道路交通普通货运企业安全生产标准化达标考评细则.docx

1、道路交通普通货运企业安全生产标准化达标考评细则道路交通普通货运企业安全生产标准化达标考评细则考评 类目 考评项目 标准分 值 考评方法 考评标准 扣分项 否决项 备注一 、 安 全 目 标 35 分制定企业安全生产 1. 方针、目标和不低于 安 上级下达的安全控制 全 指标； 工 作 方 针 与 目 标 制定实现安全工作 方针与目标的措施。查资料： 1.是否依据国家安全生产工作方针，围绕“加 强教育、预防为主，强化责任、细化措施，安 全发展、重在落实”为主要内容，制定符合企 业自身实际的安全生产方针； 2.查是否围绕“预防为主，消除隐患，落实措 5 施，标本兼治，坚决杜绝重特大事故，遏制较 大

2、事故，减少一般事故和人员伤亡财产损失” 为主要内容制定安全生产目标； 3.查是否根据安全生产目标细化安全生产控制 指标，包括不发生责任死亡事故及责任事故率 、责任事故受伤率、财产损失、隐患排查治理 完成率等量化指标。 查资料： 1.核查企业制定实现安全工作方针与目标的措 施文件资料； 2.措施应包括制度完善、安全投入、教育宣传 、设备检查维护、隐患治理等，并有明确的的 截至期限、责任部门(人员)、责任内容或具体 行动方案制定、实施、检查等。 查资料： 1.核查企业制定的安全生产中长期规划和跨年 度工作方案的文件资料； 2.中长期规划和跨年度工作方案应与企业经营 实际相适应，与国家相关安全生产中

3、长期规划 要求保持一致，与行业跨年度的安全专项活动 相一致。1.企业未制定符合企业实际的安全生产方针 的，扣3分； 2.企业未制定符合企业实际的安全生产目标 的，扣3分； 3.企业未细化、量化制定符合企业实际的安全 生产控制指标的，扣2分。 4.未以企业正式文件下发的，扣1分。必须制定以国家 安全生产、行业 管理机构确定的 方针为基准的企 业安全生产方 针，安全控制指 标必须达到规定 的设置要求，否 则不达标。51.未制定的，扣5分；未以企业正式文件下发 的，扣2分；与企业安全生产方针、目标及控 制指标不相符的，扣2分。 2.措施缺项的，1项扣1分。 3.未明确措施的截至期限、责任部门(人员)

4、、 责任内容，1项扣1分。2. 中 长 期 规 划制订和实施企业安 全生产中长期规划和 跨年度专项工作方案 。51.未制定中长期规划的，扣3分；与经营业务 范围不相适应的，扣1分。 2.未根据行业跨年度安全专项活动及企业实际 制定跨年度专项工作方案的，缺1项扣1分。 3.不符合目标管理要求的，1项扣1分。考评 类目 3. 年 度 计 划考评项目标准分 值考评方法查资料： 1.核查企业制定的年度安全生产工作计划； 2.核查企业根据上级开展的专项活动制定自身 的活动方案，以及结合企业实际开展的专项活 动方案； 3.检查企业执行年度工作计划和专项活动方案 的情况资料。 查资料： 1.核查企业是否根据

5、安全生产方针、目标及控 制指标，细化和分解企业年度安全生产管理指 标，制定阶段性安全生产控制指标，控制指标 应含括本企业所有部门，并明确每一项指标的 责任部门(人员)。(如人员持证上岗率、教 育培训率、检查率、隐患整改率等细化指标)考评标准 扣分项 1.未制定年度安全生产工作计划的，扣2分； 未制定专项活动方案的，缺1项扣1分； 2.年度计划和专项活动方案不符合企业安全管 理目标要求的，1项扣1分； 3.没有执行年度计划和专项活动方案的相关资 料的，缺1项扣1分。否决项备注根据中长期规划， 制定年度计划和年度 专项活动方案，并严 格执行。5一 、 安 全 目 标 35 分将安全生产管理指 标进

