煤矿安全生产标准化管理体系.docx

1、煤矿安全生产标准化管理体系煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法 (试行)第1部分总则煤矿是安全生产的责任主体，必须建立健全煤矿安全生产标准化管理体系，通过树立安全生产理念和目标，实施安全承诺，建立健全组织机构，配备安全管理人员，建立并落实安全生产责任制和安全管理制度，提升从业人员素质，开展安全风险分级管控、事故隐患排查治理，抓好质量控制，不断规范、持续改进安全生产管理，适应煤矿安全治理体系和治理能力现代化要求，实现安全发展。一、基本条件安全生产标准化管理体系达标煤矿应具备以下条件，任一项不符合的，不得参与安全生产标准化管理体系考核定级： 1.采矿许可证、安全生产许可证、营业执照齐全有效

2、；2.树立体现安全生产“红线意识”和“安全第一、预防为主、综合治理”方针，与本矿安全生产实际、灾害治理相适应的安全生产理念；3.制定符合法律法规、国家政策要求和本单位实际的安全生产工作目标；4.矿长作出持续保持、提高煤矿安全生产条件的安全承诺，并作出表率；5.安全生产组织机构完备（井工煤矿有负责安全、采煤、掘进、通风、机电、运输、地测、防治水、安全培训、调度、应急管理、职业病危害防治等工作的管理部门；露天煤矿有负责安全、钻孔、爆破、采装、运输、排土、边坡、机电、地测、防治水、防灭火、安全培训、调度、应急管理、职业病危害防治等工作的管理部门）,配备管理人员；煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井、水

3、文地质类型复杂和极复杂矿井、冲击地压矿井按规定设有相应的机构和队伍；6.矿长、副矿长、总工程师、副总工程师按规定参加安全生产知识和管理能力考核，取得考核合格证明；7.建立健全安全生产责任制；8.不存在重大事故隐患。二、基本原则1.突出理念引领贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，牢固树立安全生产红线意识，用先进的安全生产理念、明确的安全生产目标，指导煤矿开展安全生产工作。2.发挥领导作用领导作用是煤矿安全生产管理的关键。煤矿矿长应发挥领导表率作用，具有风险意识，实施并兑现安全承诺，落实安全生产主体责任，提供必要的机构、人员、制度、技术、资金等保障，有效推动安全生产标准化管理体

4、系运行，实现安全管理全员参与。.强化风险意识建立风险分级管控、隐患排查治理双重预防机制，增强煤矿矿长、总工程师等管理人员、专业技术人员风险意识，实现安全生产源头管控，不断推动关口前移。.注重过程控制过程控制是煤矿安全生产管理的核心。建立并落实管理制度，强化现场管理，定期开展安全生产检查和管理行为、操作行为纠偏，实施安全生产各环节的过程控制。.依靠科技进步健全技术管理体系，开展技术创新,推广先进实用技术、装备、工艺，优化生产系统，推动煤矿减水平、减头面、减人员；努力提升煤矿机械化、自动化、信息化、智能化水平，升级完善安全监控系统，持续提高安全保障能力。6.加强现场管理加强岗位安全生产责任制落实，

5、强化现场作业人员安全知识与技能的培养和应用，上标准岗、干标准活，实现岗位作业流程标准化。7.推动持续改进根据安全生产实际效果，强化目标导向、问题导向和结果导向，不断调整完善安全生产标准化管理体系和运行机制，推动安全管理水平持续提升。三、煤矿安全生产标准化管理体系煤矿安全生产标准化管理体系包括理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、质量控制、持续改进等8个要素。.理念目标和矿长安全承诺是指企业树立的安全生产基本思想，设定的安全生产目标和煤矿矿长向全体职工作出的安全事项承诺。理念和目标体现了煤矿安全生产的原则和方向，用于引领

6、和指导煤矿安全生产工作。矿长安全承诺主要涵盖安全生产、安全投入、保障职工权益等方面，是尊重客观规律，依法组织生产，落实主体责任的体现。由矿长作出表率，职工实施监督。.组织机构是指根据煤矿安全生产实际需要，建立健全煤矿安全生产的管理部门，为安全生产工作提供组织保障。.安全生产责任制及安全管理制度是指建立完善安全生产责任制和管理制度，明确全体从业人员的岗位职责，是开展各项工作的基本遵循。.从业人员素质是指通过严格准入、规范用工，开展安全培训，提高从业人员素质和技能，控制人的不安全行为，为煤矿安全生产提供人才保障。.安全风险分级管控是指对生产过程中发生不同等级事故、伤害的可能性进行辨识评估，预先采取

