证券从业资格《证券交易》随章测试题第五章.docx

1、证券从业资格证券交易随章测试题第五章2014证券从业资格证券交易随章测试题第五章第五章经纪业务相关实务同步测试习题一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1.资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法这两个文件从规定的内容看，主要恢复了()制度。A.新股发行定价B.新股发行现金申购C.客户交易结算资金第三方存管D.股票发行询价2.下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是()。A.ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户C.投资

2、者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户D.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额3.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过()进行的。A.商业银行清算系统B.登记结算公司的交易清算系统C.证券公司营业部D.证券交易所清算系统4.关于上海证券交易所场内基金份额的认购，下列说法错误的是()。A.投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户B.投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”C.在最低认购金额的

3、基础上，单笔申报最高不得超过99999900元D.在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外5.深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日()。A.9：15-11：3013：20-15：00B.9：15-11：3013：O0-15：00C.9：30-11：3013：O0-15：00D.9：30-11：3013：20-15：006.某投资者通过场内投资5万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.50%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返还资金余额分别为()。A.738.92元48059.59

4、份0.60元B.738.92元48059份0.60元C.738.92元49260份0.60元D.738.92元49260.48份0.60元7.上海证券交易所A股现金红利派发日程安排错误的是()。A.申请材料送交日(T-5日前)B.公告刊登日(T日)C.除息日(T+6日)D.发放日(T+8日)8.深证证券交易所规定，配股认购期为()个工作日，上市公司在配股缴款期内应至少刊登()次配股提示性公告。A.33B.35C.53D.559.网上竞价发行方式的最大缺陷是()。A.股价波动性大B.发行价与交易价差距大C.股价容易被操纵D.程序复杂10.()的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股

5、权的过程。A.送股B.分红派息C.增发新股D.配股缴款二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)1.当出现()情况时，投资者应办理跨系统转托管手续。A.基金份额由证券营业部转托管到其他营业部B.基金份额由证券登记系统转托管到TA系统C.基金份额由TA系统转托管到证券登记系统D.基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部2.股票网上发行方式的基本类型有()。A.网上竞价发行B。网上累计投标询价发行C.网上定价市值配售D.网上定价发行3.新股网上定价市值配售过程，投资者根据()，自愿申购新股。A.持有上市流通证券的市值B.持有上市流通证券的

6、数量C.折算的申购限量D.自愿申购的数量4.上海证券交易所8股现金红利派发日程安排正确的有()。A.向证券交易所提交公告申请日为T-1日B.最后交易日为T+1日C.权益登记日为T+6日D.现金红发放日为T+8日5.关于投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点的说法正确的有()。A.投资者通过交易系统进行投票均选择买入B.申报价格代表股东大会议案，99元代表本次股东大会所有议案C.采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数，选举票数超过1亿票的，应通过现场进行表决D.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准6.出现()情形之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申请、赎回

7、申报。A.因不可抗力无法进行申购、赎回B.因意外事故无法进行申购、赎回C.因技术故障无法进行申购、赎回D.基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回7.买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列()规定。A.当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回B.当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额8.关于上海证券交易所场内基金份额的申购与赎回，下列说法正确的有()。A.上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报B.上海证券交易所场内开放

8、式基金份额的赎回以金额申报C.申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定D.申报价格栏约定始终都填写为“1元”9.深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有()。A.基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行B.基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额C.通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳证券登记结算系统，可通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或赎回D.利用跨系统转托管可以实现基金

9、份额在场内与场外之间托管场所的变更10.网上发行具有的优点有()。A.经济性B.市场性C.高效性D.连续性三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)1.上市公司分红派息的方案由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。()2.股份转让的公司必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。这些工作由登记结算公司负责办理。()3.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让。()4.投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照份额进行认购。()5.网上发售ETF时，投资者以组合证券认购基金份额的，若无足额的组合证券，其认购

10、申报全部无效。()6.股份转让公司委托证券公司办理股份转让的，代办转让的股份可以是股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份，也可以是新发行的股份。()7.投资者参与股份转让的，委托指令以集合竞价方式配对成交。证券公司不得自营所主(代)办公司的股份。()8.由证券交易所指定主办券商的退市公司，未与主办券商签订委托代办股份转让协议，其股份实行每周转让3次的方式。()9.代办股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。()10.投资者参与股份转让的，必须开立上市公司股份转让账户。()参考答案及解析一、单项选择题1.B解析2006年5月

