投资项目审批政策解读及流程介绍 (1)PPT文件格式下载.pptx

1、这是关于投资体制领域的一个纲领性的政策，不管是项目单位还是管理部门都应该熟读研读）政府核准的投资项目目录（2016年本）（国发201672号）（规定了国家和地方政府的核准权限，省里应该尽快出台山西省的核准目录，对省、市、县的核准权限做个划分）企业投资项目核准和备案管理条例（国务院令第673号）（从2月1日起，除涉及国家秘密的项目外，项目核准、备案通过国家建立的项目在线监管平台（以下简称在线平台）办理（网上办理）。企业投资项目核准和备案管理办法（发改委2017年第2号令）（对核备条例的细化，具体规定企业投资项目核准、备案的有关要求）,投资项目审批政策（二）,中央预算内直接投资项目管理办法（发改委

2、2014年7号令）（政府投资项目审批管理的一个主要的政策依据）国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知（国发201551号）（规定至少20%，最高40%）固定资产投资项目节能审查办法（发改委2016年第44号令）（规定年耗能5000吨标准煤以上的省里审查，其余审查权限由省确定，因此，需尽快制定本省节能审查办法）国家发展改革委关于全国投资项目在线审批监管平台正式运行的通知（发改投资20170197号）（从2月1日起，除涉及国家秘密的项目外，项目审批、审批核准、备案通过国家建立的项目在线监管平台办理（网上办理）。山西省投资项目在线审批监管平台管理暂行办法（晋政办发2016155号）山西

3、省固定资产投资项目管理流程图（晋发改投资发201424号）（2014年1月7日，在2008年省政府出发的流程图的基础上进行了流程再造科简化）这是一些主要政策，其他和项目审批有关的政策还有很多，不。,山西省投资项目在线审批监管平台,1、核备条例规定从2月1日起，除涉及国家秘密的项目外，项目核准、备案通过国家建立的项目在线监管平台（以下简称在线平台）办理（网 上办理）。（有国家平台、地方平台之分）2、山西省在线平台由省发改委牵头建设，目前已运行。分为两部分，一是“山 西 省 投 资 项 目 联 合 审 批 办 事 大 厅”（互 联 网，网 址 为：http:/二是“山西省投资项目在线审批系统”（走

4、政务外网），相关部门通过“山西省投资项目在线审批系统”进行审批和监管。3、山西省在线平台包括五个版块“审批核准备案”、“项目报建”、“施工许可”、“竣工验收”、“项目监管”。将来投资项目所有事项都要通过平台办理。4、山西省、市、县三级发改、规划、国土、环评、住建、地震、气象、人防、消防等和项目审批有关的部门都必须通过在线平台审批办理项目，省发改委下属的信息中心为每个部门都分配了用户名和密码。,山西省投资项目在线审批监管平台,山西省投资项目在线审批系统,企业投资项目核准有关内容,企业投资项目核准,企业投资项目核准：行政许可。企业投资项目核准实行负面清单制度，列入政府核准的投资项目目录的，实行核准

5、，核准目录以外的符合法律法规及产业政策的进行备案管理。（附在流程图页面）山西省发改委在2014 年初，对省政府于2008年公布的山西省固定资产投资项目管理流程图进行了简化和修订。简化后，企业投资项目核准从开始申报到建成验收分为四个阶段，一是立项阶段，二是施工许可阶段，三是建设阶段（也是相关部门监管阶段），四是竣工验收阶段。,企业投资项目核准管理流程图,企业投资项目核准需要申报材料,企业申请项目核准的文件（正式的请示性质的文件）项目申请报告（企业可自主编制，也可委托具有相关经验和能力的工程咨询单位编写，只要符合国家发改委公布的项目申请报告的格式和内容、深度即可）城乡规划行政主管部门出具的选址意见