7、规避、消除或控制安全风险的措施，避免风险失控形成隐患，导致事故。6.事故隐患排查治理是指对煤矿生产过程中安全风险管理措施和人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全条件和管理的缺陷进行检查、登记、治理、验收、销号，避免隐患导致事故。7.质量控制是指通过设定通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运输等环节（露天煤矿为钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水等环节）的质量和工作指标，以及调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施等方面的管理标准，规范煤矿生产技术、设备设施、工程质量、岗位作业行为等方面的管理工作。8.持续改进是指对管理体系运行情况的内部自查自评和对外部检查结果进行总

8、结分析，评价管理体系运行情况，查找问题和隐患产生的原因，提出改进意见，提高体系运行质量。四、煤矿安全生产标准化管理体系考核内容 .理念目标和矿长安全承诺。考核内容执行本方法第2部分“理念目标和矿长安全承诺”的规定。.组织机构。考核内容执行本方法第3部分“组织机构”的规定。.安全生产责任制及安全管理制度。考核内容执行本方法第4部分“安全生产责任制及安全管理制度”的规定。4.从业人员素质。考核内容执行本方法第5部分“从业人员素质”的规定。5.安全风险分级管控。考核内容执行本方法第6部分“安全风险分级管控”的规定。 6.事故隐患排查治理。考核内容执行本方法第7部分“事故隐患排查治理”的规定。 7.质

9、量控制。井工煤矿：考核内容包括通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运输、调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施等专业，考核执行本方法第8部分“质量控制”的有关规定。露天煤矿：考核内容包括钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水、调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施等专业，考核执行本方法第8部分“质量控制”的有关规定。8.持续改进。考核内容执行本方法第9部分“持续改进”的规定。五、煤矿安全生产标准化管理体系评分方法 .井工煤矿安全生产标准化管理体系评分方法（1）井工煤矿安全生产标准化管理体系考核满分为 100 分，采用各部分得分乘以权重的方式计算，各部分的权重见表 1-1

10、。表1-1 井工煤矿安全生产标准化管理体系评分权重表序号管理要素标准分值权重（ai）一理念目标和矿长安全承诺1000.03二组织机构1000.03三安全生产责任制及安全管理制度1000.03四从业人员素质1000.06五安全风险分级管控1000.15六事故隐患排查治理1000.15七质量控制通风1000.10地质灾害防治与测量1000.08采煤1000.07掘进1000.07机电1000.06运输1000.05调度和应急管理1000.04职业病危害防治和地面设施1000.03八持续改进1000.05（2）井工煤矿安全生产标准化管理体系各部分在不存在重大事故隐患的前提下，按照各部分评分表进行现场

11、检查打分。 （3）各部分考核得分乘以该部分权重（质量控制部分为各专业权重）之和即为井工煤矿安全生产标准化管理体系考核得分，采用式（1）计算： （1）式中M 井工煤矿安全生产标准化管理体系考核得分； Mi 理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运输、调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施、持续改进等15项的安全生产标准化考核得分； ai 理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、通风、地质灾害防治与测量、

12、采煤、掘进、机电、运输、调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施、持续改进等15项权重值。 2.露天煤矿安全生产标准化管理体系评分方法（1）露天煤矿安全生产标准化管理体系考核满分为 100 分，采用各部分得分乘以权重的方式计算，各部分的权重见表 1-2。 表1-2 露天煤矿安全生产标准化管理体系评分权重表序号管理要素标准分值权重（bi）一理念目标和矿长安全承诺1000.03二组织机构1000.03三安全生产责任制及安全管理制度1000.03四从业人员素质1000.06五安全风险分级管控1000.15六事故隐患排查治理1000.15七质量控制钻孔1000.03爆破1000.07采装1000.07

13、运输1000.08排土1000.05机电1000.05边坡1000.05疏干排水1000.03调度和应急管理1000.04职业病危害防治和地面设施1000.03八持续改进1000.05（2）露天煤矿安全生产标准化管理体系各部分在不存在重大事故隐患的前提下，按照各部分评分表进行现场检查打分。 （3）各部分考核得分乘以该部分权重（质量控制部分为各专业权重）之和即为露天煤矿安全生产标准化管理体系考核得分，采用式（2）计算： （2）式中：N 露天煤矿安全生产标准化管理体系考核得分； Ni 理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、

