内蒙古上半证券从业资格考试证券投资基金的投资考试试题.docx

1、内蒙古2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.股票基金是指以_为主要投资对象的基金。 A债券 B股票 C货币市场工具 D期货 2.依据证券投资基金管理暂行办法的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集_ A3个月 B6个月 C9个月 D12个月 3._是指托管业务经营活动必须能在发生时准确、及时地记录，按照“内部控制优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。 A合法性原则 B完整性原则 C及时

2、性原则 D有效性原则 4.下列传递机制正确的是_ A本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加 B本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加 C本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降 D本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降 5. 可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的_。 A看涨期权 B看跌期权 C平价期权 D以上都不埘 6. 某企业债券为息票债券，一年付息一次，券面金额为1000元。期限5年，票面利率为5%。现以980元的发行价发行，投资者

3、认购后的当前收益率为（）。 A4.85% B5.00% C5.10% D5.30% 7. 证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于_。 A5年 B8年 C10年 D20年 8. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是_。 A互换 B期货 C期权 D远期 9. 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的_的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。 A30%，1/2 B50%，2/3 C30%，2/3 D50%，1/2 10. 企业收到资产评估机构出具的评估报告后

4、应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起_内向国有资产监督管理机构提出核准申请。 A3个月 B5个月 C7个月 D8个月 11. 预期理论暗含的假定之一是_。 A不同期限的债券是可以互相替代的 B长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率 C利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的 D长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态 12. 新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司_原有几个公司的债权、债务。 A收购 B放弃 C继承 D不接管 13. _不能进行公开的发售和宣传推

5、广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。 A收入型基金 B上市开放式基金 C公募基金 D私募基金 14. 根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按_来确定。 A5元 B当日市场价格 C当日基金份额净值 D当日市场平均价格 15. 综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务_。 A财务账户分开、业务人员合一 B业务人员分开、财务账户统一 C业务人员、财务账户均应分开 D业务人员、账户财务均可合一 16. 储蓄国债发行的对象为_。 A机构投资者 B境外自然人 C个人投资者 D境外法人 17. 反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间衡关系的方程式是_ A证券市

6、场线方程 B证券特征线方程 C资本市场线方程 D套利定价方程 18. B股采取记名股票形式，以_标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。 A人民币 B美元 C欧元 D港元 19. 发行人和保存人报送发行新股申请文件，初次应报送（）份。 A1 B2 C3 D5 20. 1918年夏天成立的_，是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A天津市企业交易所 B上海证券物品交易所 C青岛物品交易所 D北平证券交易所 21. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。 A2000万元 B5000万元 C1亿元 D2亿元 22. 在签订保荐协议时，保荐人应当指定_名保荐代表人具

7、体负责保荐工作，并作为保荐人与交易所之间的指定联络人。 A2 B5 C6 D7 23. 年，马柯威茨的学生_提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。 A1952；威廉夏普 B1963；史蒂芬罗斯 C1952；史蒂芬罗斯 D1963；威廉夏普 24. （）不是证券市场的中介机构。 A证券公司 B证券投资咨询机构 C证券登记结算机构 D证券业协会 25. 综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务_。 A财务账户分开、业务人员合一 B业务人员分开、财务账户统一 C业务人员、财务账户均应分开 D业务人员、账户财务均可合一 26.下列不属于内幕信息的是_。 A公司分配股利或者增资

8、的计划 B公司股权结构的重大变化 C公司债务担保的重大变更 D公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35% 27.下列属于封闭式基金的价格的是_ A申购价格和赎回价格 B申购价格和交易价格 C发行价格和交易价格 D发行价格和赎回价格 28.对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予_。 A纪律处分 B民事处罚 C行政处罚 D刑事处罚 29.欧洲债券也被称为_。 A外国债券 B国际债券 C扬基债券 D无国籍债券 30. 基金募集失败，基金管理人应当自募集届满后_日内返还投资者已缴纳的款

9、项，并加计银行同期存款利息。 A10 B20 C30 D60 31. 上市公司持有面值1000元以上的股东人数应_。 A不少于1000人 B不少于3000人 C不多于1000人 D不多于3000人 32. 某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于_。 A可转换优先股 B参与优先股 C股息率可调整优先股 D累积优先股 33. 关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是（）。 A出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请 B基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产

10、C可以委托其他机构代持基金管理公司的股权 D基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权 34. 上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由_确定。 A中国证监会 B中国国务院 C上海证券交易所 D交易双方协商 35. 凭证式债券是_。 A具有标准格式实物券面的债券 B债权人认购债券的收款凭证 C利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券 D发行主体为银行或者非银行金融机构的债券 36. 龙债券的投资者来自_的主要国家。 A欧洲 B亚洲 C非洲 D美洲 37. 下列关于证券自营业务的说法中，正确的是_。 A买卖对象为上市证券 B主要收入为佣金收入 C证券公司都有自营

11、资格 D证券专营机构进行自营业务应符合一定条件 38. （）是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上。另外设立两个公司，原公司的法人地位消失失。 A新设分立 B派生分立 C主动分立 D被动分立 39. 依据证券公司风险控制指标管理办法的规定，证券公司净资产与负债的比例不得低于（）。 A10% B20% C50% D100% 40. 能够保证本金安全的投资品种是_。 A银行存款 B股票债券 C投资基金 D金融衍生品 41. 按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为_。 A发行价格=每股净利润市盈率 B发行价格=每股净利润发行市盈率 C发行价格=每股净资产市盈率 D发行价格=每股净资产发行市盈

12、率 42. 凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种_。 A流通凭证 B会计凭证 C收款凭证 D付款凭证 43. 下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是（）。 A证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制  B证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试  C稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核  D证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 44. 首次公开发行股票，应当通过向_询价的方式确定股票发行价格。 A社会公众 B特定机构投资者 C国

13、外投资机构 D国内自然人 45. 深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14：59：30，成交价格为10.00元，成交量为5000股。在14：58：30至14：59：30之间还有另外两笔成交，分别为9.80元、2000股，9.85元、2000股。则该只股票的收盘价为_元。 A10.00 B9.92 C9.85 D9.80 46. 甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前_个交易日向乙方提出申请。 A1 B2 C10 D15 47. 基金_是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。 A账务复核 B头寸复核 C资产净值复核 D财务报表复核 48. 关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是_。 A2人以上 B50人以下 C1人以上，50人以下 D至少有5人，没有上限 49. 上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币_亿元。 A1 B3 C5 D10 50. 证券经纪商和客户之间的关系是_。 A从属 B依附 C委托代理 D互相制约