湖南省上半基金法律法规基金销售合规性风险考试试题Word文档格式.docx

1、D基金监督人5、下面不属于制定内部控制制度的原则的是_合法合规性原则全面性原则有效性原则适时性原则 6、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括_。A基金分红政策B基金的持股集中度C留存收益D基金行业投资集中度 7、以下说法正确的是_封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位 8、证券的流动性不能通过_实现。A到期兑付B记账C贴现D转让 9、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有_。A采用讲座方式销售基金B采取抽奖方式销售基金C募集期间对认购费打折D采用送

2、基金份额的方式销售基金 10、下列选项中，不属于基金运营事务的是_。A基金资产核算B资金清算C信息披露D投资咨询11、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括_。A特雷诺指数B夏普指数C道-琼斯指数D詹森指数 12、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比_更低一样更高二者回报率没有关系 13、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告_A基金销售机构违规使用基金销售专户B基金销售机构挪用投资人资金或基金资产C基金代销机构同时销售多只基金D基金销售中出现的其他重大违法违规行为14、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自

3、基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。A3B5C7D10 15、_是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。基金募集与销售投资管理基金运营受托资产管理及投资咨询服务 16、对基金公司的分析和评价可以从_等方面进行考察。A公司概况B投资和研究能力C风险控制能力D营销能力 17、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有_。A基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率C基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D基金管理人与基金销售机构应在基金销售协

4、议及其补充协议中约定双方在申购（认购）费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例 18、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为，合法的是_。A代理委托人从事证券投资B与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D向委托人收取咨询费用 19、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为_元人民币。A1B0.1C0.01D0.001 20、根据证券投资基金管理公司督察长管理规定，证券投资基金管理公司的督察长由_。A中国证监会委派B总经理任命C董事会聘任D股东大会选举 21、基金年度报告应该在会计年度结束后_日内经过审计

5、后予以公告。A15B45C60D90 22、投资指令经风控部门审核，可以起到_的作用。A防止基金经理决策的随意性与道德风险B避免出现投资失误C提高交易效率D实现决策人与执行人相分离23、世界上最早、最有影响的股价指数是_。A道-琼斯股票价格平均指数B金融时报指数C日经指数D纳斯达克指数 24、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是_。A对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划B建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统C建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系D建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理25、证券投资基金

6、_的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。A集合理财B分散风险C专业管理D风险共担二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的主要当事人不包括_。A基金管理人B基金托管人C召集基金份额持有人大会的基金份额持有人D基金监管机构 2、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是_。A金融期货B交易所交易期权C

7、金融远期合约D权证3、下列有关金融衍生工具的说法，正确的有_。A金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约B金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货C金融期权包括现货期权和期货期权D金融互换可分为货币互换、利率互换、股权互换等 4、广义的有价证券包括_。A商品证券B资本证券C合同文本D货币证券5、2004年3月，海富通收益增长基金成为我国第一只规模超过_亿元人民币的大型基金。1050100500 6、开放式基金份额转换中，投资者一般采用的原则提交申请，以转出和转入基金申请当日的为基础计算转换基金份额。_A份额转换；基金份额总值B份额转换；基金份额净值C金额转

8、换；D金额转换；基金份额净值 7、_无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。A股票基金B债券基金C混合基金D货币市场基金 8、夏普.特雷诺和詹森分别于1964年.1965年和1966年提出了_资本资产定价模型套利定价理论多因素模型证券组合选择 9、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。A10日内 B10个工作日内&C30日内&D30个工作日内 10、基金份额持有人在享受权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括_。A缴纳基金认购款项及规定费用B承担基金亏损或终止的有限责任C在封闭式基金存续期间，要

9、求赎回基金份额D不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动11、关于市场组合，下列叙述错误的是_它包括所有风险资产它在有效边界上市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比它是资本市场线和无差异曲线的切点 12、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照_来分类的。A证券发行主体的不同B是否在证券交易所挂牌上市交易C募集方式的不同D证券所代表权利性质的不同 13、优先股票和普通股票是按_所进行的分类。A股票的价值B股票的格式C股东享有的权利D股东的风险和收益14、属于低风险、低回报的基金产品。保本基金期货基金对冲基金伞形基金 15、我国股票市场融资国际化以_等股权融资作为突破口。AB

10、股BH股CN股DA股 16、普通股票股东的权利包括_。A公司重大决策参与权B公司资产收益权和剩余资产分配权C了解公司经营状况的权利D优先认股权 17、对于持有期低于_年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。B4C5D6 18、基金销售机构应制定完善的资金清算流程，确保基金销售资金的清算与交收的_，保证销售资金的清算与交收工作顺利进行。A安全性B及时性C高效性D合理性 19、下列关于基金份额的登记流程，说法正确的有_。AT日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部B代销机构总部将本代销机构的申购（认购）、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构CT+2日，

11、注册登记机构根据T+1日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构D各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点，同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人 20、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为_日。ATBT+1CT+2DT+3 21、下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。A防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D防范、减少基金会计核算中的差错 22、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指_。A债券交易期限B债券发行期限C利息偿还期限D债券有效期限23、开放式基金自基金份额发售之日起_个月内募集金额少于_亿元，该基金不得成立。A3；2B3；3C6；D6；3 24、在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是_阶段的主要工作。进行证券投资分析组建证券投资组合投资组合的修正投资组合业绩评估25、基金持有人享有_等法定权利。A分享基金财产收益B基金资产运作管理权C剩余基金资产分配权D基金资产保管权