吉林省基金从业资格期权合约概念考试试题.docx

1、吉林省基金从业资格期权合约概念考试试题吉林省2017年基金从业资格：期权合约概念考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、封闭式基金的交易原则是_。 A机构投资者优先 B价格优先，时间优先 C单笔交易量大者优先 D大宗交易优先 2、证券投资的非系统性风险包括_。 A信用风险 B经营风险 C利率风险 D财务风险3、关于开放式基金描述不正确的有_。 A某人因继承获得一定数额的开放式基金，这种

2、过户属于非交易过户 B非交易过户不包括“捐赠”的情形 C符合条件的非交易过户申请按规定办理时，应按基金注册登记机构规定的标准收费 D被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结 4、证券市场是_，也是资金供求的中心。 A：证券公司办公的场所 B：证券交易的场所 C：证券监管部门 D：证券交易所5、我国对投资者从基金分配中获得的_收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。 A国债利息 B储蓄存款利息 C买卖股票差价收入 D股票股息 6、_是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。 A股票型基金 B债券型基金 C指数型基金 D货币市场基金 7、关于基金管理费计提

3、标准以下说法不正确的是_ A：基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 B：从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高 C：目前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费 D：指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平 8、中国证监会根据_的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，依照审慎监管原则，可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审，作出批准与否的决定。 A证券法 B行政许可法 C证券投资基金法 D证券投资基金运作管理办法 9、指数型基金中，导致跟踪偏离度产生的因素不包括_。 A仓位 B基金管理费用 C复制误差 D久期 10、基金临时信息披露主要指在_期间，当

4、发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。 A：基金赎回 B：基金清盘 C：基金募集 D：基金存续11、基金合同生效不足_个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。 A2 B3 C6 D9 12、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是_。 A早分红的基金比晚分红的基金收益率高 B两只基金的表现相同 C分红次数多的基金收益率高 D分红额高的基金收益率高 13、下列_属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 A对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 B对基金、基金管

5、理人评奖的评奖期间少于12个月 C对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 D对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月14、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 15、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有_。 A一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标 B一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标 C债券发行的定价方式以公开招标最为典型 D以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，

6、所有中标者的认购成本是相同的 16、1952年，美国著名经济学家马柯威茨在金融杂志的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型，其核心是通过数量化方法来确定_。 A最佳收益组合 B最低风险组合 C风险收益组合 D最佳资产组合 17、随着信用制度的发展，_等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。 A国家信用 B公司信用 C银行信用 D商业信用 18、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是_。 A保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C确保基金信息真实、准确、完整、及时 D实现公司利润最大化 19、假设认为，当前的

7、股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 A：强势有效市场 B：有效市场 C：非强势有效市场 D：弱势有效市场 20、下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。 A基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核 B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度 C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产 D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 21、专业基金销售机构申请基金代销

8、资格，取得基金从业资格的人员应不少于_人，且不少于员工人数的1/2。 A40 B30 C20 D15 22、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是_。 A结构化金融衍生产品 B组合化金融衍生产品 C证券化金融衍生产品 D复合化金融衍生产品 23、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一样，由_办理。 A：基金公司 B：商业银行 C：基金管理人 D：中国证券登记结算公司 24、根据证券投资基金销售管理办法的规定，可以从事基金代销业务的机构包括_。 A证券投资咨询机构 B证券公司 C专业基金销售公司 D商

9、业银行 25、证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的_。 A10% B30% C50% D60% 26、按持有人权利的性质不同，权证可分为_。 A认购权证和认沽权证 B价内权证和价外权证 C美式权证和欧式权证 D认股权证和备兑权证 27、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起_日内聘请法定验资机构验资。 A：5 B：10 C：20 D：30 28、根据投资目标划分，基金可以划分为_。 A增长型基金 B收入型基金 C指数型基金 D平衡

10、型基金 29、代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前_日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 A：10 B：15 C：30 D：45 30、基金产品风险等级通常不包括_。 A零风险等级 B低风险等级 C中风险等级 D高风险等级 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、目前，开放式基金所遵循的申购、赎回原则有_。 A“未知价”交易原则 B“确定价”原则 C“金额申购、

