智慧树知到《股权投资基金与创业投融资》章节测试完整.docx

1、智慧树知到股权投资基金与创业投融资章节测试完整最新资料欢送阅读2021 智慧树，知到?股权投资基金与创业投融资?章节测试完满答案智慧树知到?股权投资基金与创业投融资?章节测试答案绪论1、我国是全球排名第三的股权投资基金市场A:对B:错答案: 错第一章1 、股权投资基金是指主要投资于企业 () 刊行和交易股权的投资基金。A:定向B:非定向C:公开D:非公开答案 : 非公开2 、并购基金对投资对象的整合主要经过 () 来实现。并购基金对投资对象的整合主要经过 () 来实现。A:管理的提升，产业与技术的整合B:经济周期C:营运1最新资料欢送阅读D:拆分与合并答案 : 管理的提升，产业与技术的整合3、

2、个人股权包括的种类有 () 。A:未上市企业非公开刊行的一般股B:已上市企业非公开交易的一般股C:未上市企业非公开刊行的依法可变换为一般股的优先股D:未上市企业非公开刊行的依法可变换为一般股的可变换债券答案 : 未上市企业非公开刊行的一般股 , 已上市企业非公开交易的一般股 , 未上市企业非公开刊行的依法可变换为一般股的优先股 , 未上市企业非公开刊行的依法可变换为一般股的可变换债券4 、私募股权投资基金的收益分配主要在 () 之间进行。A:基金投资者B:基金管理人C:基金效劳机构D:看守机构答案 : 基金投资者 , 基金管理人5、我国第一个风险投资机构是软银企业。A:对B:错答案: 错6、国

3、内所称“股权投资基金 ，其全称应为私募股权投资基金。A:对2最新资料欢送阅读B:错答案: 错第二章1、股权投资基金中，作为基金产品的募集者和管理者，同时负责基金财产投资运作的是 () 。A:基金投资者B:基金管理人C:基金效劳机构D:看守机构答案 : 基金管理人2 、以下机构中，属于我国股权投资基金行业自律组织的是 () 。A:国家睁开改革委B:中国证券投资基金业协会C:中国证监会D:中国证券业协会答案 : 中国证券投资基金业协会3、股权投资基金的参加主体主要包括 () 。A:基金投资者B:基金管理人C:基金效劳机构D:看守机构和行业自律组织答案 : 基金投资者 , 基金管理人 , 基金效劳机

4、构 , 看守机构和行业3最新资料欢送阅读自律组织4 、以手下于股权投资基金行业自律与政府看守的区其他是 () 。A:性质不相同B:对违纪违规者的处分不相同C:行业自律与政府看守有相互矛盾的局部D:依照不相同答案 : 性质不相同 , 对违纪违规者的处分不相同 , 依照不相同5、股权投资基金行业自律与政府看守的关系是既有联系，又有差异，相互依存相互补充的。A:对B:错答案: 错6、股权投资基金投资者是基金产品的募集者。A:对B:错答案: 错第三章1、股权投资母基金 ( 基金中的基金 ) 是以股权投资基金为主要投资对象的基金，以下关于股权投资母基金的描述错误的选项是 () 。A:股权投资母基金的一级

5、投资是指母基金在股权投资基金募集4最新资料欢送阅读时对基金进行投资，成为基金投资者B:股权投资母基金的直接投资是指母基金直接进行股权投资， 在实质操作中，母基金经常扮演主动角色来管理直接投资C:股权投资母基金的业务主要包括一级投资、 二级投资和直接投资D:股权投资母基金的二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资答案 :B2 、以下投资基金不属于股权投资基金的是 () 。A:某创业投资基金 ( 有限合伙 )B:某医药并购基金C:某证券投资会集资本信托方案D:某股权投资母基金答案 :C3、关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式，属于常有方式的有 () 。A

6、:直接股权投资B:参股C:融资担保D:跟进投资答案 :BCD4 、关于政府引导基金，以下表述正确的选项是 ()5最新资料欢送阅读A:直接参加企业投资和管理B:一般对所投资基金的投资范围有所限制C:要旨是发挥财政资本的杠杆放大效应， 增加创业投资的资本供给D:经过参股等形式参加到创业投资基金中答案 :BCD5、外币股权投资基金既可以在中国境内以基金名义注册法人实体，也可以在中国境外以基金名义注册法人实体。A:对B:错答案 :B6、政府引导基金要旨包括激励创业投资企业的成立。A:对B:错答案 :B第四章1、依照我国股权投资基金投资者人数限制，合伙型基金投资者人数的上限是 () 人。A:50B:10

