新疆上半基金从业资格私募股权投资的运作方式考试试题Word文件下载.docx

1、 D基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量5、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有_。 A基金公司的综合实力 B市场的系统性风险 C基金经理个人的能力 D基金公司的风险控制流程 6、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在_。 A对基金业实行严格监管 B对有损投资者利益的行为进行严厉打击 C强制性信息披露 D基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配 7、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购费率为0.50%，最终获得的份额约为_份。

2、A80000 B50000 C49751 D49750 8、证券投资基金具有_等特点。 A组合投资 B信息透明 C专业管理 D共担风险 9、证券投资基金专业管理的表现在_。 A管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责 B基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理 C基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识 D深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析 10、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括_。 A注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销

3、业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历 C持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度 D最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为11、下列各项中，_不属于基金利润的内容。 A股利利息收入 B债券利息投资收益 C公允价值变动收益 D基金募集资金 12、根据目前有关规定，对_买卖基金份额的差价收入征收营业税。 A个人 B保险公司 C证券公司 D非金融机构13、货币市场基金包含着一些潜在的风险，主要是_风险。 A收益性 B流动性 C波动性 D系统性14、基金会计核算的特点包括_。 A会计主体是证券投资基金 B会计分期细化到日 C只对实现利得进行确认 D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为

4、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债 15、考察基金经理投资哲学的要点有_。 A基金经理是否追求中长期战略市场 B基金经理是否重视公司调研 C基金经理是否倾向于集中投资 D基金经理是否追求绝对收益 16、基金托管人内部控制的内容包括_。 A资产保管 B投资监督 C会计核算和估值 D技术系统 17、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意以下_规范。 A基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性 B建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品 C所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求 D建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和

5、系统记录一致 18、根据公司法，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币_万元。 A2 B3 C5 D10 19、目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是_。 A保险公司 B证券公司 C商业银行 D基金销售公司 20、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。 A证券公司的资产管理产品 B基金管理公司的专户理财产品 C发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 21、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。 A有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登

6、记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准 B制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度 C公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 D有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 22、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会_；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越_。 A上升；小 B上升；大 C下降； D下降；大 23、初次购买封闭式基金的价格为_

7、元。 A1 B0.99 C0.999 D1.0124、我国证券投资基金法于_开始实施。 A2003年7月14日 B2005年1月1日 C2002年8月1日 D2004年6月1日 25、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意_。 A基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制 B自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制 C通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生 D在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人 26、考察基金经理从业经验的要点包括_。 A基金经理的教育背景 B基金经理从业年限 C基金经理的履历 D基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况

8、27、封闭式基金的交易原则是_。 A机构投资者优先 B价格优先，时间优先 C单笔交易量大者优先 D大宗交易优先 28、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括_。 A份额限制不同 B交易场所不同 C投资对象不同 D激励约束机制与投资策略不同 29、基金托管人在基金运作中的作用主要有_。 A作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B对基金管理人的投资运作进行监督 C保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 D对基金资产进行会计复核和审查 30、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的_所决定的。 A跨期性

9、B杠杆性 C风险性 D投机性 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。） 31、下列选项中，_不属于证券投资基金评价业务管理暂行办法规定基金评级应遵循的原则。 A长期性 B全面性 C针对性 D一致性 32、对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。 A人员推销 B持续营销 C营业推广 D公共关系33、基金宣传推介材料必须真实、准确，其禁止行为情形不包括_。 A承诺收益或者承担损失 B预测该基金的证券投资业绩 C登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩

10、D使用“高收益”、“无风险”等易使基金投资人认为没有风险的词语 34、债券是证明_关系的凭证。 A产权 B委托代理 C债权债务 D所有权35、在开放式基金市场营销中，以下说法不正确的是_开放式基金的广告、宣传、推介受中国证监会的监督管理基金的设立申请获得中国证监会核准前，不得以任何形式宣传和销售该基金基金的销售宣传资料应当报中国证监会备案基金管理人可通过抽奖等活动促进基金销售 36、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是_基金规模和基金存续期限的可变性不同份额计算方式影响基金价格的主要因素不同收益与风险不同 37、中国证监会_。 A按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监