6、行细化和分解， 制定阶段性的安全生 产控制指标；51.未制定阶段性安全生产控制指标文件的，本 项不得分；未细化、分解指标的，扣3分。 2.安全生产管理指标不够细化、具体的，扣1 分；未明确责任部门(人员)的，1项扣1分。4. 目 标 考 制定安全生产目标 核 考核与奖惩办法；51.未制定的安全生产目标与奖惩办法的，本项 不得分； 查资料： 2.没有针对企业制定的安全管理指标进行安全 1.核查企业制定的安全生产目标考核与奖惩办 生产目标考核的，扣2分； 法的文件。 3.安全生产目标考核与奖惩办法与本单位被考 核对象安全生产工作职责不相适应的，扣2分 。定期考核年度安全 生产目标完成情况,并 奖惩

7、兑现。5查资料： 1.未按照安全生产目标考核与奖惩办法进行考 1.核查企业定期考核、奖惩兑现的文件及相关 核的，本项不得分； 财务资料。 2.有考核但未兑现奖惩的，扣3分。考评 类目考评项目 成立安全生产委员 会(或领导小组), 下属各分支机构分别 成立相应的领导机构 。安委会职责明确， 实行主要领导负责 制； 1. 安 全 管 按规定设置与企业 理 规模相适应的安全生 机 产管理机构； 构 定期召开安全生产 委员会会议。安全生 产管理机构和下属各 分支机构每月至少召 开一次安全工作例会 。 2. 管 理 按规定足额配备专 人 职安全生产和应急管 员 理人员。 配 备标准分 值考评方法考评标准

8、 扣分项 1.未以正式文件形式成立安委会(或领导小 组)的，扣5分； 2.成员未包括主要负责人、直接责任人及各部 门负责人、工会人员等相关人员的，1岗位1人 次扣2分； 3.未适时调整安委会(或领导小组)组成人员 的，扣1分。否决项备注查资料： 1.企业及下属各分支机构分别成立了安委会 (或领导小组),查安委会(或领导小组)成 10 立文件，文件应包括成员名单及安委会(或领 导小组)职责，并实行主要领导负责制； 2.安委会(或领导小组)组成人员符合要求， 并适时调整。 查资料： 1.核查企业设置安全生产管理机构文件。安全 生产管理机构是指生产经营单位中专门负责安 10 全生产监督管理的内设机构

9、，是企业安全生产 的综合管理部门。企业安全生产管理机构设立 必须符合有关法律法规和行业规范；根据广 东省安全生产条例,交通运输企业从业人员 超过300人的必须设置安全生产管理机构。二 、 管 理 机 构 和 人 员 35 分1.按规定必须设置安全生产管理机构而未以正 式文件设置的，不得分；300人以下的企业可 以设置某部门兼有安全生产管理职责或配备至 少一名专职安全生产管理人员，否则不得分。 2.未按照广东省安全生产条例以文件形式 明确相关部门或人员的职责的，扣5分。 3.人员不到位的，扣5分。必须按规定设置 与安全生产相适 应的安全生产管 理机构，否则不 达标。5查资料： 1.查安委会会议记

10、录或纪要，每季度企业至少 召开1次安委会会议； 2.查安全生产管理机构和下属各分支机构每月 安全例会记录。1.安委会、安全生产管理机构及下属各分支机 构每少一次会议，扣1分； 2.会议无传达、学习有关安全管理工作的文 件，总结本单位安全生产工作的经验教训，制 定安全管理措施，布置开展安全活动，排查治 理安全隐患等内容的，1项扣1分。查资料：1.安全管理人员和应急管理人员配备不符合要 必须配备专职安10 1.查安全管理人员的台账，包括基本情况、学 求的，1项扣2分。 全管理人员和应 历、证书、培训经历、工作经历等内容； 2.安全管理人员未按规定持法定资格证件的， 急管理人员，否 2.查应急管理人