6、书（仅指以划拨方式提供 国有土地使用权的项目）；国土资源行政主管部门出具的用地预审意见（国土资源主管部门明确可以不进行用地预审的情形除外，在土地利用总体规划确定的城镇建设用地范围内不涉及新增建设用地，使用已批准建设用地进行建设的项目、省内输电线路工程塔基不再办理项目用地预审）；金融机构为企业出具的项目资本金证明；6、法律法规规定的其他要件；7.企业对申报材料真实性、合法性、完整性承担责任的承诺书；,法律法规规定的企业投资项目核准前置条件（一）,序号 前置条件 负责部门,设定依据,一、法律明确规定为核准前置条件（5项）,1,选址意见书,管部门,中华人民共和国城乡规划法第三十六条：按照国家规定需要

7、有关部门批准或者核准的建设项目，以城乡规划主划拨方式提供国有土地使用权的，建设单位在报送有关部门批准或者核准前，应当向城乡规划主管部门申请,核发选址意见书。前款规定以外的建设项目不需要申请选址意见书。,2,门,中华人民共和国节约能源法第十五条 国家实行固定资产投资项目节能评估和审查制度。不符合强,节能审查 节能管理部制性节能标准的项目，建设单位不得开工建设;已经建成的，不得投入生产、使用。政府投资项目不符合强制意见,性节能标准的，依法负责项目审批的机关不得批准建设。具体办法由国务院管理节能工作的部门会同国务院有关部门制定。,3,洪水影响评价,部门,水行政主管中华人民共和国防洪法第三十三条第一款

8、：“在洪泛区、蓄滞洪区内建设非防洪建设项目，应当就,洪水对建设项目可能产生的影响和建设项目对防洪可能产生的影响作出评价，编制洪水影响评价报告，提出防御措施。洪水影响评价报告未经有关水行政主管部门审查批准的，建设单位不得开工建设。”,4,环境影响评价审批文件,环境保护行中华人民共和国环境影响评价法第二十五条：建设项目的环境影响评价文件未依法经审批部门审查政主管部门或者审查后未予批准的，建设单位不得开工建设。,5,海洋环境影响评价意见,管部门,中华人民共和国海洋环境保护法第四十七条：海洋工程建设项目必须符合海洋功能区划、海洋环境保护规划和国家有关环境保护标准，在可行性研究阶段，编报海洋环境影响报告

9、书，由海洋行政主管部门核,海洋行政主准，并报环境保护行政主管部门备案，接受环境保护行政主管部门监督。海洋行政主管部门在核准海洋,环境影响报告书之前，必须征求海事、渔业行政主管部门和军队环境保护部门的意见。中华人民共和国防,治海岸工程建设项目污染损害海洋环境管理条例第七条第一款：海岸工程建设项目的建设单位，应当,在可行性研究阶段，编制环境影响报告书（表），按照环境保护法律法规的规定，经有关部门预审后，报环境保护主管部门审批。,法律法规规定的企业投资项目核准前置条件（二）,设定依据,序号前置条件负责部门二、行政法规明确规定为核准前置条件（5项）,1,用地预审意见,土地行政主管部门,中华人民共和国土

10、地管理法实施条例第二十二条第一款第一项：建设项目可行性研究,论证时，由土地行政主管部门对建设项目用地有关事项进行审查，提出建设项目用地预审报告；可行性研究报告报批时，必须附具土地行政主管部门出具的建设项目用地预审报告。中华人,民共和国土地管理法第五十二条：建设项目可行性研究论证时，土地行政主管部门可以,2,取水申请批准文件 水行政主管部门,根据土地利用总体规划、土地利用年度计划和建设用地标准，对建设用地有关事项进行审查，并提出意见。取水许可和水资源费征收管理条例第二十一条：取水申请经审批机关批准，申请人方可兴建取水工程或者设施。需由国家审批、核准的建设项目，未取得取水申请批准文件的，项,目主管

