最新期货法律法规真题.docx

1、1期货交易应当在依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A期货交易所B期货公司C证券交易所D证券公司2甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由()承担。A李某B甲期货公司C期货交易所D甲期货公司和李某3下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是()。A变更法定代表人B设立或者终止境内分支机构C变更注册资本D变更住所或者营业场所4A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示()。A营业执照B书面合同C责任自负承诺书D风险说明书5期货交易应当采

2、用()方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A公开的集中交易B公开的分散交易C不公开的分散交易D不公开的集中交易6期货交易所、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金。A国务院B中国银监会C中国期货业协会D中国证监会和财政部7期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。A该会员B期货公司C期货业协会D期货交易所结算中心8如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由()批准。A国务院银行业监督管理机构B国务院期货监督管理机构C中国期货业协会D中国银行业协会9我国期货交易

3、的交割，由()统一组织进行。A期货交易所B中央登记结算中心C期货业协会结算中心D交割仓库10实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取()。A交易保证金B风险准备金C结算担保金D结算准备金11期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送()、业务资料和其他有关资料。A审计报告B税务报告C经营计划D财务会计报告12期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是()。A制定或者修改章程、交易规则B变更住所或营业场所C交易系统的升级改造D设立期货交易所的分所13国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立()。

4、A期货保证金监督管理机构B期货保证金第三方管理机构C期货保证金审计机构D期货保证金安全存管监控机构14期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令()、指定其他机构托管或者接管等监管措施。A立即破产B停业整顿C就地解散D限期清算15期货公司的()不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。A交易软件、财务软件B杀毒软件、财务软件C结算软件、杀毒软件D交易软件、结算软件16国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括()。A谈话B责令具结悔过C提示D记入信用

5、记录17国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的()和协调配合机制。A信息共享B定期互访C联席会议D沟通交流18下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是()。A与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B任用不具备资格的期货从业人员C挪用客户保证金D向客户作获利保证，分享利益，共担风险19关于期货交易所，下列表述错误的是()。A会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴B期货交易所应按照其章程实行自律性管理C申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理20期货交易所章程应当载明的事项不包括(

6、)。A风险控制制度和交易异常情况的处理程序B设立目的和职责C风险准备金管理制度D组织机构的组成、职责、任期和议事规则1期货交易所联网交易的，应当于决定之日起()内报告中国证监会。A3日B5日C10日D15日22我国会员制期货交易所会员大会由()主持。A总经理B理事长C独立董事D会员代表23会员制期货交易所会员大会结束之日起()内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A5日B7日C10日D15日24关于期货交易所理事会，下列表述正确的是()。A理事会是期货交易所会员大会的常设机构B理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生C期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选

7、举产生D理事会会议每年召开1次25我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为()。A中国期货业协会提名，理事会通过B中国证监会提名，理事会通过C中国证监会提名，会员大会通过D中国期货业协会提名，会员大会通过26在我国，会员制期货交易所的()是法定代表人。A监事长B理事长C总经理D董事长27下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是()。A组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B决定对违规行为的纪律处分C根据章程和交易规则拟定有关细则和办法D拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案28我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于()。A1人B3人C5人D7人29证券公司

8、申请介绍业务资格，应当在申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。A2个月B3个月C5个月D6个月30()不得为非结算会员办理结算业务。A全面结算会员B特别结算会员C交易结算会员D普通结算会员31国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所()为基准计算价值。A较低的收盘价B较高的收盘价C收盘价的算术平均值D收盘价的加权平均值32当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是()。A暂停交易B调整涨跌停板幅度C降低保证金比例D按一定原则平仓33期货交易所应当按照手续费收入的()的比例提取风险准备金。A10B15C20D2534期货交易所宣

9、布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过()，但经中国证监会批准延长的除外。A1个交易日B2个交易日C3个交易日D5个交易日35期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额()。A为损失的百分之五十以上B不超过损失的百分之五十C为损失的百分之八十以上D不超过损失的百分之八十36期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()。A10年B15年C20年D25年37期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足()的要求，真实、准确和完整地反映会员保