11、管 B依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 C是全国证券、期货市场的主管部门 D是国务院直属事业单位 38、以下关于开放式基金认购费用及方式的说法，正确的有_。 A认购采取金额认购的方式 B为鼓励投资者长期持有基金采取前端收费模式 C净认购金额=认购金额/（1+认购费率） D基金认购费用以净认购金额为基础收取 39、在首次发行创新的基金产品营销中，营销人员应_。 A认真阅读基金招募说明书，为客户选择合适的产品 B提醒投资者关注新基金产品设计的差异 C提醒投资者新产品在投资的业绩表现上会出现不稳定的因素 D提醒投资者产品新的特征有可能带来的新的投资机会 40、基金投资人评价应以基金投资人的_

12、类型来具体反映。 A职业 B收入水平 C投资意愿 D风险承受能力41、下列关于记名股票特点的说法，正确的有_。 A转让相对简便 B便于挂失，相对安全 C股东权利归属于记名股东 D认购股票款项不一定一次缴足 42、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到_人以上。50100200300 43、采用_策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。战略性资产配置恒定混合策略战术性资产配置投资组合保险策略44、建立客户关系的过程中，其工作内容包括_。 A客户的沟通 B客户的促成 C客户的寻找 D客户关系的维护 45、考察基金经理投资理念时，其要点不包括_。 A基金经理投资经历 B基金经理

13、投资哲学 C基金经理投资方法论 D基金经理投资策略 46、下列_不是资产配置的目标。改善投资者面临的环境降低投资风险提高投资收益消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险 47、监管的首要原则是_保护投资者利益原则法制管理原则“三公”原则监管与自律并重原则 48、下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。 A基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要 B基金管理人对于投资者负有重要的信托责任 C基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理 D基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来 49、市盈率和

14、市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为_30;55;307.5;30 50、下列关于开放式基金巨额赎回的说法中，正确的有_。 A基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理 B发生巨额赎回并延期支付时，基金管理公司必须公告 C单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的10%时为巨额赎回 D连续2个工作日以上发生巨额赎回，基金管理人可以暂停接受赎回申请 51、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有_。 A一般而言，长期国债利率比短期国债利率高 B一般而言，同期限企业债券的利率

15、高于政府债券的利率 C在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券 D股票的收益率一般高于债券 52、_可能导致不可控跟踪误差产生。 A因投资者或交易人员的疏忽 B交易成本、基金托管费、管理费等各项费用 C交易所交易规则变化 D资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差 53、证券市场从无到有主要归因于_。 A社会化大生产的发展 B商品经济的发展 C股份制的发展 D信用制度的发展 54、基金在初创阶段主要投资于海外实业和债券，在类型上主要是_封闭式基金开放式基金偏股基金偏债基金 55、以投资的标的来划分，QD基金可分为_。 A以股票投资为主的基金 B以债券投资

16、为主的基金 C以浮动收益投资为主的基金 D以固定收益投资为主的基金 56、_是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。投资决策委员会风险控制委员会投资部研究部 57、_反映了1元投资在不取出的情况下（分红再投资）的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。算术平均收益率平均收益率时间加权收益率几何平均收益率 58、_指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购.增发新股.支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。交易所交易资金清算全国银行间市场交易资金清算场外资金清算场内资金清算 59、考察基金经理过往业绩的要点不包括_。 A基金经理过往业绩的基本情况 B基金经理过往业绩取得的市场环境 C基金经理过往业绩的预测作用 D基金经理对这些业绩的作用 60、关于混合型基金，下列描述正确的是_。 A风险收益水平介于增长型和价值型基金之间 B对基金管理人的股票选择水平要求比较高 C对基金管理人的资产配置能力要求更高 D混合型基金又称平衡型基金