2013年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券交易押题卷七(解析)Word文档下载推荐.doc

1、54-55根据我国现行有关交易制度规定,可进行当日回转交易的是债券竞价交易和权证交易。（6） 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（ ）倍。A、2B、1C、3D、4A 题型：241证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍,即保证经比例不得低于50%；期限不超过6个月。（7） 深圳交易所规定，采用竞价交易方式的，（ ） 为收盘集合竞价时间。A、14:5715:00B、14:5515:C、14:3015:D、15:0015:0537深圳交易所规定，采用竞价交易方式的， 14:00为收盘集合竞价时间。（8） 下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术

2、风险的措施是（ ）。A、严格执行经纪业务操作规程B、证券营业部的信息系统建设和管理C、根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统D、做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练134,135“严格执行经纪业务操作规程”是为了防范管理风险，不是为了防范技术风险。（9） 根据证券法规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到（）元人民币。A、5000万B、1亿C、2亿D、5亿8根据证券法规定，从事证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等其他业务之一的，注册资本最低限额为1亿元。（10） 沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传输给证券登记结

3、算公司，证券登记结算公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。A、真实性B、准确性C、完整性D、及时性294考察证券交易中交易数据的接收。（11） 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。A、建立研究与交易之间的交流制度B、建立严密的研究工作业务流程C、建立和完善投资对象备选库制度D、保持独立、客观208考察内部控制中独立、客观投资研究的具体要求。（12） 维持担保比例超过（）%时，从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A、130%B、150%C、300%D、500%247维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现

4、金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。（13） 深圳证券交易所上市开放式基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（）个月。A、1B、2D、6162基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。（14） 按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A、证券交易所B、证券公司C、商业银行D、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司73按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司及其代理点开立证券账户。（15） 下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。A、业务对象的广泛性B、行为的自主性C、证券经纪

5、商的中介性D、客户指令的权威性72-73考察证券经纪业务的特点。（16） （ ）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以成交以即时揭示的申报数量。A、虚拟开盘参考价格B、虚拟匹配剩余量C、虚拟未匹配量D、虚拟匹配量63考察虚拟匹配量的定义。（17） 证券公司在与客户签订融资融券合同后，其营业部应当为客户开立（）。A、债券账户B、信用资金台账C、股票账户D、特别交易账户240证券公司在与客户签订融资融券合同后，其营业部应当为客户开立信用资金台账。（18） 根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（ ）。A、2美元B、1美元C、5美元D、10美元4

6、3根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为1美元。（19） 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。B、3C、5D、10中 页码：192证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。（20） 根据有关规定，配股权证由中国结算公司根据（）提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。A、上市公司B、监事会C、董事会D、理事会152中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。（21） 对

7、在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（）个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。A、5C、1D、8150考核A股现金红利派发日程。（22） 开立证券账户应坚持的基本原则为（）。A、合法性和真实性B、合法性和完整性C、真实性和有效性D、合法性和有效性24开立证券账户应坚持的基本原则为合法性和真实性。（23） 证券投资基金是一种（）方式。A、稳定投资B、集合投资C、长期投资D、专业投资3-4证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（24） 以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券

8、公司的（）。A、证券经纪业务B、证券委托业务C、证券自营业务D、证券资产管理业务181以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的证券自营业务。（25） 关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是（）。A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模208-209证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查

9、、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。（26） 按照现行规定,所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量,合计不得超过该上市公司总股本的（）。A、20%C、10%D、5%69按照现行规定,所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量,合计不得超过该上市公司总股本的20%。（27） 全国银行间市场质押式正回购方的权利不包括（）。A、在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券B、回购期间的债券质权C、支付回购期间的债券利息D、按合同约定获得融入的资金款项265回购期间的债券质权属于逆回购方。（28） 在资金存取过程中，（）根据客户转账指

10、令启动客户资金转账交易。A、指定商业银行C、证券登记结算机构D、证券交易所47考核交易结算流程。指定商业银行根据客户转账指令启动客户资金转账交易。（29） 上海证券交易所于（ ）正式开业。A、1991年2月B、1990年11月C、1991年7月D、1990年12月1-2上海证券交易所于1990年12月19日正式开业。（30） 一般情况下，自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。B、10%C、30%D、50%难 页码：186自营业务中，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（31） 下列各项中，不能有效防范证券

11、经纪业务技术风险的措施是（）。A、加强交易设施的日常管理和维护保养B、使用合格的交易场所C、配备数量适当、质量可靠的交易设施D、增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识134“增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识”是防范合规风险。（32） 下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是（）。A、风险准备金B、佣金C、印花税D、过户费投资者在委托买卖证券时，需支付佣金、过户费、印花税等。（33） 在我国银行间债券市场，债券交易采用（），逐笔结算。A、全价交易B、净价交易C、询价方式D、报价方式269在我国银行间债券市场,债券交易以询价方式进行,自主谈