11、部门不得审批、核准该建设项目。中华人民共和国水法第七条：国家对水资源,依法实行取水许可制度和有偿使用制度。但是，农村集体经济组织及其成员使用本集体经济组织的水塘、水库中的水的除外。国务院水行政主管部门负责全国取水许可制度和水资源有偿使用制度的组织实施。,3,核意见,移民安置规划及审 移民管理机构,大中型水利水电工程建设征地补偿和移民安置条例 第十条第二款：大中型水利水电工程的移民安置规划，按照审批权限经省、自治区、直辖市人民政府移民管理机构或者国务院移民管理机构审核后，由项目法人或者项目主管部门报项目审批或者核准部门，与可行性研究报,告或者项目申请报告一并审批或者核准。第十五条第二款、第三款：

12、经批准的移民安,置规划是组织实施移民安置工作的基本依据，应当严格执行，不得随意调整或者修改；确需调,整或者修改的，应当依照本条例第十条的规定重新报批。未编制移民安置规划或者移民安置规划未经审核的大中型水利水电工程建设项目，有关部门不得批准或者核准其建设，不得为其办理用地等有关手续。,4,地质灾害危险性评估,国土资源主管部门,5,河道影响审批,河道主管部门,地质灾害防治条例 第二十一条第一款：在地质灾害易发区内进行工程建设应当在可行性研究阶段进行地质灾害危险性评估，并将评估结果作为可行性研究报告的组成部分；可行性研究报告未包含地质灾害危险性评估结果的，不得批准其可行性研究报告。中华人民共和国河道

13、管理条例 第十一条第一款：修建开发水利、防治水害、整治河道的各类工程和跨河、穿河、穿堤、临河的桥梁、码头、道路、渡口、管道、缆线等建筑物及设施，建设单位必须按照河道管理权限，将工程建设方案报送河道主管机关审查同意后，方可按照基本建设程序履行审批手续。,法律法规规定的企业投资项目核准前置条件（三）,设定依据,序号前置条件负责部门三、部门规章明确规定为核准前置条件（2项）,1,水工程建设规划同,意书,水行政主管部门,水工程建设规划同意书制度管理办法（试行）（水利部令第31号）第四条第一款、第,二款：水工程的（预）可行性研究报告（项目申请报告、备案材料）在报请审批（核准、,备案）时，应当附具流域管理

14、机构或者县级以上地方人民政府水行政主管部门审查签署的水工,程建设规划同意书。对只编制项目建议书的水工程，应当在项目建议书报请审批时附具流,2,水资源论证报告书,审查,水行政主管部门,域管理机构或者县级以上地方人民政府水行政主管部门审查签署的水工程建设规划同意书。建设项目水资源论证管理办法（水利部、国家计委令第15号）第二条：对于直接从江河、湖泊或地下取水并需申请取水许可证的新建、改建、扩建的建设项目（以下简称建设项 目），建设项目业主单位（以下简称业主单位）应当按照本办法的规定进行建设项目水资源论证，编制建设项目水资源论证报告书。第十一条：业主单位在向计划主管部门报送建设项,目可行性研究报告时

15、，应当提交水行政主管部门或流域管理机构对其取水许可（预）申请提出,的书面审查意见，并附具经审定的建设项目水资源论证报告书。未提交取水许可（预）申,请的书面审查意见及经审定的建设项目水资源论证报告书的，建设项目不予批准。中华人民共和国水法 第二十三条第二款：国民经济和社会发展规划以及城市总体规划的编制、重大建设项目的布局，应当与当地水资源条件和防洪要求相适应，并进行科学论证；在水资源不足的地区，应当对城市规模和建设耗水量大的工业、农业和服务业项目加以限制。,2016年7月2日之前，法律法规部门规章规定的核准的前置条件共有12项，其中涉水的4项，海洋1项、河道1项，移民安置1项，其余为项目通用的5

16、项，也是大家都熟悉的选址意见书、环评批复、土地预审、节能审查、地质灾害危险性评估。2016年7月2日全国人大常委会对节约能源法、环境影响评价法、防洪法等六部法律进行了修订，节能审查不再是企业投资项目核准的前置条件，仍是政府投资项目审批的前置条件；在洪泛区、蓄滞洪区内建设非防洪建设项目，洪水影响评价报告批复不再是核准的前置条件；9月1日之后，环评不再是项目核准的前置条件，开工建设前完成即可。,企业投资项目核准权限,国务院2016年12月份公布的政府核准的投资项目目录（2016年本）规定了核准的具体项目，同时也规定了国家和地方政府的核准权限。要求各省据此制定各自的核准目录，以划分地方各级政府的核准