11、19E1，深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司共N发布资金申购上网定价公开发行股票实施办法;2006年5月20日，上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司共N发布沪市股票上网发行资金申购实施办法。从这两个文件规定的内容看，主要恢复了新股发行现金申购制度。故B选项说法正确。2.B解析按现行有关制度规定，买卖上海证券交易所ETF的投资者需具有上海证券交易所A股账户或基金账户，进行上海证券交易所ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所A股账户。投资者买卖深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或深圳证券投资基金账户，投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所

12、A股账户。其他选项内容均符合ETF的申购和赎回的有关规定。故B选项说法错误。3.B解析上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过登记结算公司的交易清算系统进行的。故B选项正确。4.A解析投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。投资者办理场外认购、申购与赎回，应使用中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户。其他选项内容均符合上海证券交易所场内基金份额认购的相关规定。故A选项说法错误。5.B解析深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日9：15-11：30、13：O0-15：O0。申购、赎回申报可以在交易当日15：

13、00前撤销。故B选项正确。6.B解析中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。依据题意：净申购金额=50000(1+1.50%)=49261.08(元)申购手续费=50000-49261.08=738.92(元)申购份额=49261.081.0250=48059.59(份)因场内份额保留至整数位，故投资者申购所得份额为48059份，不足1份部分的申购资金零头返还给投资者。实际净申购金额=480591.0250=49260.48(元)退款金额=50000-49260.48-738.92=0.60(元)

14、本题正确答案为B。7.C解析上海证券交易所A股现金红利派发日程安排中，除息日为T+4日。本题正确答案为C。8.C解析深圳证券交易所规定，配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日。逾期不认购，视同放弃。上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登3次配股提示性公告。故C选项正确。9.C解析网上竞价发行具有经济性、高效性、市场性、连续性的优点。故BD选项说法不符合网上竞价发行的这一特点。网上竞价发行也存在一些缺点，表现在股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。故C选项正确。10.D解析股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。故D选项正确。二

15、、多项选择题1.BCD解析上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。投资者将上市开放式基金份额由证券营业部转托管到其他营业部，可通过系统内转托管办理。故A选项说法错误。投资者将上市开放式基金份额由证券登记系统转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人)，或将登记在TA系统的基金份额转托管到证券登记系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部)，应办理跨系统转托管手续。故BCD选项正确。2.AD解析股票网上发行方式的基本类型有网上竞价发行与网上定价发行。网上累计投标询价发行与网上定价市值配售都属于网上定价发行模式。故AD选项正确。3

16、.AC解析新股网上定价市值配售就是在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售。投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。故AC选项正确。4.AC解析上海证券交易所B股现金红利的派发日程与A股稍有不同，最后交易日为T+3日，现金红利发放日为T+11日。本题正确答案为AC。5.ABCD解析四个选项的内容均符合上海证券交易所交易系统的投票规定。6.ABCD解析出现下列情形之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报：(1)因异常情况无法进行申购、赎回(异常情况指不可抗力、意外事故、技术故障及非交易所能够控制的其他异常情况

17、);(2)基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回;(3)交易所认定的其他特殊情况。本题正确答案为ABCD。7.ABCD解析四个选项均符合我国证券交易所关于买卖、申购、赎回ETF基金份额的规定。8.ACD解析上海证券交易所场内开放式基金份额的申购、赎回采用“金额申报、份额赎回”的原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请。故B选项说法错误。其他选项的内容均符合上海证券交易所对场内开放式基金份额申购、赎回的相关规定。本题正确答案为ACD。9.ABCD解析四个选项内容均是深圳证券交易所上市开放式基金的特点。10.AC解析股票网上发行具有以下优点：(1)经济性;

18、(2)高效性。故AC选项正确。三、判断题1.A解析上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。2.B解析股份转让的公司必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。这些工作由股份转让公司负责办理。3.A解析股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。4.A解析投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位。交易所挂牌价格为基金面值。投资者通过基金管理人及

19、其代销机构认购的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。5.A解析网上发售ETF时，投资者以组合证券认购基金份额的，证券交易所按照基金合同和基金招募说明书的规定，确认其是否拥有对应的足额组合证券，无足额组合证券的，其认购全部无效。6.B解析股份转让公司委托证券公司办理股份转让的，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。7.A解析投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理。委托方式可采用柜台委托、电话委托、互联网委托等。投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。证券公司不得自营所主(代)办公司的股份。8.B解析由证券交易所指定主办券商的退市公司，未与主办券商