12、判、逐笔成交。（34） 在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是（）。B、店头市场C、柜员市场D、代办股份转让市场9在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是柜台市场。柜台市场又称“店头市场”。（35） 上海交易所的指定交易制度于（）起推行。A、1998年1月1日B、1998年4月1日C、1999年1月1日D、1999年4月1日25上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。（36） 相较于证券经纪业务,证券公司自营业务不具有（）特点。A、决策的自主性B、交易的风险性C、收益的稳定性D、收益的不确定性183证券自营业务的特点是决策的自主性、交易的风险性、收益的不确定性。（37

13、） 按照现行规定，（ ）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。A、中国结算公司B、中国证监会派出机构C、中国证监会139-140证券公司的监督体系包括证券公司的内部控制、证券业协会的自律管理、证券交易所的监督、证券监管机构的监管。 中国结算公司不监督证券公司的经纪业务。（38） 关于全国银行间市场质押式回购交易方式，下列描述错误的是（）。A、全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交B、债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交3个交易步骤C、回购交易成交后，最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算D、在自主报价环节，参与者的自主报价分为两类：单边报价和双边报价

14、269-270在自主报价环节，参与者的自主报价分为两类：公开报价和对话报价；公开报价分为单边报价和双边报价。（39） 依法解散的合伙企业、创业投资企业申请注销证券账户，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。A、15B、10D、387企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起15日内申请注销。（40） 上海交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（ ）个交易日。A、3B、4148深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为3个交易日。上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为4个交易日，但是根据发行人和主承销商的申请也可以缩短为3个交易日。（41） 关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。A、投资

15、者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户B、投资者通过委托经纪商来进行证券交易C、投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式D、投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令27，28客户办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他委托方式。（42） 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A、业务决策机构董事会分支机构B、董事会业务决策机构业务执行部门分支机构C、业务决策机构业务执行部门董事会分支机构D、业务决策机构董事会业务执行部门分支机构232融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会业务决策机构业务执行部门分支机构”

16、的架构设立和运行。（43） 根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（）。A、9:00至12:00、13:00至16:B、9:30至11:30、13:00至15:C、15:30D、9:15至11:30，13:176挂牌公司股份转让时间为周一至周五9:30-11:30， 13:00-15:00。（44） 根据中国证监会公布的证券公司风险控制指标管理办法的规定，一般情况下，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。A、30%B、100%C、5%D、20%证券公司自营持有一种权益类证券的市值与

17、其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（45） 关于权证，以下说法错误的是（）。A、投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户办理权证的认购、交易、行权等业务B、单笔权证买卖申报数量不得超过100万份C、权证买入申报数量为100份的整数倍D、当日买进的权证，要在下一个交易日才可卖出167-168当日买进的权证，当日可以卖出。（46） （）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。A、证券业协会B、证券交易所C、国务院D、国务院证券监督管理机构国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限

18、额。（47） 证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向证监会报送月度报告。A、3 B、5 C、7 D、10 263证券金融公司应当自每月结束之日起7个工作日内，向证监会报送月度报告。（48） 根据深圳证券交易所股票上网发行的规定，申购日后的第（ ）个交易日，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。C、4D、5149申购日后的第三个交易日，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。（49） 证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出（）公布的可充抵保证金证券范围。A、交易所B、登记结算机构C、证券业协会D、证监会245证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出交易所公布的可充

19、抵保证金证券范围。（50） 当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌（）分钟。A、10B、20C、30D、停牌至14:57分58当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过50%时，交易所也对其实施临时停牌30分钟。另外在创业板，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%时，交易所可对其实施临时停牌至14:57。（51） 作为证券交易所会员，其义务之一是（ ）。A、接受证券交易所的监督B、参加会员大会C、对

20、证券交易所的会员活动进行监督D、按规定转让交易席位14其他三项是会员的权利。（52） 下列（ ）属于操纵市场行为。A、将自营账户借给他人使用B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C、委托其他证券公司代为买卖证券D、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量189“内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券”属于内幕信息违规。“将自营账户借给他人使用”属于其他禁止行为。（53） 在场外交易市场，金融机构柜台的作用是（ ）。A、只是交易的组织者B、只是交易的直接参与者C、既是交易的组织者，又是交易的直接参与者D、交易的监管者10在场

21、外交易市场，金融机构柜台既是交易的组织者，又是交易的直接参与者。（54） 投资者的资金账户一般在（ ）处开立的。A、银行B、证券公司营业部C、证券交易所D、第三方91客户开立资金账户，应到证券公司营业部柜台提出书面申请。（55） 中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A、同一性B、公平性C、齐备性D、真实性217中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的齐备性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。（56） 关于证券交易清算与交收的区别，下列表述中错误的是（）。A、清算是对应收、应付证券及价款的计算

22、B、清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移C、交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移D、清算不发生财产的实际转移289考察证券交易清算与交收的区别。清算确定应收、应付数额或金额，不发生财产的实际转移。（57） 会员转让席位，应当签订转让协议，并向（ ）提出申请。A、登记结算公司C、证券公司18会员转让席位，应当签订转让协议，并向证券交易所提出申请。（58） 中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。A、每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施B、公布最近一个年度的审计结果C、公布股票的累计成交量D、公布股票的成交价格56中小企业板股票的退市风险警示处理。（59） 某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入某股票（A股）10000股，其至少必须以（ ）元卖出该股票