7、0C:150D:2006最新资料欢送阅读答案 :502 、企业型基金中，股份企业的投资者人数上限是 () 人。A:150B:200C:250D:300答案 :B3、依照?中华人民共和国企业法?的规定，成立有限责任企业，应当具备的条件有 () 。A:有企业住所B:股东吻合法定人数C:股东共同拟定企业章程D:有吻合企业章程规定的全体股东认缴的出资额答案 :ABCD4、依照?中华人民共和国企业法?的规定，成立股份，应当具备的条件有 () 。A:有企业住所B:倡导人吻合法定人数C:股份刊行、筹办事项吻合法律规定D:有吻合企业章程规定的全体倡导人认购得股本总数也许募集的实收股本总数答案 :ABCD7最新

8、资料欢送阅读5、股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人也许受其委托的募集效劳机构向基金销售机构募集资本用于成立股权投资基金的行为。A:对B:错答案 :B6 、有限合伙型股权投资基金组成主体应最少有 1 名一般合伙人和 2 名有限合伙人。A:对B:错答案 :B第五章1、() 业务尽责检查的察看重点为管理团队、财产质量、融资。结构、融资运用、睁开战略以及风险解析等。A:创业投资B:成长投资C:并购投资D:成熟投资答案 :C2 、当回购权条款触发后，回购价格平常 () 。8最新资料欢送阅读A:按企业最新公允价值确定B:按回购义务人担当能力确定C:按早先约定的定价体系确定D:按初始价值确定答案 :C

9、3、以手下于尽责检查的目的是 () 。A:价值发现B:财务发现C:投资决议协助D:风险发现答案 :ACD4 、关于尽责检查的作用，以下说法错误的选项是 () 。A:尽责检查有助于交易各方认识投资的最后收益B:尽责检查可以考据过去财务业绩的真实性， 但无法展望企业未来的业务和财务数据C:工程投资经理需要收集充分的信息， 全面鉴别投资风险， 评估风险大小并提出风险对付的方案D:依照尽责检查所发现的风险， 投资人可以对目标企业作出进一步估值调整，得出吻合目标企业实质价值的估值结果答案 :ABC5、供给链属于股权投资基金法律尽责检查内容。A:对9最新资料欢送阅读B:错答案 :B6、投资方若是在协议签署

10、之日前的任何时间决定不执行投资方案，可以不通知目标企业。A:对B:错答案 :B第六章1、股权投资基金一般在投资后管理期间，为被投资企业供给完满企业治理结构、标准财务管理系统和为企业供给管理咨询等增值效劳的主体是 () 。A:出资人B:看守与自律机构C:托管人D:管理人 (2021 年考试涉及 )答案 :D2、() 是指股权投资基金与被投资企业签校正式投资协议此后，基金管理人积极参加被投资企业的重要经营决议， 为被投资企业推行风险监控，并供给各项增值效劳等一系列活动。A:投资前管理B:投资后管理C:早先管理10最新资料欢送阅读D:事后管理答案 :B3、相关股权投资基金投资后管理的看法， 以下说法

11、错误的选项是 () 。A:优异的投资后管理将会从主动层面减少或除掉潜藏的投资风险，实现投资的保值增值。B:在完成工程尽责检查并推行投资后直到工程退出从前都属于投资后管理的期间。C:投资后管理关系到投资工程的睁开与退出方案的实现。D:投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签校正式投资协议此后，工程投资经理积极参加被投资企业的重要经营决议， 为被投资企业推行风险监控的系列活动。答案 :D4 、以下不属于股权投资基金投资后阶段常用的监控指标的是 () 。A:经营指标B:管理指标C:风险指标D:财务指标答案 :C5 、股权投资基金投资后工程监控管理的指标不包括 () 。A:企业战略与业务定位11最新资

12、料欢送阅读B:经营风险控制情况C:产品销售与市场开拓情况D:企业治理情况答案 :C6、相关增值效劳的价值说法错误的选项是 () 。A:增值效劳能力甚至成为投资机构的核心竞争力B:参加被投资企业的企业治理C:增值效劳可以有效地降低投资风险D:经过增值效劳能协助被投资企业实现更好更快的睁开答案 :B7、股权投资基金对被投资企业的监控中，关于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包括 () 。A:销售额增加B:网点建设C:新市场进入D:营业收益和现金流答案 :ABC8 、股权投资基金投资后管理的主要内容包括 () 。A:对被投资企业进行上市指导B:对被投资企业进行的工程监控活动C:对被投资企业供给

