合规性评价控制程序.docx

1、合规性评价控制程序1.目的通过对本公司适用的法律法规和其他要求遵循性的评价，以保证方针、目标（指标）的实现，并提高环境和职业健康安全绩效。2.范围 适用于评价本公司活动、产品和服务中适用的环境和职业健康安全法律法规和其他要求遵循情况。3.职责品质培训部负责合规性评价的监督管理，其他部门配合实施。4.工作程序4.1品质培训部及其他部门每年应利用各种会议、各项检查、内审、管理评审定期对法律法规和其他要求的遵循性进行评价。当出现下列情况之一时，可增加与变化部分相关的法律法规和其他要求遵循性的评价频次：a）法律法规发生重大变化； b）服务项目调整；c）出现了环境污染事故或职业健康安全事故；d）业主员工

2、及相关方有强烈投诉。4.2评价方法4.2.1会议：应利用各种形式的质量分析会议、环保会议、安全会议对法律法规和其他要求的遵循性进行评价，会议记录即为合规性评价记录。4.2.2检查：各职能和层次人员应利用各种形式的物业管理服务质量、环保和职业健康安全检查对法律法规和其他要求的遵循性进行评价，各种形式的检查记录即为合规性评价记录。4.2.3内部审核：内审员应利用内部审核对法律法规和其他要求的遵循性进行评价，内审记录即为合规性评价记录。4.2.4管理评审：总经理应利用管理评审组织各部门负责人对法律法规和其他要求的遵循性进行评价，管理评审记录即为合规性评价记录。4.3合规性评价的输入4.3.1公司的平

3、面布局；4.3.2 总经理的检查结果；4.3.3 总经办、品质培训部等职能部门的检查结果；4.3.4 管理处主任及各部门主管的检查结果；4.3.5保安人员、维修人员的检查结果；4.3.6业主反馈的信息；4.3.7政府行政部门的评价结果；4.3.8内审结果；4.3.9 管理评审结果；4.3.10环境污染和职业健康安全事故。4.4评价输出4.4.1品质培训部应针对与重要环境因素和不可容许风险相关的法律法规和其他要求进行重点评价，形成评价记录；对其他法律法规和其他要求的符合性结论则须在“合规性评价报告”中进行表述。“合规性评价报告”由品质培训部编写，报管理者代表审批后，分发至有关部门。4.4.2合规

4、性评价记录及报告内容包括： a）评审时间； b）参加评价的部门和人员；c）适用的法律法规及其他要求；d）评价结论。4.5改进措施对不符合法律法规及其他要求的情况，责任部门应按纠正措施和预防措施控制程序要求采取纠正措施和/或预防措施。5.本程序涉及的文件法律法规和其他要求纠正措施和预防措施控制程序6.本程序涉及的记录合规性评价记录合规性评价报告163短信群发平台 国内最具规模的短信群发平台下载地址：客服QQ：123617893163短信群发平台功能 对所有客户进行群发短信：主要应用开会通知、节日祝福、新产品发布、与客户沟通等信息，同时向大量移动、联通、小灵通用户进行群发短信；便捷的操作设计，让群

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7、息； 餐饮行业：促销打折优惠活动通知、VIP客户管理、短信抽奖等； 会员制俱乐部：活动通知、积分查询、客户关怀等； 旅游公司：短信会员管理、旅游信息发布、组团优惠通知、旅游新线路消息等； 保险：保单查询、续费提醒、客户生日提醒、保费计算等、代理人通过短信联络客户、维系客户； 工商、税务：向法人、纳税人及时传递各类政策信息等等； 社团、协会：通过短信向会员提供服务，也可通过短信发送活动通知等等； 汽车销售、服务：用于跟进买主，为车主提供专业的保养知识服务，发送活动通知等 彩票中心：开奖信息、试机号信息、投注资讯等等； 拍卖行：拍卖活动通知、会员关怀等； 物流行业：收单短信确认、到货短信确认、车辆

8、调配等； 房地产行业：房讯通知短信、节日问候短信、入住通知等； 电力：监控信息通知、客户缴费通知等； 邮政行业：收汇确认通知、EMS短信确认等； 考试培训中心：培训通知、考分查询等；163短信群发平台 国内最具规模的短信群发平台下载地址：客服QQ：123617893163短信群发平台 国内最具规模的短信群发平台下载地址：客服QQ：123617893163短信群发平台功能 对所有客户进行群发短信：主要应用开会通知、节日祝福、新产品发布、与客户沟通等信息，同时向大量移动、联通、小灵通用户进行群发短信；便捷的操作设计，让群发短信更简单。 添加、删除、修改类别及客户信息：企业可以将用户按类别不同，进行

9、分类管理，同时也可以随时进行修改，删除及转换所属类别等。按用户输入所定制的信息分类发送； 触发条件发送：根据用户要求企业可以设定时间对自身的用户进行节日问候，过节祝福等亲情沟通。信息生成后，系统将会在指定的时间自动将信息发送给用户。 地址本的导出导入：为方便企业用户的输入，用户可以将原有的地址导入或导出（或在EXECL固定格式）到神州快信软件中。 客户资料的查询：针对企业某一特定用户或特定类别，通过输入关键词的形式来加以查找； 发送历史记录及发送日志：软件本身可将成功或失败的信息，在通过“神州快信”短信发送平台所发送的条数进行登记备案，以便于企业客户的帐目核实。 系统支持短信回复，用户可在接收

10、短信后，回复新短信到目标特服号，进行信息交流。163短信群发平台应用范围 企业办公：会议通知短信确认、短信日程提醒、公告订阅短信、招聘短信联系等； 商品流通业：商场促销活动通知、会员管理、供应商管理等； 物业管理公司：客户关怀、缴费通知短信、小区公告短信等； 银行：企业对帐通知、内部信息沟通、外部信息交流、短信客户关怀、短信帐务变动通知等； 证券：中签短信通知、实时解盘资讯短信、股评短信、股票买卖通知短信、实时解盘短信等； 医院：短信挂号、住院病情通知、看病咨询短信、医院保健预约等； 酒店：住宿信息、服务信息、客房信息； 餐饮行业：促销打折优惠活动通知、VIP客户管理、短信抽奖等； 会员制俱乐

11、部：活动通知、积分查询、客户关怀等； 旅游公司：短信会员管理、旅游信息发布、组团优惠通知、旅游新线路消息等； 保险：保单查询、续费提醒、客户生日提醒、保费计算等、代理人通过短信联络客户、维系客户； 工商、税务：向法人、纳税人及时传递各类政策信息等等； 社团、协会：通过短信向会员提供服务，也可通过短信发送活动通知等等； 汽车销售、服务：用于跟进买主，为车主提供专业的保养知识服务，发送活动通知等 彩票中心：开奖信息、试机号信息、投注资讯等等； 拍卖行：拍卖活动通知、会员关怀等； 物流行业：收单短信确认、到货短信确认、车辆调配等； 房地产行业：房讯通知短信、节日问候短信、入住通知等； 电力：监控信息通知、客户缴费通知等； 邮政行业：收汇确认通知、EMS短信确认等； 考试培训中心：培训通知、考分查询等；163短信群发平台 国内最具规模的短信群发平台下载地址：客服QQ：123617893