广西基金从业资格期货市场的基本功能试题.docx

1、广西基金从业资格期货市场的基本功能试题2017年广西基金从业资格：期货市场的基本功能试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称_ A：证券交易市场 B：二级市场 C：初级市场 D：次级市场 2、契约型基金投资者享有基金的_。 A份额所有权 B投资决策权 C资产管理权 D资产保管权3、通过_，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解

2、。 A公司是否有违规事件发生 B公司在投资上是否出现过重大的失误 C公司旗下目前的基金业绩 D公司的一些事件性公告 4、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息_计提。 A：逐日 B：逐周 C：逐月 D：逐季5、基金托管人内部控制的内容包括_。 A资产保管 B投资监督 C会计核算和估值 D技术系统 6、以下与基金份额净值的计算无关的是_。 A基金总资产 B基金总负债 C基金总份额 D基金持有人人数 7、下列选项中，投资门槛相对较低的是_。 A证券投资基金 B银行理财产品 C券商集合计划 D信托产品 8、通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄_等定期和不定期材料。 A

3、季度对账单 B基金账户卡 C基金通讯 D理财月刊 9、我国基金销售法规体系中的核心法律是_。 A证券法 B公司法 C证券投资基金法 D证券投资基金销售管理办法 10、下列属于中国证监会职责的有_。 A制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权 B公布证券交易行情 C对证券市场信息披露情况进行监督检查 D制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施11、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是_。 A开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露 B开放日的收益公告，应在当日进行披露 C开放日的收益公告需披露开放日每万份基金

4、净收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节 假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率 12、下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_。 A基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务 B基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认 C基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性 D基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并

5、调整投资建议 13、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括_。 A借贷的时间 B所借贷货币资金的数额 C在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息) D发行者和投资者之间的所有权关系14、在基金运作过程中，基金要承担一些必要的费用，包括_。 A基金管理费 B基金交易费 C基金托管费 D基金赎回费 15、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于_个月。 A2 B3 C4 D5 16、混合型基金与股票型基金相比，_。 A投资风险高低无法比较 B投资风险一样 C投资风险相对较低 D投资风险相对较高 17、_对基金管理人的估值结果负有复核责任。

6、A：基金注册登记结构 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构 18、大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的_%以上通过。 A：30 B：50 C：60 D：70 19、我国第一只上市开放式基金是_，第一只结构化基金是_。_ A国投瑞银瑞福基金；华夏上证50ETF B华夏上证50ETF；南方积极配置基金 C南方积极配置基金；国投瑞银瑞福基金 D兴业社会责任基金；ETF联接基金 20、基金公司的资产管理规模直接关系其_。 A业界声誉 B注册资本 C管理费收入 D员工人数 21、关于ETF份额申购、赎回，下列说法不正确的是_。 A采用金额申购、份额赎回的方式 B采用

7、份额申购、份额赎回的方式 C申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 D申请提交后不得撤销 22、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起_日内聘请法定验资机构验资。 A：5 B：10 C：20 D：30 23、对基金经理的分析和评价主要是对其_进行考察和评估。 A投资管理能力 B从业经历 C基金业绩 D操作风格 24、开放式基金非交易过户不包括_。 A继承 B司法强制执行 C赎回 D捐赠 25、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份

8、额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为（）份。 A69510  B69514  C69559  D69462 26、根据证券法规定，证券登记结算机构是_。 A以规范交易为目的的法人 B社会团体法人 C不以营利为目的的法人 D以营利为目的的法人 27、个人投资者投资基金涉及的税收包括_。 A营业税 B印花税 C所得税 D增值税 28、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是_。 A供求关系 B每股净资产 C公司人员结构 D公司组织形式 29、关于基金宣传材料中登载基金投资业

9、绩的规定，下列说法正确的有_。 A基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足12个月的除外 B基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间 C基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果 D基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩 30、证券市场的基本功能包括_。 A资本配置功能 B资本定价功能 C投资功能 D融资功能 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共