11、份额赎回”原则 D“份额申购、金额赎回”原则 32、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的_。 A期限性 B风险性 C流动性 D永久性33、证券的_通过证券的转让实现。 A期限性 B收益性 C流动性 D风险性 34、对于开放式基金，在开放申购、赎回后，资产净值公告的时间频率是_。 A每个开放日公告一次 B每周公告一次 C每周公告两次 D每月公告一次35、是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 A：基金份额净值 B：基金资产净值 C：基金资产总值 D：基金资产的估值 36、证券投资基金销售管理办法及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括_。 A签

12、订代销协议，明确委托关系 B制定业务规则并监督实施 C禁止提前发行 D严格账户管理 37、_是现代公司的主要类型。 A有限责任公司 B两合公司 C无限责任公司 D股份有限公司 38、基金的费用不包括_。 A管理人报酬 B利息支出 C申购费用 D交易费用 39、基金募集前_，基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。 A：一天 B：三天 C：七天 D：十天 40、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值_。 A不会有变化 B将会上升至1.3900元 C将会下降至1.2900元 D不确定41、证券投资基金法规定，

13、基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的_ A：基金托管部 B：基金管理部 C：财产托管部 D：资产管理部 42、关于QDII基金份额的认购，下列说法错误的是_。 AQDII基金份额的认购程序与一般开放式基金的认购程序基本相同 BQDII基金主要投资于境外市场 CQDII基金份额的面值是由监管法规统一规定的 DQDII基金份额除可以用人民币进行认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 43、_指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购.增发新股.支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。 A：交易

14、所交易资金清算 B：全国银行间市场交易资金清算 C：场外资金清算 D：场内资金清算44、普通股股东一般不享有_。 A公司重大决策参与权 B公司资产收益权 C优先认股权 D优先剩余资产分配权 45、基金市场营销的管理过程包括_。 A市场营销计划 B市场营销分析 C市场营销实施 D市场营销控制 46、一般来讲，政府债券与公司债券相比_。 A公司债券风险大，收益低 B公司债券风险小，收益高 C政府债券风险大，收益高 D政府债券风险小，收益稳定 47、下列对我国证券交易所的描述，正确的有_。 A依法设立 B不以营利为目的 C为证券集中和有组织交易提供场所、设施 D实行行政管理 48、封闭式基金要上市交

15、易需要满足的条件包括_。 A基金的募集符合证券投资基金法的规定 B基金合同期限不超过5年 C基金募集金额不低于2亿元人民币 D基金份额持有人不少于1000人 49、收入型基金主要以_等证券为投资对象。 A大盘蓝筹股 B公司债 C股票 D政府债券 50、股票型基金的分析一般从_入手。 A业绩 B风险 C投资组合 D信用等级 51、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩，说法不正确的是_。 A从业时间长、有行业研究员背景的基金经理，在选时和选股方面有一定的优势 B对频繁变动公司的基金经理，在考察其从业经验时应保持适当的谨慎 C对于新成立的基金，本身尚无业绩可考，评价其基金经理的过往业绩往往并不重要

16、D通常，应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理 52、下面关于非上市证券的说法不正确的是_ A：非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券 B：不允许在证券交易所内交易 C：不允许自由交易 D：可以在其他证券交易市场交易 53、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率_。 A大体保持相对稳定的关系 B保持相反的关系 C两者没有任何关系 D大体保持相等的关系 54、采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是_。 A增长型基金 B收入型基金 C平衡型基金 D保本基金 55、基金赎回费不得超过基金份额赎回金

17、额的_。 A3% B2.5% C5% D1.5% 56、下列费用中，不属于基金运作费的是_。 A开户费 B过户费 C审计费 D银行汇划手续费 57、基金管理公司的风险控制程序由_等步骤组成。 A风险评估 B确定风险管理战略 C风险管理的组织实施 D监控风险管理业绩 58、目前，我国ETF的最小申购、赎回单位一般为_。 A10万份或50万份 B50万份或100万份 C100万份或150万份 D100万份或200万份 59、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，注册资本不能低于_万元人民币。 A：1000 B：2000 C：3000 D：5000 60、证券监管机构的主要职责是_。 A负责监督有关法律法规的执行 B负责保护投资者的合法权益 C依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为 D维持公平而有次序的证券市场