《证券市场基础知识》真题与答案Word下载.docx

1、A总股数B总股本C总资产D净资产11相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（）。A政府债券B政府机构债券C中央政府债券D中央银行发行的债券12以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）。A财政部在国外发行的债券，属于政府债券B我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券C我国在国标市场发行的主要债券品种仅是政府债券D我国发行国际债券始于20世纪80年代初期13总的来说，在企业组织形式的更替中，最后由（）演变成股份公司。A独资经营企业B家庭型C合伙经营企业D个体工商户14（）于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国

2、九条”。A国家发展和改革委员会B国务院C国务院证券委员会D中国证监会15我国的商业银行债券不包括（）。A在全国银行间发行债券市场发行的金融债券B商业银行委托信托投资公司发行的信托产品C商业银行混合资本债券D商业银行次级债券16股票发行后股息率不再变动的优先股票称为（）。A固定盈利优先股票B固定利息率优先股票C参与型优先股票D股息率固定优先股票17以下关于股票合并的说法，错误的是（）。A股票合并是将每10股合并为1股B股票合并常见于低价股来源：考试大的美女编辑们C股票合并是将若干股股票合并为1股D股票合并又称并股18对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。A中期B中短期

3、C短期D长期稳定19股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。A24B6C12D1820下列关于记名股票特点的说法中，正确的是（）。A可以一次或分次缴纳出资B转让相对简单C安全性较差D认购时要求一次性缴纳21股票是一种（）。A债券证券B物权证券C综合权利证券D设权证券22经纪类证券公司最低注册资本限额为（）元人民币。A5千万B1亿C2亿D3亿23股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。A合伙企业B有限公司C股份有限公司D注册公司24目前，上市证券的集中交易主要采用（）方式。A净额结算B全额结算C定期

4、结算D随时结算25可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是（）。A自动赎回B任意赎回C变相赎回D经常赎回26下列不属于我国基本建设债券的发行主体的是（）。A国务院B国家能源投资公司C国家原材料投资公司D铁道部27证券市场按照品种结构分为（）。请访问考试大网站A股票市场和债券市场B流通市场和非流通市场C国内市场和国外市场D发行市场和交易市场28同一类型的债券，长期债券利率比短期债券利率高，这是对（）的补偿。A信用风险B利率风险C政策风险D购买力风险29“一手交钱、一手交货”体现的是（）的特征。A现货交易B远期交易C期货交易D期权交易30世界上第一家股票交易所是（）。A1773年成立于伦敦

5、柴思胡同的乔纳森咖啡馆B1602年成立于荷兰的阿姆斯特丹的证券交易所C15世纪的意大利商业城市中的证券交易D1970年成立的费城证券交易所31无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有（），它与有面额股票的差别仅在表现形式上。A面额价值B票面价值C内在价值D名义价值32目前，我国基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。A2.5%B1.5%C1%D0.33%33我国金融债券的发行主体不包括（）。A中国进出口银行B国家开发银行C中国工商银行D中国农业发展银行34在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。A社会保障税；社

6、会保险基金B社会保障税；企业年金C社会保险基金；社会保障基金D社会保险基金；35首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。A协商定价B询价C累计投标询价D上网竞价36根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）个阶段。A4B3转载自:C2D137（），标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性市场由此开始发展。A沪、深交易所成立B深圳特区证券公司成立一C国务院证券管理委员会和中国证监会成立D中国证监会的成立38下列说法正确的是（）。A通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降B通货膨胀严重、物价居

7、高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润减少，引起股价下降C通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润增加，引起股价上升D通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润增加，引起股价下降39储蓄国债（电子式）是指（）面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。A国家发改委B财政部C中国人民银行D证监会40证券投资基金在我国香港地区称为（）。A共同基金B单位信托基金C证券投资信托基金D信托基金41只能在期权到期日执行的期权属于（）。A看跌期权B欧式期权C看涨期权