14、钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水、调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施、持续改进等17项的安全生产标准化考核得分； bi 理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水、调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施、持续改进等17项权重值。 （4）在考核评分中，如缺项，可将该部分的加权分值，平均折算到其他部分中去，折算方法如式（3）： （3）式中 T实得分数； Q加权得分数； P缺项加权分数（缺项权重值乘以100）。第2部分理念目标和矿长安全承诺一、工作要求1

15、.理念目标制定煤矿安全生产理念和目标，向全体职工公示，形成安全生产共同愿景，用于指导和引领安全生产各项工作。（1）树立安全生产理念。安全生产理念应体现以人为本、生命至上的思想，体现机械化、自动化、信息化、智能化发展趋势，体现煤矿职工获得感、幸福感、安全感的需求和主人翁地位、体面劳动、尊严生活的要求。煤矿应加强安全生产理念宣贯，使各级管理人员、职工理解、认同并践行本单位安全生产理念，并将安全生产理念贯穿于安全生产决策、管理、执行的全过程，融会到全体职工的具体工作中。（2）制定安全生产目标。结合本单位实际, 制定可考核的安全生产目标：建立安全生产目标管理制度，明确各级安全目标责任人的相关职责，分解

16、制定完成目标的工作任务，定期分析完成情况，实施目标考核；将安全生产目标纳入年度生产经营考核指标。目标内容应结合实际提出“零死亡”“零超限”“零突出”“零透水”“零自燃”“零冲击（无冲击地压事故）”等宏观目标，以及对隐患、违章、事故的量化指标,对重大安全风险管控的效果等。2.矿长安全承诺（1）承诺的实施与兑现。煤矿矿长每年对全体职工作出安全承诺，保障安全生产条件，维护职工权益和福利。安全承诺应在显著位置进行公示，接受职工监督，每年应在职工代表大会上公开安全承诺兑现情况，经职工代表大会评议，并将评议结果纳入矿长绩效管理。（2）承诺的内容。煤矿矿长安全承诺应包含但不限于：保证落实安全生产主体责任，保

17、证建立健全安全生产管理体系，保证杜绝超能力组织生产，保证生产接续正常，保证安全费用提足用好，保证矿领导带班下井（坑），保证本人和矿领导班子成员不违章指挥，保证严格管控安全风险，保证如实报告重大安全风险，保证及时消除事故隐患，保证安全培训到位，保证职工福利待遇，保证职工合法权益，保证不加班延点，保证不迟报、漏报、谎报和瞒报事故。二、评分方法 按表2-1评分，总分为100分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。表2-1 煤矿理念目标和矿长安全承诺标准化评分表项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分一、安全生产理念（20分）理念内容体现牢固树立安全生产红线意识，贯彻“安全第一、预防为主

18、、综合治理”的安全生产方针，体现以人为本、生命至上的思想，体现机械化、自动化、信息化、智能化发展趋势，体现煤矿职工获得感、幸福感、安全感的需求和主人翁地位、体面劳动、尊严生活的要求4查资料。理念内容1项未体现扣1分理念贯彻1.对安全生产理念的建立、公示、宣贯和修订做出具体规定并落实2查资料。无规定不得分；规定内容缺1项扣1分；1项未落实扣1分2.管理人员和职工理解、认同并践行本单位安全生产理念4查现场。随机抽考矿领导、管理技术人员4人，1人未掌握扣1分理念落实安全生产理念融会贯穿于安全生产实际工作10查现场和资料。抽查矿领导、部门管理人员，至少列举2条体现安全理念的具体工作，缺1条扣5分；现场

19、检查，发现1项不符合安全理念的问题扣2分 二、 安全生产目标（30分）制度建立安全生产目标管理制度，对安全目标和任务及措施的制定、责任分解、考核等工作作出规定6查资料。未建立制度不得分；制度内容不全缺1项扣2分目标内容1.年度安全生产目标应符合本单位安全生产实际，将安全生产目标纳入企业的总体生产经营考核指标5查煤矿当年及上一年资料。总体生产经营目标超设计（核定）生产能力的，“安全生产目标”大项不得分；未纳入总体生产经营考核指标该项不得分；目标未体现保持或提升扣3分2.目标应可考核，内容应包含事故防范、灾害治理、风险管控、隐患治理等方面，体现“零死亡”，瓦斯“零超限”和井下“零突出”“零透水”“