11、员名册。 1人次扣2分。 则不达标。考评 类目考评项目标准分 值考评方法考评标准 扣分项否决项备注企业主要负责人、 分管领导、全体员工 安全职责明确，制定 并落实安全生产责任 制，层层签订安全生 产责任书，并落实到 位； 三 、 安 全 责 任 体 系 45 分查资料： 1.查安全生产责任制文件，企业应建立以企业 负责人为重点，逐级建立企业管理人员、职能 部门、车间班组、各工种的岗位安全生产责任 10 制，做到职责明确，并于奖惩制度挂钩。 2.查企业层层签订安全生产责任书的文本。 (责任书层层签订为主要领导与分管领导签， 分管领导与所分管的部门负责人签，部分负责 人与班组长签，即与直接管理的部

12、门或人员签 订责任书)1.明确岗位安全生产职责的，没有明确的，1 岗位扣1分； 2.责任书与所属岗位安全生产职责不符的，1 项扣1分。必须层层签订各 级组织的安全生 产责任书，否则 不达标。1. 健 全 责 任 制主要负责人或实际 控制人是安全生产第 一责任人，按照安全 生产法律法规赋予的 职责，对安全生产负 全面组织领导、管理 责任和法律责任，并 履行安全生产的责任 和义务；51.未明确企业主要负责人或实际控制人为企业 安全生产第一责任人的，不得分；未能提供履 查资料： 职报告的，扣2分； 1.查安全生产第一责任人的任命书； 2.主要负责人的安全生产职责不明确或不符合 2.查安全生产责任制度

13、文件中主要负责人的安 法律规定的，扣3分； 全生产职责； 3.主要负责人对本单位道路普通货物运输安全 3.查安全生产第一责任人的履职报告。 管理工作情况及安全生产管理基础工作情况不 询问： 清楚的，扣3分； 1.主要负责人的安全生产职责； 4.主要负责人无故不参加上级召开的安全生产 2.对本单位的道路普通货物运输安全管理工作 会议的，1次扣1分； 情况； 5.根据企业制定的职责及相关规定，主要负责 人履职不到位的，一项扣1分。 查资料： 1.安全生产责任制文件中关于分管安全生产的 负责人的职责规定； 2.明确分管安全生产的负责人的正式文件。 询问： 1.分管安全生产的负责人对本单位安全生产工

14、作负有的职责； 2.对本单位的道路普通货物运输安全管理工作 了解和掌握的情况。 1.没有明确分管安全生产负责人的，不得分； 2.分管领导无故不参加上级召开的安全生产会 议的，1次扣1分。 3.分管安全生产的负责人对本单位安全生产工 作负有的职责不够熟悉的，1项扣1分。 4.根据企业制定的职责及相关规定，分管安全 生产的负责人履职不到位的，一项扣1分。需全体 考评员 综合打 分。分管安全生产的负 责人是安全生产的重 要负责人，统筹协调 和综合管理企业的安 全生产工作，对安全 生产负重要管理责 任；5需全体 考评员 综合打 分。考评 类目考评项目标准分 值考评方法查资料： 1.查安全生产责任制。

15、2.企业实行“一岗双责”的相关文件资料。企 业其他负责人按照“一岗双责”的职责分工， 在各自分管领域履行安全教育(如讲授安全教 育课程)、检查、考核等职责。 询问：1.其他负责人、从业人员(P)对各自 职责是否清楚； 2.其他负责人履行安全生产职责的情况。考评标准 扣分项否决项备注三 、 安 全 责 任 体 系 45 分1. 健 全 责 任 制其他负责人和全体 员工实行“一岗双责 ”,对业务范围内的 安全生产工作负责；51.安全职责不明确的，与其所在岗位职责不符 合的，1项扣1分； 2.企业其他负责人，其他人员对其安全职责不 清楚的，1人次扣1分； 2.其他负责人安全生产职责落实不到位的，1

16、人次扣1分。需全体 考评员 综合打 分。安全生产管理机构 、各职能部门、生产 基层单位的安全职责 明确并落实到位。10查资料： 1.查阅企业现行有效的组织机构图； 2.查各部门的安全生产职责文件。 询问： 1.部门负责人对部门所负有安全生产职责是否 清楚； 2.各部门履行安全生产职责的情况。1.未以正式文件制定部门安全职责文件的，本 项不得分；部门安全生产职责不明确的，1项 扣2分。 2.部门负责人对安全生产职责不清晰的，1人 次扣1分。 3.部门安全生产职责落实不到位的，1部门扣1 分。需全体 考评员 综合打 分。2. 责 任 制 考 评根据安全生产责任 进行定期考核和奖 惩，公告考评和奖惩

