进行了策划,是否有程序之类的规定运行控制程序是否被认真执行、是否有效?确定了哪些运行与活动?如何确定的?何时确定的?对缺乏程序指导可能偏离方针、目标的运行是否制定和保持了管理程序?组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素是否规定了管理程序?与环境

21、有关的设备,是否有日常管理规定?是否有原材料供应的环境影响评价程序?化学品和设备入厂前是否评价?有无程序?运行程序中是否有运行标准之类内容?对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制限界值,有无支持的作业文件?程序、作业标准是否被认真执行?是否超越控制界限?是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务中环境因素的信息?有擦机油抹布放入专门地点审核日期: 2009/8/12受审部门:内审员:注: “记事”栏: 符合 、轻微不符合 、重大不符合 (不符时记入证据、事实)企业名称：湖州金泰科技内部环境管理体系审核检查表审核原则: ISO14001制定日期: 2009/8/12制表人: 批准人:

22、 要求事项检 查 项 目提 问文 件查 阅实 地查 看记 录4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应是否明确哪些设备和作业可能发生具有重大环境影响的事故或紧急状态是否建立了应急准备与响应程序依据程序作出响应,能否防止或减少环境影响有关的直接责任者是否按程序的规定实施其职责?是否按要求记录?设备是否明确了?作业(岗位)是否明确了?可能发生的事故或紧急状态是什么?以往是否发生过?一旦发生会产生怎样的环境影响?是否有程序?程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容?是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策?针对事故和紧急状态采取的对策能否起作用?对策是怎样确定的?是否经过论证?是否有明确的处置程

23、序、方法、措施和组织领导?是否有明确的职责和资源保证?已进行消防演戏审核日期: 2009/8/12受审部门:各部门内审员: 注: “记事”栏: 符合 、轻微不符合 、重大不符合 (不符时记入证据、事实)企业名称：湖州金泰科技内部环境管理体系审核检查表审核原则: ISO14001制定日期: 2009/8/12制表人: 批准人: 要求事项检 查 项 目提 问文 件查 阅实 地查 看记 录4.4.7应急准备和响应4.5.1监测和测量有否对程序进行定期演练的规定是否有对程序进行修订的规定组织是否建立并保持监测和测量程序有无与相关部门联络的规定?如何规定的?是否演练过?演练的效果如何?是否根据演练结果对

24、程序加以修改?有无上述记录?什么情况下修订?是否明确规定当事故或紧急状态发生后要对程序予以修订?修订过程是否进行评审?对纠正措施和程序更改是否记录?该程序是否包括了对可以具有重大影响的关键活动的关键特性进行例行监测和测量的规定?关键活动及其关健特性是否明确?这些特性是如何确定的?有哪些?由谁、何时确定的?通过对这些特性的例行监测和测量,能否保证相关活动个于受控状态?建立了“监测与测量程序”对目标指针实现状况、法律法规合规性评价、运行控制三要项以及相关环境信息处理等一系列作量测与测量.审核日期: 2009/8/12受审部门:各部门内审员: 注: “记事”栏: 符合 、轻微不符合 、重大不符合 (

25、不符时记入证据、事实)企业名称：湖州金泰科技内部环境管理体系审核检查表审核原则: ISO14001制定日期: 2009/8/12制表人: 批准人: 要求事项检 查 项 目提 问文 件查 阅实 地查 看记 录4.5.1监测和测量该程序中是否包括对目标、指针及管理方案完成情况的监测对具有重大影响的运行与活动的环境绩效是否测定程序中是否包括对环境管理体系日常运作的检查有否定期评价法律、法规符合情况和程序测定值异常时应如何处置能否追踪目标和指针的执行情况:是否包括对环境管理方案执行情况的追踪?能否获得环境绩效信息?有无测定记录?是否检查运行控制程序?结果如何?是否检查应急准备与响应程序的执行情况?是否检查作业文件的执行结果?对重点工序、设备的日常监测,是