13、增值效劳D:对被投资企业供给再融资效劳金12最新资料欢送阅读答案 :ABCD9、股权投资基金要认识企业的平常经营情况，并对其进行指导或咨询，实现有效的沟通，平常采用的方式包括 () 。A: B:会面C:第三方介入D:到企业实地察看答案 :ABD10 、在股权投资基金投资后阶段，工程监控的主要方式包括 () 。A:追踪协议条款执行情况B:监控被投资企业财务情况C:参加被投资企业重要经营决议D:认识相关政策划态答案 :ABC11、依照法律法规和投资协议的约定，一般情况下，被投资企业向股权投资基金供给与企业经营情况相关的报告包括 () 。A:月度报告B:半年度报告C:年度报告D:相关专项报告答案 :

14、ABCD12 、股东大会是企业的最高权益机构，其职责包括 () 。13最新资料欢送阅读A:更正企业章程B:赞成企业睁开战略C:审批重要关系交易D:聘任和解聘企业董事答案 :ACD13、投资后管理的作用包括 () 。A:有利于提升被投资企业自己价值，增加投资收益B:对股权投资基金参加企业后续融资时的决议起到重要的决议支撑作用C:有利于及时认识被投资企业经营运作情况， 并依照不相同情况及时采用必要的措施，保证资本安全D:有利于保证股权投资基金收益答案 :ABC14 、股权投资基金投资后阶段信息获取的主要渠道有 () 。A:参加被投资企业董事会B:参加被投资企业股东大会 ( 股东会 )C:平常联系和

15、沟通工作D:关注被投资企业经营情况答案 :ABCD15 、股权投资基金为被投资企业供给的增值效劳包括 () 。A:协助完满标准的企业治理结构B:协助成立标准的财务管理系统14最新资料欢送阅读C:供给人才专家等外面关系网络D:成立内部控制体系答案 :ABC16、股东大会决定企业高级管理人员的薪酬和核查与激励制度。A:对B:错答案 :B17、股权投资基金对被投资企业进行的财务检查活动属于投资后管理主要内容。A:对B:错答案 :B18、帮助被投资企业进行经营决议不属于股权投资基金管理人参加投资后管理渠道和方式。A:对B:错答案 :A19、股权投资基金经过工程投资经理参加被投资企业股东大会。A:对B:

16、错15最新资料欢送阅读答案 :B20 、股权投资基金为了实现与被投资企业的有效沟通， 平常采用的方式为问卷检查。A:对B:错答案 :B21、在投资后管理阶段， 股权投资基金增加购置被投资企业的债券会相应增加其在董事会的话语权， 从而对被投资企业推行更有力的监控。A:对B:错答案 :B第七章1、非上市股权转让根本流程中，双方协商并完成初步意向时应当涉及的内容包括股权转让协议A:对B:错答案 :B2、我国上市企业股票交易推行涨跌幅限制， ST股票和 *T 股票价格涨跌幅不得高出 10%。A:对B:错16最新资料欢送阅读答案 :B3、股改的主要步骤包括 () 。A:出具改制审计报告B:验资机构验资并

17、出具验资报告C:召开股东会并作出赞成改制的决议D:出具改制评估报告答案 :ABCD4 、境内首次公开刊行上市申报审察阶段的说法正确的选项是 () 。A:中国证监会收到申请文件后作出可否受理的决定， 未按要求制作申请文件的，不予受理B:中国证监会受理申请文件后， 对刊行人申请文件的合规性进行初审C:中国证监会向保荐机构反应建议， 保荐机构组织刊行人和中介机构对相关问题进行整改，对审察建议进行回复D:予以赞成的，出具赞成公开刊行的文件答案 :ABCD5、以手下于清理退出方式的是 () 。A:破产清理B:合并清理C:分立清理D:财务清理答案 :A17最新资料欢送阅读6、股权投资基金首选的退出方式是