17、权限。目前，我省还未制定公布。国家目录规定由地方政府核准的，由于没有对省、市、县的权限进行划分，我们仍执行山西省政府核准的投资项目目录（2015年本）。企业对照核准目录可以研究自己的项目应该核准还是备案。省重点 工程中高端装备制造、节能环保、信息技术、生物产业、新材料、光伏电站、现代农业、现代物流等项目应该是备案管理，新能源汽 车、机场口岸、铁路、公路、化工、电站等项目应是核准管理。如：“亿能公司临汾新能源汽车建设项目”应由国家发改委核准。晋北风 电基地项目由省发改委核准。大同市中海油年产40亿立方米的煤制天然气项目则由国家发改委核准。,企业投资项目核准办理时限1、法定时限：20个工作日。项目

18、情况复 杂或者需要征求有关单位意见的，经核准 机关主要负责人批准，可以延长核准期限，但延长的期限不超过40个工作日。2、承诺时限：5个工作日（晋中市）。,企业投资项目核准批复文件,核准文件有效期：项目核准文件有效期2年。延期开工:核准文件年有效期内未开工建设，可以申请延期开工建设。应当在 2 年期限届满的 30 个工作日前，向核准机关申请延期开工建设。核准机关受理申请之日起 20 个工作日内，作出是否同意延期开工建设的决定，并出具相应文件。开工建设只能延期一次，期限最长不得超过 1 年。国家对项目延期开工建设另有规定的，依照其规定。在 2 年有效期内未开工建设也未申请延期的，项目核准文件自动失

19、效。注意事项：项目单位拿到核准文件后，一定要加快完成开工前的各项手续，一定要记住核准文件到期的时间。我们经常会遇到一些项目单位拿着过期很 久的文件要求给予延期，爱莫能助。核准文件经延期后，可有3年的时间办 理各项开工前的手续或做开工前的一些准备工作。项目单位要做好文件管理。,核准文件可以申请变更,项目未开工前，如果有下列情形可以向原标准机关申请变更。（一）建设地点发生变更的；（二）投资规模、建设规模、建设内容发生较大变化的；（三）项目变更可能对经济、社会、环境等产生重大不利影响的；（四）需要对项目核准文件所规定的内容进行调整的其他重大情形。投资主体变更。（有些事项变更，原来办理的各项前置许可文

20、件也需要变更）注意事项：同意变更的文件有效期2年。年内未开工建设的，也可以申请延期，同核准文件有效期内未开工延期规定一致。变更文件有效期2年，还可延期1年。共有3年的有效期。,未批先建项目如何处理,1、未批先建属于违法行为，按照核备条例，应该进行处罚。具体有两种情况：一是企业未办理核准手续开工建设；二是企业未按照核准的建设地点、建设规模、建设内容等进行建设。核准机关责令停止建设或者责令停产，对企业处项目总投资额1以上5以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元以上5万元以下的罚款，属于国家工作人员的，依法给予处分。（对单位和责任人都要进行经济处罚，我省185 号令山西省企业投资

21、项目核准暂行办法曾规定对未批先建项目和未按核准文件的要求建设项目的处于3万元以下罚款，对企业来说就和毛毛雨一样，起不到震摄作用。提高到总投资的1以上5以下违法成本相对提高了）2、以欺骗、贿赂等不正当手段取得项目核准文件，尚未开工建设的，由核准机关撤销核准文件，处项目总投资额1以上5以下的罚款；已经开工建设的，依照前款规定予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。,企业投资项目备案,企业投资项目备案：从2017年2月1日起，由行政许可备案调整为事前（开工前）告知性备案，即项目在开工建设前通过投资项目在线审批监管平台进行告知性登记备案即可。山西省企业投资项目备案流程图规定，项目单位直接向备案相关申请