17、 情况。查资料： 1.查安全生产责任制中关于考核奖惩的内容； 10 2.考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况等财 务相关资料。1.未以正式文件规定安全生产责任制考核奖惩 的，不得分； 2.未按考核制度对企业负责人、各级管理部门 和从业人员的安全履职情况进行定期考核并予 以奖惩的，1项扣1分，未兑现奖惩的扣5分； 3.有考核但未通报考核结果的，扣2分。考评 类目考评项目 道路运输经营许 1. 可证、企业法人 资 营业执照合法有 质 效，经营范围符合要 求。标准分 值考评方法考评标准 扣分项否决项道路运输经营 许可证和企 业法人营业执照 必须审验合 格，经营范围符 合法律要求，否 则不达标。备注查资

18、料： 1.核查道路运输经营许可证和企业法人 10 营业执照原件是否合法，是否在有效期内， 经营范围是否符合要求。四、 法规 和安 全管 理制 度70 2. 将法规标准和相关 分 法 要求及时转化为本单 规 位的规章制度，贯彻 到各项工作中；及时识别、获取适 用的安全生产法律法 规、标准规范；5查资料： 1.查是否有部门专门负责法规收集工作； 2.识别和获取适用的安全生产法律、法规、标 准及政府其他要求的制度； 3.适用的法律法规、标准及行业主管部门等政 府文件的清单和文本档案； 4.定期更新记录。1.未以文件形式明确部门负责的，扣2分； 2.无定期识别和获取的，无清单的，不得分； 3.每缺1个

19、安全生产法律法规、标准规范与其 他要求文本或电子版的，扣1分。51.未将法规标准和相关要求及时转化为本单位 查资料： 的规章制度或安全操作规程的具体内容的，1 1.现场核查企业制定的规章制度，检查其内容 项扣1分； 是否符合现行法规标准和相关要求。 2.相关制度与最新的法律法规、标准规范不符 的，1项扣1分。 1.无宣传培训记录的，不得分； 2.未将适用的安全生产法律、法规、标准、规 范及其要求列入宣传、培训计划的，扣2分； 3.未及时将适用的法律、法规、标准及其他要 求进行传达的，1项扣1分； 4.从业人员参加安全生产法律法规培训比例未 达99%以上的，扣1分。需全体 考评员 综合打 分。将

20、适用的安全生产 法律、法规、标准及 其他要求及时对从业 人员进行宣传和培训 。5查资料： 1.安全法律法规教育培训计划； 2.培训记录、培训内容及签到表，宣传栏、 LED显示屏等形式的宣传图文资料。需全体 考评员 综合打 分。考评 类目考评项目 制定并及时修订安 全生产管理制度，包 括：1)安全生产责任 制；2)安全例会制 度；3)文件和档案管 理制度；4)安全生产 费用提取和使用管理 制度；5)设施、设备 、货物安全管理制 度；6)安全生产培训 和教育学习制度；7) 安全生产监督检查制 度；8)事故统计报告 制度；9)安全生产奖 惩制度；标准分 值考评方法考评标准 扣分项否决项备注10四 、

21、 法 规 和 安 全 管 理 制 度 7 0 分3. 安 全 管 理 制 度1.未以文件形式发布的，不得分；未汇编成册 查资料： 的，扣5分。 1.查企业安全生产管理制度文件； 2.安全管理制度每缺1项扣1分； 2.企业定期对安全生产管理制度进行修订，并 3.制度内容不符合规定或与实际不符的，每项 建有相关记录。 制度扣1分。需全体 考评员 综合打 分。对从业人员进行安 全管理制度的学习和 培训。5查资料： 1.安全管理制度的学习和培训内容及签到表等 相关记录、档案。 询问： 1.从业人员(P)对企业基础安全管理制度和 与自己岗位相关的制度熟悉和了解情况。1.无安全管理制度学习和培训记录的，不