8、D美式期权42无记名股票与记名股票的差别在于（）。A股东权利B股票记载方式C转让方式D安全性43股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。A市盈率B市净率C现值请访问考试大网站D必要收益率44根据我国证券投资基金法规定，设立基金管理公司，注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。A5亿元B3亿元C2亿元D1亿元45社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例（）。A不高于50%B不低于50%C不低于40%D不低于10%46按证券所代表的权利性质分类，下列不属于有价证券的是（）。A债券B凭证证券C股票D商业本票47下列有关红筹股的表述，错误的是（

9、）。A红筹股不属于外资股B红筹股在中国境内注册C红筹股大部分股东权益来自中国内地D红筹股在香港上市但主要业务在中国内地4820世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于（）。A短期债券B实物债券C凭证式债券D记账式债券49我国股份有限公司的股东大会由（）组成。A全体股东B全体职工C全体董事D全体监事50贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。A不规定利率B规定利率C标明折价D不标明折价51下列关于利率风险的描述，错误的是（）。A利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险C债券面临的利率风险由价格变动

10、风险和息票利率风险两方面组成D一般而言，优先股受利率风险的影响程度比普通股要小52下列关于外资股的说法，错误的是（）。考试大中国教育考试门户网站（wwwExamda。com）A境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购B境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖C公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付D红筹股不属于外资股53下列有关保险公司次级定期债务的表述，错误的是（）。A是指保险公司经批准定向募集的保险公司债务B期限在5年以下（含）C本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本D保险公司次级债务偿还只有在确保偿还次

11、级债务本息后偿付能力充足率不低100%的前提下偿付54下列关于现金股利的说法，错误的是（）。A以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东B个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%C机构投资者本身缴纳所得税的，获取现金分红时不需缴税D个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为7%55基金管理费费率大小，通常（）。A与基金规模成反比，与风险成正比B与基金规模成反比，与风险成反比C与基金规模成正比，与风险成正比D与基金规模成正比，与风险成反比56行政清理组应当自成立之日起（）日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。A3B5C10D1557基金管理人必须按规定对基金

12、净资产进行估值，基金无权暂停估值的情形是（）。A资金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B出现巨额赎回的情形C基金管理人为降低管理费用而减少评估次数D出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产58证券法规定，股份有限公司申请股票上市的，公开发行的股份达公司股份总数的（）以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。A25%B20%C15%D5%59按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。A上市交易的股票B期货C上市交易的国债D上市交易的企业债券60规定了票面利率，但债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是（

13、）。A零息债券B固定利率债券C息票累积债券D浮动利率债券二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。1一般来说，有价证券具有如下特征（）。A流动性B永久性C安全性D收益性2合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有（）。A在证券交易所挂牌交易的股票B在证券交易所挂牌交易韵债券C证券投资基金D在证券交易所挂牌交易的权证3契约型基金的当事人有（）。A基金管理人B基金承销人C基金托管人D基金投资人4政府债券的功能包括（）。A国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具B调节居民收入分配C为政府筹集资金，扩大公共开支

14、D弥补财政赤字5下列关于金融期货交易结算所的说法，正确的是（）。A通常附属于交易所B以独立的公司形式组建C是专门的清算机构D不以独立的公司形式组建6按照结构化金融产品嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为（）类。A基于货币的结构化产品请访问考试大网站B基于利率的结构化产品C基于期权的结构化产品D基于互换的结构化产品72005年12月，作为我国资产证券化试点银行，（）分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。A中国建设银行D中国人民银行8证券投资基金的运作费包括（）等。A分红手续费B持有人大会费C信息披露费D上市年费9国际金融市场上的主要参考利率期货有（）。A股票价

15、格指数期货B联邦基金利率期货C伦敦银行间同行业拆放利率期货D3个月期港元利率期货10关于地方政府债券，以下说法正确的是（）。A专项债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保B专项债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证C一般债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证D一般债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保11下列项目中属于股权类资产的远期合约的是（）。A单个股票的远期合约B股票价格指数的远期合约C商业票据D固定收益证券的远期合约12发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要是（）。A资金使用方向B债券变现能力C筹集资金数额D市场利率的变化13金融远期合约主要包括（）。A远期期货合约B远期汇率协