20、零自燃”“零冲击（无冲击地压事故）”等方面要求4查资料。安全生产目标内容缺项或不可考核，1项扣1分目标措施及执行分解、制定完成目标的工作任务和措施，明确分层级、专业或科室，以及每项任务的责任岗位、支持条件（人、财、物）和完成时限5查现场和资料。1项未制定工作任务扣1分；责任岗位、支持条件和完成时限，1项不明确扣1分；抽查工作措施，1条未落实扣1分；对照岗位目标任务及措施，随机抽考科室负责人2名，1人不清楚自身任务及措施扣1分目标考核1.每季度统计目标任务完成情况，未按时完成的应分析原因，提出改进措施3查资料。未按要求统计不得分，少1次扣2分；未分析原因提出改进措施，少1项扣1分2.制定年度安全

21、目标考核方案，有具体的考核指标、奖惩措施3查资料。无年度安全目标考核方案不得分；考核方案里无具体的考核指标扣2分；考核方案无具体的奖惩措施扣2分3.根据年度安全生产目标完成情况，对每项目标任务的责任人进行考核，纳入年度绩效管理4查资料。未考核不得分；未纳入绩效管理或未兑现考核1次扣2分三、矿长安全承诺（50分）建立公示1.煤矿对矿长安全承诺的建立、公示、兑现、考核作出规定5查资料。未作出规定不得分；内容缺1项扣1分2.矿长每年向本单位全体职工进行公开承诺，签署承诺书并在行人井口（露天煤矿交接班室）公示5查现场和资料。未签署或未公示不得分承诺内容矿长安全承诺内容应包含但不限于：保证落实安全生产主

22、体责任，保证建立健全安全生产管理体系，保证杜绝超能力组织生产，保证生产接续正常，保证安全费用提足用好，保证矿领导带班下井（坑），保证本人和矿领导班子成员不违章指挥，保证严格管控安全风险，保证如实报告重大安全风险，保证及时消除事故隐患，保证安全培训到位，保证职工福利待遇，保证职工合法权益，保证不加班延点，保证不迟报、漏报、谎报和瞒报事故10查资料和现场。缺1项内容扣2分，随机抽考23名煤矿领导，1人不了解承诺内容扣1分兑现矿长严格兑现安全承诺15查现场和资料。现场抽查承诺践行情况，发现1条不兑现扣2分；涉及重大隐患行为的该项不得分并执行达标一票否决考核矿长将承诺兑现情况纳入年度述职内容和工作报告

23、，经职工代表评议，并将评议结果纳入矿长年度绩效管理15查资料。未向全体职工公开承诺兑现情况扣5分；未进行评议扣5分；未纳入绩效管理扣10分，考核未兑现扣10分得分合计：第3部分组织机构一、工作要求1.建立由矿长牵头、分管负责人参加的安全办公会议机制，负责煤矿重大安全事项的制定和调整；2.明确负责煤矿安全生产各环节职责的部门，并严格履行相应职责。二、评分方法 1.存在重大事故隐患的，本部分不得分。2.按表3-1评分，总分为100分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。表3-1 煤矿组织机构标准化评分表项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分一、安全办公会议机制（10分）内容建立由矿

24、长牵头、分管负责人参加的安全办公会议机制，议定内容包括安全生产理念和目标、机构配置和人员定编、年度安全投入计划、重大灾害治理方案、应急救援预案、重大风险管控方案、采掘（采剥）接续计划等工作的制定和调整等，形成会议纪要10查资料。未建立机制不得分；重大安全事项制定或调整无会议纪要，1项扣1分；非矿长牵头或无授权，1次扣1分二、职责部门（90分）安全管理1.设有安全生产监督管理部门，并明确制定安全生产规章制度、现场监督检查、“三违”行为的制止和纠正等职责8查资料。职责未明确1项扣2分，部门职责不履行1项扣1分2.明确负责安全生产理念目标、安全承诺、安全生产监督管理、绩效考核和持续改进管理职责的部门

