证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第1959篇.docx

1、证券从业及专项证券市场基本法律法规复习题集第1959篇2019年国家证券从业及专项证券市场基本法律法规职业资格考前练习一、单选题1.上海证券交易股票期权试点规则属于股票期权业务主要涉及的( )。A、法律B、法规C、部门规章D、其他规范性文件点击展开答案与解析【知识点】：第3章第9节股票期权业务【答案】：D【解析】：考点：考查股票期权业务相关知识。 股票期权业务主要涉及的部门规章有股票期权交易试点管理办法证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引，涉及的规范性文件有上海证券交易股票期权试点规则等。2.未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的

2、股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上()万元以下的罚款。A、30B、40C、50D、60点击展开答案与解析【知识点】：第1章第7节法律责任【答案】：D【解析】：考点：本题考查违反规定持有或者管理证券公司股权的法律责任。未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。3.为股票发行出具审计报告、

3、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后()内，不得买卖该种股票。A、3个月B、6个月C、1年D、2年点击展开答案与解析【知识点】：第1章第4节法律责任【答案】：B【解析】：考点：本题考查证券法。根据证券法第四十五规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。4.以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是( )。A、对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结B、在收取被采取冻结措施的

4、资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取C、受偿债券需在资产解冻后方可划转D、为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令点击展开答案与解析【知识点】：第2章第4节恐怖活动资产冻结工作【答案】：C【解析】：考点：本题考查恐怖活动采取冻结措施的资产范围。5.独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向( )提交书面说明。公司住所地中国证监会 独立董事常住地股东(大)会 董事会A、B、C、D、点击展开答案与解析【知识点】：第2章第1节证券公司治理【答案】：A【解析】：考点：独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本

5、人和证券公司应当分别向公司住所地中国证监会和股东(大)会提交书面说明。6.按照证券业从业人员资格管理办法的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。A、5B、10C、15D、30点击展开答案与解析【知识点】：第2章第5节从事证券业务的专业人员【答案】：B【解析】：考点：本题考查证券从业人员监督管理的相关规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。7.证券公司监督管理条例第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾(

6、)年的个人，不得成为持有证券公司5以上股权的股东、实际控制人。A、1B、2C、3D、5点击展开答案与解析【知识点】：第1章第7节证券公司的设立与变更【答案】：C【解析】：考点：本题考查证券公司监督管理条例第十条的规定。有下列情形之一的单位和个人不得成为持有证券公司5以上股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未愈3年；(2)净资产低于实收资本的50，或者或有负债达到净资产的50；(3)不能清偿到期债务。8.审计委员会中独立董事的人数不得少于12，并且至少有( )名独立董事从事会计工作( )年以上。A、1：3B、1；5C、2：3D、2；5点击展开答案与解析【知识点】：第2章第1

7、节证券公司治理【答案】：B【解析】：考点：审计委员会中独立董事的人数不得少于12，并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。9.按照证券公司全面风险管理规范的要求，( )的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A、监事会B、经理层C、董事会D、风险管理部门点击展开答案与解析【知识点】：第2章第2节证券公司全面风险管理【答案】：B【解析】：本题考查全面风险管理的责任主体。 证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行以下职责：(1)制定风险管理制度，并适时调整。(2)建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、

8、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。(3)制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理。(4)定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向10.下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是( )。A、监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担B、监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议C、监事会可以列席董事会会议D、监事会行使职权所必需的费用，由公司承担点击展开答案与解析【知识

9、点】：第1章第2节有限责任公司【答案】：A【解析】：考点：本题考查股份有限公司监事会的规定。股份有限公司中，监事会可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。监事会行使职权所必需的费用，由公司承担。选项A错误。 11.证券公司应于每月结束后( )个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。A、3B、5C、7D、10点击展开答案与解析【知识点】：第3章第8节证券公司柜台市场业务【答案】：B【解析】：考点：本题考查定期报告的报送期限。 证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业