10、证金的变动情况。A交易B结算C交易和结算D期货保证金安全存管监控38期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向()报送相关信息。A股东大会B中国证监会C期货业协会D期货保证金安全存管监控机构392008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是()。A500万元B400万元C300万元D200万元40期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于()。A职工福利B会员分红C股东分红D保证期货交易场所、设施的运行和改善41期货公司应当在()后为客户提供交易结算报告。A每周交易闭市B每年财务结算C每次交易完成D每日交易闭市42我

11、国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后()内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A10日B20日C30日D14日43中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施()。A拘留B传讯C提示D限制人身自由44期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司()股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A5B100C50D7045申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()。A10人B15人C8人D30人46期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服

12、务的，()风险管理要求。A不得提高B不得降低C申报中国证监会决定降低或者提高D由期货公司自主决定降低或者提高47非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照()的规定办理。A银监会B证监会C期货交易所D期货业协会48非结算会员的结算准备金余额()零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A大于B小于C小于等于D大于等于49期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当审议并决定()，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。A客户保证金安全存管制度B人事管理制度C财务管理制度

13、D绩效管理制度50期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。A亲属B近亲属C同学D朋友51首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司()报告。A总经理B股东大会C董事会D全体客户52投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当()。A以适当的方式保存该交易指令B同步录音C代投资者填写书面交易指令单D事后得到投资者书面确认53期货公司应当按照()的原则传递客户交易指令。A时间优先B会员等级优先C交易价格优先D交易量优先54期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起()内报住所地的中国证监会派出机构备案。A3个工

14、作日B5个工作日C10个工作日D15个工作日55期货公司应当建立交易、结算、财务数据的()制度。A存档B保密C及时销毁D备份56期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存()。A3年B5年C15年D20年57客户的保证金应当与期货公司的自有资产()。A相互混合、统一管理B相互独立、分级管理C相互独立、分别管理D相互混合、分级管理58期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当()。A及时向主管部门报告B拒绝为其提供服务C及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D仍然听其指示行事，维护投资者的利益59协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规

15、定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，()。A撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请B撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请C撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请D撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请60根据我国刑法的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役；挪

16、用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成()。A盗窃罪B贪污罪C挪用资金罪D职务侵占罪二、多项选择题(本题共60个小题，每题05分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)61期货公司有下列()行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的C违反规定从事与期货业务无关的活动的D从事

17、或者变相从事期货自营业务的62期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列()行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。A拒不配合国务院期货监督管理机构调查B未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料C提供的软件资料有虚假、重大遗漏D擅自从事期货业务63下列关于期货交易所的说法正确的是()。A经批准设立的期货交易所应当在名称中有期货交易所的字样B期货交易所有权查处会员违规行为C期货交易所章程应载明管理人员产生、任免及其职责D期货交易所终止时应成立清算组进行清算，并将清算方案报证监会备案64会员制期货交易

18、所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、()等专门委员会。A会员资格审查B纪律处分C调解D财务和技术65下列关于会员制期货交易所理事长的说法中正确的是()。A理事长及副理事长由中国期货业协会提名，理事会选举产生B理事长的职权包括组织协调专门委员会的工作C理事长在经中国证监会批准后，可兼任总经理D理事长因故临时不能履行其职权时，可指定副理事长或理事代其履行职权66公司制期货交易所股东大会行使下列()职权。A选举和更换由职工代表担任的董事、监事B审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告C决定期货交易所董事会提交的其他重大事项D期货交易所章程规定的其他职权67公司制期货交易所董事会对股东大会

19、负责，对其职权表述错误的是()。A召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案C审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案D监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况68公司制期货交易所董事长职权包括()。A主持股东大会B组织协调专门委员会的工作C检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D主持董事会会议和董事会日常工作69期货交易所会员管理办法的内容应当包括()。A会员资格的取得条件和程序B会员资格的变更条件和程序C对会员的监督管理D会员违规、违约行为处理办法70公司制期货交易所会员应当履行的义务是()。A执行会员大会、理事会的决议B遵守国家有关法律、行政法