20、签订委托代办股份转让协议，或不履行基本信息披露义务的退市公司，其股份实行每周星期五转让1次的方式。退市公司如与主办券商签订股份转让协议，且披露经审计的最近年度财务报告，其股份可调整为每周转让?次的方式。9.A解析股份每周转让5次的公司，信息披露参照上市公司标准执行;股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。10.B解析投资者参与股份转让的，必须开立非上市公司股份转让账户。2015年一级建造师公路工程预习试卷(一)单选题1.用于公路路基的土质填料，应通过取样试验确定填料的( )。A.塌小强度B.级配C.抗弯拉强度D.最大粒径E.最

21、大CBR值2.马歇尔试验的技术指标包括( )。A.空隙率B.稳定度C.流值D.沥青饱和度E.破碎比3.悬臂浇筑法施工刚构桥的挂篮由悬吊系统、行走系统和( )组成。A.满堂支架B.拱架C.主桁架D.工作平台底模架E.锚固系与平衡重4.一条高速公路的收费系统按其基本功能可分为计算机系统、电源系统、( )等。A.视频监视系统B.地理信息系统C.内部对讲系统D.信息发布系统E.安全报警系统5.在施工组织设计的基本内容中，主要用于指导准备工作的进行并为施工创造物质技术条件的项目有( )。A.总说明B.施工方案C.施工进度计划D.施工现场平面布置E.各种资源需要量及其供应6.下列关于隧道施工的安全要点的说

22、法，正确的有( )。A.爆破瓦，颁通风排烟15分钟人员方可进场B.机械凿岩时，必须采用干式凿岩机C.在隧道内熬制沥青时要注意通风D.爆破员实行“一爆三检”制度E.洞内运输，车速不得超过10km/h7.公路工程的直接工程费是指( )之和。A.施工技术装备费B.现场经费C.直接费D.税金E.其他直接费8.上程量清单汇总表中的项目包括( )。A.投标总价B.暂定金额C.计日工合计D.施工措施费合计E.100章至700章合计9.专用架桥机可按( )的不同进行分类。A.移粱方式B.吊装力式C.导梁形式D.缆索形式E.送粱方式10.产生无机结合料基层裂缝的原因可能有( )。A.集料级配中细料偏少B.碾压时

23、含水量偏大C.成型温度较低，强度形成较慢D.碎石中含泥量较高E.路基发生不均匀沉降答案：1.AD 2.ABCD 3.CDE 4.ACE 5.DE6.ADE 7.BCE 8.ABCE 9.ACE 10.BDE1、桥梁荷载试验的任务是( )。A、确定桥梁结构的承载能力及营运条件B、确定加载等级控制与试验过程安全控制C、分析桥梁病害原因及其变化规律D、检验桥梁结构的内在质量E、试验报告编写2、施工进度图通常是以( )表示的。A、坐标B、图表C、表格D、文字3、在悬臂浇筑施工中，挂篮组拼后，应全面检查安装质量，并对挂篮进行试压，以消除结构的非弹性变形。挂篮试压的最大荷载一般可按( )考虑。A、全跨浇筑

24、梁段重量的1.2倍B、各悬浇梁段平均重量的1.2倍C、最大悬浇梁段重量的1.3倍D、各悬浇梁段平均重量的1.3倍4、一般地，投标文件第二卷应为( )。A、技术规范B、合同条件C、图纸D、工程量清单5、下列关于石灰稳定基层分层施工的说法正确的是( )。A、下层石灰稳定层碾压完成后，不需专门养生可立即铺筑上一层石灰稳定土B、下层石灰稳定层碾压完成后，需专门养生7d方可铺筑上一层石灰稳定土C、下层石灰稳定层碾压完成后，需专门养生14d方可铺筑上一层石灰稳定土D、下层石灰稳定层碾压完成后，需专门养生28d方可铺筑上一层石灰稳定土6、公路电力供电应根据用电容量、工程特点和( )来选用地方可靠电源。A、隧

25、道长度B、桥梁长度C、地质特征D、负荷性质7、公路工程质量检测的全数检测法适用于( )。A、关键性的分部、分项工程B、质量要求特别严格的分部分项工程C、破坏性检验D、部分破坏性检验E、非破坏性检验8、预应力钢筋超张拉的目的是( )。A、检验张拉机具的可靠性B、检验钢筋的抗拉强度C、增加张拉控制应力k值D、减少因预应力钢筋松弛等因素引起的预应力损失9、下列关于软土的工程特性错误的是( )。A、天然含水量高B、压缩性小C、孔隙比大D、透水性差10、工地的小型油库应远离生活区( )以外，并外设围栏。A、20mB、30mC、40mD、50m答案：1、ACD 2、B 3、C 4、A 5、A 6、D 7、ABE 8、D 9、B 10、D