10、协会报送柜台交易月度报表；每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告，内容包括但不限于：柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。12.私募基金子公司应当在每年结束之日起( )个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。A、1B、2C、3D、4点击展开答案与解析【知识点】：第3章第9节私募投资基金子公司业务规范【答案】：D【解析】：考点：考查私募基金子公司自律管理措施相关知识。 私募基金子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报表；在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。13.以下关于证券公司大额交易和可疑交

11、易报告制度的说法中，正确的是( )。A、对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银行转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告B、证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责C、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告D、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告点击展开答案与解析【知识点】：第2章第4节证券公司大额交易和可疑交易报告制度【答案】：A【解析】

12、：考点：本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。B项，证券公司应当制定证券公司的交易检测标准，并对其有效性负责。C项，证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。D项，对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。14.证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明( )事项。 “证券研究报告”字样 证券公司、证券投资咨询机构名称 署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 发布证券报告

13、的时间A、B、C、D、点击展开答案与解析【知识点】：第3章第2节发布证券研究报告业务的有关规定【答案】：D【解析】：考点：考查发布证券研究报告业务关键环节的规范要求。 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项： (1)“证券研究报告”字样。 (2)证券公司、证券投资咨询机构名称。 (3)具备证券投资咨洵业务资格的说明。 (4)署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码。 (5)发布证券研究报告的时间。 (6)证券研究报告采用的信息和资料来源。 (7)使用证券研究报告的风险提示。15.以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是( )。A、忠实客户利益B、提供适当的投资建议服务C、以

14、个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用D、提供投资建议应具有合理依据点击展开答案与解析【知识点】：第3章第2节证券投资咨询人员执业行为准则【答案】：C【解析】：考点：考查证券投资顾问执业行为准则，C项属于证券投资顾问的禁止行为。 16.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述中正确的有( )。没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件A、B、C、D、点击展开答案与解析【知识点】：第

15、1章第4节法律责任【答案】：A【解析】：证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。17.以下( )属于应重点监控的异常交易行为。 1、可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或卖出相关证券 2、以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大

16、量或者频繁进行互为对手方的交易 3、委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易 4、两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易A、2、3、4B、1、3、4C、1、2、4D、1、2、3、4点击展开答案与解析【知识点】：第3章第1节证券经纪业务的营运管理【答案】：D【解析】：考点：考查异常交易行为管理，上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，上述四项均属于异常交易行为。18.证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本

17、要求不包括( )。A、分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源B、加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额C、加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力D、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离点击展开答案与解析【知识点】：第2章第2节证券公司流动性风险管理【答案】：D【解析】：证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，建立包括但不限于银行借款、同业拆借、债券、收益凭证、短期融资券、证券回购等灵活的场内

18、及场外融资渠道。 证券公司的融资管理应符合以下要求： (1)分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源。 (2)加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额。 (3)加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力。 (4)密切监测主要19.金融债券存续期间，发行人应于每年( )前披露债券跟踪信用报告。A、1月1日B、4月30日C、5月1日D、7月31日点击展开答案与解析【知识点】：第3章第4节证券发行与承销信息披露的有关规定【答案】：D【解析】：考点：考查金融债券发行与承销信

19、息披露的有关规定。金融债券存续期间，发行人应于每年7月31日前披露债券跟踪信用报告。 20.融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合( )条件。 上市交易超过5个交易日的 最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元 基金持有户数不少于2000户 基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形A、B、C、D、点击展开答案与解析【知识点】：第3章第7节融资融券业务【答案】：D【解析】：考点：考查标的证券为开放式基金需满足的条件。 标的证券为上市开放式基金的，应当符合下列条件： 上市交易超过5个交易日； 最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元； 基金持有户数不少于2 000户； 基金份额不存在分拆、

20、合并等分级转换情形； 交易所规定的其他条件。21.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以()万元以下的罚款。A、3B、5C、10D、30点击展开答案与解析【知识点】：第1章第7节法律责任【答案】：A【解析】：考点：本题考查违反监督管理措施的法律责任。证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中

