新疆基金从业资格证券基础知识：私募股权投资基金的组织结构考试试卷Word文档格式.docx

1、D客观公正性原则5、在计算基金业绩时，_越高，说明基金的投资效果越好。A基金分红B留存收益C已实现收益D时间加权收益率 6、_是基金运作的最重要的环节基金营销基金募集基金投资运作基金后台管理 7、2008年9月12日，中国证监会公布关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是_等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。A长期停牌股票B暂时停牌股票C终止上市股票D特别处理股票 8、基金销售人员在向投资者推介基金时，应禁止_的行为。A诋毁其他基金销售机构B接受投资者全权委托C违规向他人

2、提供基金未公开的信息D账外暗中给予他人财物或利益 9、前台业务系统对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能不包括_。A开户、基金投资人风险承受能力调查和评价B为基金投资人提供对账单，记录基金投资人投诉信息C基金投资人账户冻结申请、账户解冻申请D基金投资人信息修改、销户、密码管理 10、下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。A基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成

3、的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统11、基金合同的主要披露事项不包括_基金运作方式基金收益分配原则基金资产净值的计算方法和公告方式风险警示内容 12、目前国内的封闭式基金主要投资于_。A股票资产B债券资产C货币资产D混合资产 13、我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以_估值。平均价成本价开盘价收盘价14、基金年度报告披露的主要内容有_。A基金管理人报告B审计报告C投资组合报告D托管人报告 15、基金市场营销的控制过程不包括_。A管理部门设定具体的市场营销目标B制定市场营销计划C衡量企业在市场中的销售业绩

4、D管理部门评估广告投入效果 16、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有_。A基金的募集符合证券投资基金法的规定B基金合同期限为5年以上C基金募集金额不低于5亿元人民币D基金份额持有人不少于1000人 17、封闭式基金的基金份额持有人不少于_人，基金募集金额不低于_元人民币可以上市交易。_A1000；2亿B2000；5亿C500；1亿D100；5000万 18、根据证券投资基金法，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，这主要是为了_A以备支付基金份额持有人的赎回款项B提高基金组合的久期，使之与负债相匹配C降低资本利得税和基金托管费等费用D提高基金的整体收益水平 19、可以从_等方面分析基金产

5、品特征。A基金类型B投资理念C投资策略D业绩基准 20、基金销售市场细分的原则中，_要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。A易入原则B可测原则C成长原则D识别原则 21、有价证券的特征包括_等方面。A流动性B收益性C风险性D期限性 22、以下属于货币证券的有_。A商业汇票B商业本票C银行汇票D金融债券23、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和_两种方式。A分销B承购包销C余额包销D代销 24、对_投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。A积极型B保守型C投机D稳健型25、考察基金产品线的内涵角度一般不包括_产品线的长度产品线的宽度产品线的深

6、度产品线的高度二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、股价的涨跌与公司的盈利的变化_。A同时发生，变化幅度也相同B不同时发生，但变化幅度相同C同时发生，但变化幅度不相同D不同时发生，变化幅度也不相同 2、_对风险的考量只涉及系统性分析，不对基金的分散程度作出考察。A特雷诺指数B夏普指数C道琼斯指数D詹森指数3、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材

7、料。A15B10C3D5 4、按证券的募集方式分类，有价证券可分为_。A公募证券B上市证券C私募证券D非上市证券5、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的_投资目标特殊现金比例投资结构正常现金比例 6、证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由_负责。A保荐人B发行人C投资者D承销商 7、优先认股权是指_。A当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C当股份

8、公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利 8、概括地讲，股票型基金的投资风险包括_。A系统性风险B非系统性风险C赎回风险D管理运作风险 9、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括_。A对基金投资范围、投资对象的监督B对基金投融资比例的监督C对基金投资禁止行为的监督D对参与银行间同业拆借市场交易的监督 10、在开放式基金收益分配时，基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付_。A基金份额B股票C现金

9、D债券11、下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是_。A总资本和资本充足率符合有关规定B设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 12、实践中，大多数公司的清算价格总是_账面价值。A高于B低于C等于D高于或等于 13、美国、英国和印度的主要基金销售渠道有_。A商业银行B保险公司C基金超市D独立的投资顾问14、基金宣传推介材料可以_。A违规承诺收益或者承担损失B夸大或者片面宣传基金C登载基金的过往业绩D登载单位或者个人的推荐性文字 15、基金产品风险评价的依据不包

10、括_。A基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例B基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度C基金管理人对该基金未来收益率的预测D基金成立以来有无违规行为发生 16、信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。A5C15D20 17、金融衍生工具的功能包括_。A套期保值功能B价格发现功能C投机功能D套利功能 18、开放式基金份额转换中，投资者一般采用的原则提交申请，以转出和转入基金申请当日的为基础计算转换基金份额。A份额转换；基金份额总值B份额转换；基金份额净值C金额转换；D金额转换；基金份额净值 19、基金招募说明书中最为重要的信息

11、包括_。A投资目标B投资范围C投资限制D风险收益特征 20、根据客户购买基金的行为，可以把基金销售的潜在客户划分为_。A普通客户B次要客户C潜在购买D更新购买 21、根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为_两种。A价值型B成长型C纯债型D偏债型 22、对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在_到达投资者资金账户。A划出当天B划出后一天C划出后两天D划出后三天23、下列属于基金业“软件”的有_。A基金产品线B基金公司C理财规划观念D客户群体对基金的理解和接受度 24、资本证券是有价证券的主要形式，它反映了持有人的_。A求偿权B收入请求权C货币索取权D商品所有权25、基金投资风险控制的具体措施包括_。A实行内部监察稽核控制B采取投资风险管理技术和控制程序C建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度D明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征