20、规、规章和政策C遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定D接受期货交易所监督管理71期货公司应当按照()等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A分类B流动性C账龄D可回收性72有价证券充抵保证金的金额不得高于以下()标准中的较低值。A有价证券基准计算价值的75B有价证券基准计算价值的80C会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍D会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍73有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列()临时处置措施。A限制

21、人金B限制出金C限制开仓D提高保证金标准74期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取()等措施，以警示和化解风险。A要求会员报告情况B要求客户报告情况C谈话提醒D发布风险提示函75下列关于期货交易所监督和管理的说法正确的是()。A期货交易所针对违反交易所业务规则的行为应制定查处办法，并报中国证监会批准B经中国证监会批准后，期货交易所工作人员可在交易所会员单位中兼职C在中国证监会备案后，期货交易所的理事长可在其他与期货无关的营利性组织中兼职D期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会76证券公司与期货公司应当

22、独立经营，保持()等分开隔离。A财务B人员C经营场所D结算系统77下列关于中国证监会的表述中正确的是()。A有权依法对期货公司进行监督管理B有权依法对期货公司分支机构进行监督管理C中国证监会派出机构无权监督管理期货公司D中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理78期货公司变更注册资本，应当符合下列()条件。A变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额B模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准C变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额D模拟计算的变更注册资本后的净利润满足风险监管指标标准79期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列

23、()申请材料。A停业申请书B停业决议文件C关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告D中国证监会规定的其他材料80下列关于期货交易的说法正确的是()。A在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地B因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地C因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地D在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地81下列有权对期货纠纷案件进行管辖的是()。A中级人民法院B基层人民法院C最高人民法院根据需要确定的部分基层法院D高级人民法院根据需要确定的部分基层法院82期货公司在中国证监

24、会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列()条件。A符合持续性经营规则B近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件C近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件D中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件83关于独立董事，下列说法正确的是()。A所有期货公司和独资期货公司都应当设独立董事B独立董事应当保持独立性C独立董事不得在期货公司任职D独立董事不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系84期货公司实际控制人出现下列()情形之一的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A质押所持有的期货

25、公司股权B被撤销C变更名称D涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施85期货公司发生下列()事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。A破产B解散C营业部终止D营业部亏损86投资者下达交易指令的方式包括()。A电话B计算机C网上委托D书面委托87期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的()。A标准B条件C处置措施D行政责任88期货公司与其控股股东在()等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。A人员B业务C财务D资产89期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向()报告相关交易

26、情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。A中国证监会及其派出机构B监事会或者监事C董事会D高级管理人员90期货交易内幕信息知情人员的下列行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪的是()。A行为人泄露内幕信息B行为人将该内幕信息出售给他人C在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货D在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买人期货91证券公司应当在其经营场所显着位置或者其网站，公开下列()信息。A受托从事的介绍业务范围B从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D客户开户和交易流程、出入金流程92为期货公司提供中间介绍业务的

27、机构的期货从业人员不得有()行为。A收付、存取期货保证金B代理客户从事期货交易C将客户介绍给期货公司D划转期货保证金93有下列()行为之一的，中国证监会根据期货交易管理条例第七十条的规定处罚。A在办理从业资格申请过程中弄虚作假B任用无从业资格的人员从事期货业务C期货从业人员受到机构处分，机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告D在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从业人员及其所在机构未予以配合94下列人员不得担任期货公司独立董事的是()。A在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲

28、属C在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员D在持有或者控制期货公司3以上股权的单位任职的人员95申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的人员包括()。A具有从事期货业务10年以上经验B法律、会计业务8年以上经验C曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上D在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验96中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有()。A审核材料B考察谈话C调查从业经历D公开选举97期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列()情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果B拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果C一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任98证券公司应当建立完备的协助开户制度，并履