21、有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款。22.主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司( )进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。 董事 监事 高级管理人员 其他信息披露义务人A、B、C、D、点击展开答案与解析【知识点】：第3章第8节证券公司全国股份转让系统业务【答案】：C【解析】：考点：考查主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则。主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请

22、挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。23.下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有( )。A、推荐企业挂牌B、开展区域性股权市场业务过程的内幕交易C、为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息D、推荐企业展示点击展开答案与解析【知识点】：第3章第9节区域性股权市场业务【答案】：B【解析】：考点：本题考查证券公司参与区域股权市场的业务范围。24.全国场外市场运行管理的基本制度框架包括( )。业务规则非上市公众公司监督管理办法证券公司柜台交易业务规

23、范全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法A、B、C、D、点击展开答案与解析【知识点】：第3章第8节法律法规概述【答案】：A【解析】：考点：本题考查全国场外市场运行管理的基本制度框架。证券公司柜台交易业务规范是证券公司柜台市场业务涉及的主要法律法规。25.按照证券业从业人员资格管理实施细则(试行)，执业证书的申请程序是( )：申请人登录证券业协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及其他申请材料提交所在机构机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交证券业协会证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提

24、交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕A、B、C、D、点击展开答案与解析【知识点】：第2章第5节从事证券业务的专业人员【答案】：A【解析】：根据证券业从业人员资格管理实施细则(试行)，执业证书的申请程序是：(1)申请人登录证券业协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；(2)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交证券业协会；(3)证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完

25、毕。26.以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是( )。A、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料B、证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料C、客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年D、证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构点击展开答案与解析【知识点】：第2章第4节客户身份识别与客户身份资料与交易记录保存基本要求【答案】：C【解析】：考点：本题考查证券公司的客户身份资

26、料和交易记录保存的基本要求。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。27.证券公司对根据涉及恐怖活动资产冻结管理办法被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照( )等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。A、财政部；中国银保监会B、财政部；中国证监会C、中国人民银行；中国银保监会D、中国人民银行；中国证监会点击展开答案与解析【知识点】：第2章第4节恐怖活动资产冻结工作【答案】：D【解析】：考点：本题考查恐怖活动资产冻结工作的有关规定。28.净资产不低于人民币( )万元的企事业单位法人、合伙企业是公司债券发行与交易管理办法所

27、称合格投资者。A、3000B、2000C、1000D、500点击展开答案与解析【知识点】：第3章第4节证券发行保荐业务的一般规定【答案】：C【解析】：考点：合格投资者的条件资质。净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业为公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。 29.下列对法和法律关系的描述，正确的是( )。A、法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变B、法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化C、法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务D、法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责点击展开答案与解析【知识点】：第1章第1节法律关系的概

28、念、特征、种类与基本构成【答案】：A【解析】：考点：本题考查法和法律规范的概念。社会生活是不断变化的，是动态的。而法律规范则是静态的，一经制定，除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，法律规范不变，选项A正确。法是以权利和义务为内容的社会规范，法所规定的权利和义务，不仅指个人的权利和义务，也包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责，选项C、D、错误。 30.财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取( )。A、移送司法机关追究责任B、监管谈话C、出具警示函D、责令改正点击展开答案与解析【知识点】：第3章第3节财务顾问的

29、监管和法律责任【答案】：A【解析】：考点：财务顾问及其财务顾问主办人，采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 31.未按证券、期货投资咨询管理暂行办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、( )罚款。A、5000以上1万元以下B、5000以上2万元以下C、1万元以上2万元以下D、1万元以上3万元以下点击展开答案与解析【知识点】：第2章第5节证券投资咨询人员【答案】：D【解析】：考点：未按证券、期货投资咨询管理暂行办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。32.发行人将相关信息披露文件送中央国债登记结算有限责任公司的，通过( )披露。A、全国银行间同业拆借中心B、中央国债登记结算有限责任公司C、中国货币网D、中国债券信息网点击展开答案与解析【知识点】：第3章第4节证券发行与承销信息披露的有关规定【答案】：D【解析】：考点：本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。发