16、议C股权类资产的远期合约D远期利率协议14除管理费用外，证券投资基金所支付的费用还包括（）。A基金销售服务费B基金托管费C基金运作费D基金交易费15影响封闭式基金交易价格的因素包括（）。A市场供求状况B基金份额资产净值C宏观经济形势D政治环境16短期国债的一般特征有（）。A在货币市场占有重要地位B流动性强C偿还期为1年或1年以内D偿还期为2年或2年以内17行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（）等。A行业或产业竞争结构B抗外部冲击的能力C经济周期循环D行业估值水平18处置证券公司风险的具体措施有（）。A停业整顿B托管、接管C行政重组D撤销19一般而言，开放式基金与封闭式基金的区别在于（）。

17、A期限不同B交易费用不同C发行规模限制不同D基金份额的交易价格计算标准不同20根据我国证券投资基金法规定，基金托管人的职责是（）。A按照规定召集基金份额持有人大会B计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值来源：考试大C对基金财务会计报告出具意见D安全保管基金财产21根据发行证券制度，发行人申请公开发行（）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。A法律、行政法规规定的实行保荐制度的其他证券B可转换为股票的公司债券C企业债券D股票22在境外发行一级存托凭证的国内企业主要包括（）。A在我国香港上市的内地公司B含N股的国内上市公司C含B股的国内上市公司D含A股的国内上市公司23金融期货的主要交易

18、制度有（）。A集中交易制度B标准化的期货合约和对冲机制C保证金及杠杆作用D限仓制度24从外汇风险产生的领域分析，其大致可分为（）。A商业性汇率风险B金融性汇率风险C全球性汇率风险D区域性汇率风险25作为有价证券，债券和股票具有的不同点有（）。A权利不同B目的不同C期限不同D风险不同26有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。A指定商业银行B证券登记结算机构C资产托管机构D证券交易所27债券投资不能收回的情况有（）。A发行市场风险，即债券在市场上发售因不了解情况而买入B流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失C法律

19、债券的投资做出新的规定D债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金28根据基础资产不同，资产证券化可分为（）等类别。A不动产证券化B信贷资产证券化C未来收益证券化D应收账款证券化29金融衍生工具按交易场所可以分为（）。AOTC交易的衍生工具B交易所交易的衍生工具C期权合约D股票期权产品30奇异型期权通常在（）等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异。A期权价格B基础资产C期权有效期D选择权性质31按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。A上市证券B非上市证券C公募证券D私募证券32关于证券业协会，下列叙述正确的有（）。A证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团

20、体法人B证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C根据证券法的规定，证券公司应当加入证券业协会D证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益33政府发行债券所筹集的资金的作用在于（）。A协调财政资金短期周转B弥补财政赤字C实施某种特殊的政策D兴建政府投资的大型基础性的建设项目34证券发行市场主要由（）组成。A司法机关B证券发行人C证券投资者D证券中介机构35在我国最早出现的证券交易机构中，属于外商开办的是（）。A天津市企业交易所B上海众业公所C上海华商证券交易所D上海股份公所362006年1月中国证监会发布了上市公司股权激励管理办法（试行），规定股权激励的主要方式为（）。A股

21、票期货B普通股票C股票期权D限制性股票37普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（）。A法律上的限制B公司的经营环境C公司对现金的需要D公司进入资本市场获得资金的能力38下列关于基金管理费的说法，正确的是（）。A管理费是从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用B管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用C我国基金的管理费一般从基金资产中提取，不另向投资者收取D一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金的管理费率39下列因素中，与认股权证价值成正比例的是（）。A认股价格B剩余有效期限C换股比例D普通股的市价40我国证券交易所的理事会具有的职责有（）。A审定总经理提出的工作计划B制定、修改证券交易所的业务规则C执行会员大会的决议D选举和罢免会员理事三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。1可转换债券是一种附有转股权的债券。（）2在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。3IB制度起源于法国，目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、我国台湾地区等）得