22、得 分； 2.安全管理制度学习和培训记录、档案不真实 的，扣2分； 3.应参加学习培训人员比例未到99%的，每低 1%扣1分； 4.抽查询问，对制度不熟悉的，1人次扣1分。4. 岗 位 安 全 生 产 操制定并及时修订各 岗位的安全生产操作 规程，并发放到岗位 (职工);查资料：10 1.岗位操作规程清单及文件； 2.文件发放记录； 3.操作规程签发文件。必须建立健全各 1.每缺少1项岗位操作规程的，扣2分； 个工作岗位操作 2.操作规程没有发放到各岗位的，每少1个岗 规程，否则将不 位扣1分(规程上墙的可不扣分)。 达标。考评 类目 4. 岗 位 安 全 生 产 操 作 规考评项目标准分 值

23、考评方法考评标准 扣分项 1.无安全生产操作规程学习和培训记录的，不 得分； 2.安全生产操作规程学习和培训记录、档案不 清楚的，扣2分； 3.应参加学习培训人员比例未够99%的，每低 1%扣1分； 4.抽查询问，对安全生产操作规程不熟悉的， 1人次扣1分。否决项备注对从业人员进行安 全操作规程的学习和 培训；从业人员严格 执行本单位的安全操 作规程。5查资料： 1.安全生产操作规程的学习和培训内容及签到 表等相关记录、档案。 询问： 1.现场抽问从业人员(P)学习安全操作规程 的内容及执行操作规程的情况。四 、 法 规 和 安 全 管 理 制 度 7 0 分执行国家有关安全 生产方针、政策、

24、法 规及本单位的安全管 理制度和操作规程， 依据行业特点，制定 企业安全生产管理措 5. 施； 制 度 执 每年至少一次对安 行 全生产法律法规、标 与 准规范、规章制度、 档 操作规程的执行情况 案 进行检查； 管 理 建立和完善各类台 帐和档案，并按要求 及时报送有关资料和 信息。5查资料： 1.无文件发放记录的，不得分； 1.针对企业内部安全制度管理、安全操作规程 2.安全管理措施不符合要求的，1项扣1分。 制定相应管理控制措施文件及落实记录。5查资料： 1.每年至少1次对适用的安全生产法律、法规 、标准及其他有关要求的执行情况开展符合性 评价、检查； 2.对评价出的不符合项进行原因分析

25、，制定整 改计划和措施的相关记录。1.未开展符合性评价检查的，不得分；未编制 符合性评价报告的，扣2分； 2.未对所有适用的法律、法规、标准及其他有 关要求进行评价的，1项扣1分； 3.对评价出的不符合项未落实整改的，1项扣1 分。查资料： 1.查企业台账及档案管理制度，明确相关资料 5 和信息的报送程序； 2.检查企业建立的各类台账和档案； 3.企业建有相关资料和信息的报送记录。1.按照安全管理制度要求建立的台账和档案内 容不完整，未及时更新的，1项扣1分。 2.查安全隐患治理、事故报表及安全生产活动 报告等报送情况，少报一次扣1分。必须按要求建立 健全安全管理台 账和档案，否则 不达标。考

26、评 类目考评项目标准分 值考评方法考评标准 扣分项否决项备注按规定足额提取安 全生产费用；查资料： 1.查安全生产费用管理制度； 必须按规定计提 10 1.无该项制度的，不得分； 2.查年度安全生产经费预算文件，道路普通货 安全生产费用， 2.无年度安全生产经费预算文件的，扣5分。 物运输企业按照上年度实际营业收入1%的标 否则不达标。 准，提取安全生产费用。 查资料： 1.查安全生产费用台账，含核算文件、财务凭 据及使用项目记录； 2.安全生产费用需按规定范围安排使用，不得 挤占、挪用，年度结余资金结转下年度使用， 15 当年计提安全费用不足的，超出部分按正常成 本费用渠道列支。 询问： 1