25、10查现场和资料。1项职责未明确扣2分，部门职责不履行1项扣1分专业管理1.明确负责安全风险分级管控、事故隐患排查治理工作职责的部门8查现场和资料。1项职责未明确扣2分，部门职责不履行1项扣1分2.设有负责矿井采掘（露天煤矿钻孔、爆破、采装、运输、排土）生产技术管理的部门，并明确技术管理及现场监督检查执行情况等工作职责10查现场和资料。1项职责未明确扣2分，部门职责不履行1项扣1分3.设有负责安全生产调度管理的部门,明确矿井生产调度指挥、应急管理，安全监测监控（露天煤矿调度监控）及井上下（露天煤矿坑上下）通信系统管理等工作职责8查现场和资料。1项职责未明确扣2分，部门职责不履行1项扣1分4.设

26、有负责矿井通防管理的部门，明确矿井通风、防尘、防治瓦斯、防灭火、防突、爆破（露天煤矿采空区、火区、边坡）管理及现场监督检查执行情况等工作职责10查现场和资料。1项职责未明确扣2分，部门职责不履行1项扣1分5.设有负责矿井机电运输管理的部门，明确机电、运输、自动化信息化（露天煤矿机电、信息化）等技术管理及现场监督检查执行情况等工作职责10查现场和资料。1项职责未明确扣2分，部门职责不履行1项扣1分6.设有负责矿井水文地质管理工作的部门，明确防冲、防治水、水文地质、矿井地质、瓦斯地质、矿井测量（露天煤矿防排水、水文地质、工程地质、测量工程）管理及现场监督检查落实执行情况等工作职责10查现场和资料。

27、1项职责未明确扣2分，部门职责不履行1项扣1分7.设有负责煤矿安全培训管理的部门，明确培训、班组建设等工作职责8查现场和资料。职责未明确扣2分，部门职责不履行1项扣1分8.设有负责职业病危害防治、综合行政管理以及地面后勤保障等工作职责的部门，职责明确8查现场和资料。1项职责未明确扣2分，部门职责不履行1项扣1分得分合计：第4部分安全生产责任制及安全管理制度一、工作要求1.建立和履行安全生产责任制建立煤矿矿长（法定代表人、实际控制人）为安全生产第一责任人的安全生产责任制。采取自下而上、全员参与的方式，制定各部门、各岗位的安全生产责任制，建立责任清单，明确责任范围、考核标准，并在适当位置进行长期公

28、示，切实让各岗位职工明责、履责、尽责，确保责任无空档。2.完善和落实安全生产管理制度煤矿应对各项制度的制定、宣贯、执行、考核、修订废止等环节进行规范。按规定建立健全安全生产投入、安全奖惩、技术管理、安全培训、办公会议制度，安全检查制度，事故报告与责任追究制度等安全生产规章制度，并严格贯彻落实。二、评分方法按表4-1评分，总分为100分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。表4-1 煤矿安全生产责任制及安全管理制度标准化评分表项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分一、安全生产责任制（45分）建立1.建立煤矿矿长（法定代表人、实际控制人）为安全生产第一责任人，副矿长、总工程师分工负

29、责的安全生产责任制，并以正式文件下发10查现场和资料。未明确第一责任人不得分，分管负责人未明确职责1人扣5分；未以正式文件下发扣5分，发现1项责任不落实扣1分2.明确部门、科室、区（队）、班组等各级单位安全生产责任10查现场和资料。未明确各级单位安全生产责任缺1个扣3分，发现1项责任不落实扣1分3.制定各岗位安全生产责任制，明确责任范围，岗位有固定工作场所的，在适当位置进行长期公示15查现场和资料。未明确各岗位安全生产责任、责任范围缺1个扣3分；随机抽考矿领导、管理技术人员4人，1人不清楚岗位责任扣1分；岗位责任1项未公示扣3分，1项公示不全扣1分，发现1项责任不落实扣1分考核依据全年安全生产

30、责任落实情况进行全员考核，制定落实考核方案，并将考核结果纳入岗位绩效管理10查资料。未考核不得分；未制定考核方案扣5分，考核方案落实不到位1处扣1分；未纳入绩效管理扣5分，发现1个单位或有1人未严格考核兑现扣1分二、安全管理制度（20分）制度要求安全生产管理制度应满足下列规定：1.符合相关的法律、法规、政策、标准；2.内容具体，符合煤矿实际，有针对性，责任清晰，能够对照执行和检查10查现场和资料。随机抽查，内容不符合1处扣2分制度内容至少建立以下安全管理制度，主要包括：安全生产责任制管理考核制度；安全办公会议制度；安全投入保障制度；安全监督检查制度；安全技术措施审批制度；矿用设备、器材使用管理制度；矿井主要灾害预防管理制度；安全奖惩