10、30小题，每小题2分，共60分。) 31、当前我国基金营销渠道包括_。 A保险公司 B基金超市 C证券公司 D证券咨询机构 32、我国_规定“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法，由国务院根据本法的原则另行规定。” A：证券投资基金法 B：中华人民共和国公司法 C：中华人民共和国证券法 D：中华人民共和国刑法33、基金分红的大小会受到下列_的影响。 A基金分红政策 B已实现收益 C留存收益 D基金的贝塔值 34、目前，国内开放式基金转托管业务的办理有_方式。 A一步转托管 B两步转托管 C多步转托管 D直接转托管35、对于投资于计提销售服务费的债

11、券基金的投资人，持有期少于_日的，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取一定比例的赎回费。 A5 B10 C20 D30 36、下列不属于基金销售市场细分中的行为因素变量的是_。 A追求的利益 B购买渠道 C投资需求 D忠诚度 37、确定资产类别收益预期的主要方法有_ A：风险收益法 B：情景综合分析法 C：预期收益最大化法 D：成本收益法 38、证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于_。 A基金的强制信息披露制度 B基金从业人员较高的专业水平 C基金管理人员较高的道德水准 D基金管理人设立了内部流程控制 39、对于持有期低于_年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其

12、后端申购费用。 A3 B4 C5 D6 40、采用定期定额方式申购基金，客户通过销售机构提交的申请应约定_。 A扣款周期 B扣款日期 C扣款金额 D扣款方式41、基金销售监管的监管与自律并重原则是指_。 A针对基金销售机构经营能力的监管，旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险 B在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育 和自我管理 C要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 D对监管对象给予公正的待遇 42、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有_。 A公司合规经营情况 B公司客户服务情况 C公司危机处理情况 D公司信息披露情况

13、43、金融衍生工具可能存在的风险有_。 A结算风险 B市场风险 C法律风险 D操作风险44、零息债券又称零息票债券，是以_面值的价格发行和交易。 A高于 B低于 C等于 D大于或等于 45、按照证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于_。 A向他人贷款或者提供担保 B从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 C从事承担无限责任的投资 D买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外) 46、证券投资基金一般在_结转当期损益。 A周末 B月末 C季末 D年末 47、采用_策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。 A：战略性资产配置 B：恒定混合策略 C：战术性资产配置 D

14、：投资组合保险策略 48、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经_核准后予以公告，同时报中国证监会。_ A：基金上市的证券交易所 B：基金份额持有人大会 C：中国人民银行 D：证券业协会 49、基金管理人不得免收持有期低于_年的投资人的后端申购(认购)费用。 A1 B2 C3 D5 50、基金管理公司的股东均应具备的条件有_。 A具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 B注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币 C持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D最近3年没有因违法违规行为受到行政处

15、罚或者刑事处罚 51、_是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。 A：基金投资者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构 52、是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。 A：总经理 B：董事会 C：风险控制委员会 D：投资决策委员会 53、下列关于基金监管“三公”原则的说法，不正确的有_。 A公开原则要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 B公信原则要求监管行为要有一定的公信度 C公正原则要求监管部门对被监管对象给予公正的待遇 D公平原则是指基金市场中不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有完全平等的权利 54、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以

16、采用的方法包括_。 A采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法 B接受全额赎回 C暂停接受赎回申请 D对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 55、对基金市场营销理解正确的有_。 A市场营销以投资者的需求为核心 B基金市场营销只是基金公司向客户销售基金产品的活动 C市场营销涉及产品组合的设计、销售、售后服务等一系列活动 D市场营销的内涵根据实际情况不断变化发展 56、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括_。 A基金管理人的直销中心 B商业银

17、行 C证券公司 D证券交易所 57、关于债券利息，下列表述正确的是_。 A债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分 B债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴 C债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分 D债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴 58、基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般_损益。 A逐时结转 B逐日结转 C逐周结转 D逐月结转 59、是契约型证券投资基金的最高权力机构。 A：基金份额持有人大会 B：基金公司股东大会 C：基金管理公司董事会 D：基金管理公司 60、下列选项中，属于基金销售售后服务的有_。 A开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 B协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务 C提醒客户及时核对交易确认 D在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户