27、.安全生产费用管理部门对安全生产费用使用 情况。五 、 安 全 投 入 5 0 分安全生产经费专款 专用，保证安全生产 投入的有效实施； 1. 资 金 投 入1.未保证安全生产费用有效投入的，不得分； 2.无安全费用使用台账的，扣5分； 3.财务报表中无安全生产费用归类统计管理 的，扣2分； 4.没按规定范围使用、管理安全费用的，1项 扣3分。及时投入满足安全 生产条件的所需资金 。10查资料： 1.查财务凭据及使用项目记录。安全生产经费 用于：完善、改造和维护安全防护设施设备 支出；购置、安装和使用具有行驶记录功能 的车辆卫星定位装置等支出；配备、维护、 保养应急救援器材、设备支出和应急演练

28、支 出；开展重大危险源和事故隐患评估、监控 1.有超范围使用的，每次扣2分； 和整改支出；安全生产检查、评价(不包括 2.未及时投入安全费用的，1项扣2分。 新建、改建、扩建项目评价)、咨询和标准化 建设支出；配备和更新现场作业人员安全防 护用品支出；安全生产宣传、教育、培训支 出；安全生产适用的新技术、新标准、新工 艺、新装备的推广应用支出；安全设施及特 种设备检测检验支出；其他与安全生产直接 相关的支出。考评 类目 五 、 5 安 0 全 分 投 入考评项目 跟踪、监督安全生 2. 产专项经费使用情 费 况； 用 管 理 建立安全费用使用 台账。标准分 值 10考评方法考评标准 扣分项否决

29、项备注查资料： 1.无明确安全生产资金管理部门的，扣3分； 1.查安全生产资金管理部门的职责文件； 2.安全生产资金使用无审批监督等手续的，无 2.企业对安全生产专项经费使用的审批、结算 记录不得分，1次扣1分。 的记录。 查资料： 1.安全生产费用台账。 1.无建立财务明细台账的，不得分； 2.不健全的，1项扣1分。5六 、 装 备 设 施 8 5 分安全生产设施设备 符合有关规定，并保 证齐全、完好，没有 1. 随意改动； 安 全 设 施 车辆按规定配备三 角木、警示牌、防滑 链等安全设备，配足 有效的消防设备及器 材； 车辆持有效的道 路运输证、机动 2. 车行驶证等证照； 车车辆技术等

30、级达到 辆 行业标准规定的技术 等级；查资料： 1.车辆的安全生产设施设备应符合国家相关规 普通货物运输车 定，并保证齐全、完好，不得任意增减； 辆的安全生产设 2.企业应对装备进行经常性的维护，并定期检 施设备必须符合 10 查，做好检查记录。 抽查车辆，应当配备安全设施缺失的，1车次 有关规定，并保 现场检查： 扣1分。 证齐全、完好， 查看货运车辆(L)安全生产设施设备配备情况 没有随意改动， 。主要有前挡风玻璃刮水器、牵引车与被牵引 否则不达标。 车链接装置、排气火花熄灭器、罐式车辆防倾 覆装置、反光标识等。 查资料： 车辆安全设施设备定期检查的台账、档案。 10 抽查车辆上三角木、灭

31、火器、故障车警告标志 现场检查： 等安全设施设备，每车少一类物品扣1分。 抽查车辆(L)三角木、防滑链、灭火器、故障 车警告标志等在车辆上的配备情况。10 查资料： 车辆管理台账和档案。 营运车辆的证件有效期、技术等级情况记录不 全的或不符合要求的，1车次扣1分。 车辆技术必须等 级达到行业标准 规定的技术等 级，否则不达标 。5查资料： 车辆管理台账和档案。考评 类目考评项目标准分 值考评方法考评标准 扣分项否决项运营车辆必须符 合国家标准规定 的使用年限或运 营公里数，否则 不达标。备注运营车辆符合国家 标准规定的使用年限 或运营公里数； 2. 车 辆 严格执行车辆的强 制报废制度，加强临 近报废车辆的技术监 管，及时处理临近报 废车的安全隐患。查资料： 1.车辆管理台账和档案，查机动车行驶证 5 。 现场检查： 1.核查车辆运营公里数。抽查车辆数为(L) 1.车辆管理制度没有强制报废规定的，扣2 分； 2.临近报废车的车辆技术未采取技术监管措施 的，1车次扣1分； 3.车辆未按规定进行报废，报废手续不齐全 的，1车次扣1分。10六