18、() 。A:股份上市转让B:股份挂牌转让退出C:股权转让退出D:清理退出答案 :A第八章1 、企业型股权投资基金增资、减资，以及停止清理的，应向 () 。A:工商管理机关办理改正登记、注销手续B:证券登记结算企业办理改正登记、注销手续C:中国证券业协会备案D:中国证券投资基金业协会备案答案 :A2、关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让，以下说法正确的选项是() 。A:合伙人之间不需要办理份额转让手续B:一般合伙人的份额转让需其他投资者过多数赞成C:有限合伙人的份额转让需提前 20 天通知其他合伙人D:在相同条件下，其他合伙人对合伙份额的转让拥有优先购置权答案 :D3 、基金投资者关系管理的意

19、义包括 ()A:有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系18最新资料欢送阅读B:有利于基金管理人成立牢固和优异的投资者基础， 获取长远的市场支持C:有利于培养从业人员的合规与风险意识， 保证从业人员老实信用、勤奋尽责、恪尽责责D:有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称答案 :ABD4 、股权投资基金管理人内部控制的原那么包括 () 。A:相互限制原那么B:执行有效原那么C:独立性原那么D:公开性原那么答案 :ABC5、外包机构破产也许清理时，应将基金财产和客户财产列入外包机构的破产财产或清理财产。A:对B:错答案 :B6、基金投资者属于股权投资基金信息显露义务人。A:对19最新资料欢

20、送阅读B:错答案 :B第九章1 、下述投资者中视为自然合格投资者的是 ()A:已备案的财产管理方案B:某有限责任企业C:未备案的证券投资基金D:未备案的产业投资基金答案 :A2、以下需要穿透核查最后投资者可否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是 () 。A:社会保障基金作为投资人投资于私募基金B:依法成立并在中国证养投资基金业协会备案作为投资方案的投资人投资于私募基金C:以合伙企业形式齐聚多数投资者的资本直接投资于私募基金D:慈善基金作为投资人投资于私募基金答案 :C3、属于组成非法吸取公众存款也许变相吸取公众存款条件的是() 。A:虚假、夸张集资人的投资管理能力或历史投资回报B:经过媒体

21、、推介会、传单、 短信等路子向社会公开宣传C:未经相关部门依法赞成也许借用合法经营的形式吸取资本20最新资料欢送阅读D:承诺在一按限时内以钱币、 实物、股权等方式还本付息也许给付回报答案 :BCD4 、防范非法集资的有效方式包括 () 。A:坚守私募原那么B:向合格投资者募集资本C:杜绝保底保收益D:勤奋尽责、诚信信披答案 :ABCD5、关于从事股权投资基金业务的禁止性行为包括不得“利用个人财产进行投资。A:对B:错答案 :B6、个人进行集资诈骗数额在 30 万元以上的，应当认定为数额大。A:对B:错答案 :B第十章1 、股权投资基金管理人须获取基金从业资格的是 () 。A:法定代表人 / 执

22、行事务合伙人 ( 委派代表 ) 、合规 / 风控负责人B:法定代表人 / 执行事务合伙人 ( 委派代表 ) 、总经理21最新资料欢送阅读C:法定代表人 / 执行事务合伙人 ( 委派代表 ) 、财务负责人D:总经理、合规 / 风控负责人答案 :A2、新申请股权投资基金管理人登记、已登记的股权投资基金机构存在子企业属于 () 的情况，应让中国律师事务所出拥相关的法律建议书。A:持股 5%以上的金融企业、上市企业及持股 20%以上的其他企业B:持股 10%以上的金融企业、上市企业及持股 20%以上的其他企业C:持股 5%以上的金融企业、上市企业及持股 15%以上的其他企业D:持股 5%以上的金融企业

23、、上市企业及持股 10%以上的其他企业答案 :A3、新申请股权投资基金管理人登记的机构应依照其拟申请的私募基金管理业务种类成立与之相适应的制度，包括 () 。A:营运风险控制制度B:信息显露制度C:防范利益矛盾的投资交易制度D:合格投资者风险揭穿制度答案 :ABCD4、中国证券投资基金业协会拟定行业标准和业务标准，组织基22最新资料欢送阅读金从业人员睁开的活动包括 () 。A:平常管理B:业务培训C:资质管理D:从业考试答案 :BCD5、中国证券投资基金业协会的职责包括办理公募基金和私募基金的备案。A:对B:错答案 :B6、私募基金募集期间，应当在宣传推介资料中向投资者显露基金管理人近来 3 年的诚信情况说明。A:对B:错答案 :A23