22、备案，没有任何前置性审批要件。,企业投资项目备案管理流程图,企业投资项目备案申报材料,山西省固定资产投资项目备案申请表（制式表格，按照核备条例和核备办法规定，企业应将项目单位基本情况、项目名称、建设地点、建设规模、建设内容、总投资告知备案机关）。企业对申请备案项目信息的真实性、合法性和完整性负责的承诺书（备案原来属于 行政许可，备案机关对企业提供的资料进行详细审查，其完整性由备案机关审查认定。改革以后，备案成为登记备案，不再是审批，企业仅仅向备案机关履行告知义务，所 以企业应该对自己所提供项目的一切资料负责，也就是说，企业投资项目备案没有任何前置审批要件，提供的资料都是企业可以自主决策的东西，

23、需要企业自己负责。）企业信用代码证（三证或五证合一的营业执照），同时附送承办人的身份证明。项目符合产业政策的声明。,企业投资项目备案权限,2016年10月23日，山西省关于继续取消和下放一批行政职权事项的决定（晋政发201655号）将企业投资项目（跨市项目及国家明确要求省级备案的项目除外）的备案权限全部下放到市及扩权强县发改部门。这也符合核备条例“按照属地原则备案”的精神。,企业投资项目备案办理时限,2017年2月1日之前，法律规定企业投资项目备案在5个工作日内办理完毕，为精简审批时限，我们承诺只要申报材料合法、有效、齐全，1个工作日即可办理完毕。企业投资项目核准和备案管理条例（国务院令第67

24、3号）没有规定备案时限，告知即备案。山西省在线平台设置了五个工作日。我们晋中市从2017年2月1日开始，如果备案申报材料齐全、有效、合法，符合要求，我们可以做到即来即办，立等可取。,企业投资项目备案变更,投资项目备案后，如果1、项目法人发生变化，2、项目建设地点、3、建设规模、4、建设内容发生重大变更，或者5、放弃项目建设的，项目单位应当通过在线平台及时告知项目备案机关，并修改相关信息。,项目未备案即开工如何处理,企业投资项目核准和备案管理条例施行之前，备案项目未备案即开工没有处罚规定。现在，项目未备案即开工同样面临处罚。企业投资项目核准和备案管理条例第十九条规定：实行备案管理的项目，企业1、

25、未依照本条例规定将项目信息告知备案机关，2、未将已备案项目的信息变更情况告知备案机关，3、向备案机关提供虚假信息的，由备案机关责令限期改正；逾期不改正的，处2万元以上5万元以下的罚款。,个人可以办理项目核准备案手续,一直以来，个人、村集体等一些非企业组织投资建设项目，都不能办理项目备案手续。没有办理依据。企业投资项目核准和备案管理办法第六十四条规定，事业单位、社会团体等非企业组织，利用自有资金、不申请政府投资建设的固定资产投资项目，按照企业投资项目进行管理。个人投资建设项目参照本办法的相关规定执行。,企业投资项目核准与备案后的义务,1、企业投资项目核准或备案后，项目单位应当通过在线平台如实报送

26、项目开工建设、建设进度、竣工的基本信息。2、项目备案后，放弃项目建设的，项目单位也应当通过在线平台及时告知项目备案机关，并修改相关信息。（这个申报没有成本，项目新增用地的没有土地手续也可以办理备案，因此，有可能备案后拿不上地，放弃建设项目）,总结,政府投资项目审批属于政府内部审批事项，不属于行政许可，不得面向公民法人和其他社会进行审批。目前基本上处于无法可依的一个状态，在审批项目时，我们主要依据（参照）中央预算内直接投资项目管理办法（发改委2014年7号令）。据了解，国务院计划今年出台政府投资条例，到时候大家办事就有依据了。作为一个市级行政审批科长，接触、审批的项目有地域局限性，加上本人的能力水平有限，因此，今天所讲的投资审批业务知识一定会有所欠缺，希望大家见谅。如果有说得不正确的地方，也请大家能批评指正。,投资项目审批政策解读及流程介绍,谢 谢！,