区域自主创新能力及评价体系研究以中关村国家自主创新示范区为例.docx

1、区域自主创新能力及评价体系研究以中关村国家自主创新示范区为例区域自主创新能力及评价体系研究以中关村国家自主创新示范区为例 区域自主创新能力及评价体系研究-以中关村国家自主创新示范区为例 摘 要 自主创新研究是目前学术界备受关注的热点问题之一,作为技术创新领域研究的一个分支,自主创新的研究包含了很多方面的内容。中国作为世界最大的发展中国家,不断提升自主创新具有重要的现实意义。本文选取区域自主创新作为研究的领域,从自主创新的国内外研究现状入手,分析了自主创新的内涵和特征,在此基础上分析影响自主创新的主要因素和评价创新能力体系,结合中关村国家自主创新示范区产业发展现状做调查研究,通过对其二十年来的发

2、展做出总结和评论,同时以国外先进的促进自主创新的主要做法为对标,对中关村的进一步发展和我国创新能力的进一步提升给出启示和政策建议。关键字: 自主创新; 评价体系;中关村1 区域自主创新能力及评价体系研究-以中关村国家自主创新示范区为例 Abstract The study of Independent Innovation is really a hotspot recently in academic circles. It contains a lot of issues as a branch of Technology Innovation. China is the largest

3、developing country in the world; its meaningful for her to improve its innovation ability. The paper chooses the regional innovation as the study target; it starts from the research situation of independent innovation, then analyses the connotation and features of independent innovation, on the basi

4、s of analysis on the main factors of independent innovation and evaluation systems, combining with the innovation ability of Zhongguancun national independent innovation area, analyze the two decades development, and make out a summary and commentary, at the same time compare to foreign advanced pro

5、mote of independent innovation, make suggestion for the further development of Zhongguancun and Chinas innovation ability, and policy suggestion to improve the revelation and KEYWORDS: Independent Innovation; Evaluation System ;Zhongguancun 2 区域自主创新能力及评价体系研究-以中关村国家自主创新示范区为例 第1章 绪 论.1 1.1 研究背景. 1 1.2

6、 研究思路. 2 1.3 研究内容. 2 1.4 国内外文献综述. 3 1.4.1 国外研究现状 3 1.4.2 国内研究现状 5 1.4.3 国内外文献研究评述 8 1.5 创新与不足 8 第2章 区域自主创新能力的理论研究.10 2.1 自主创新能力的内涵 10 2.2 自主创新能力的特征.11 2.3 提升自主创新能力的影响因素12 2.4 自主创新能力的评价体系. 14 2.4.1 企业自主创新能力评价指标体系14 2.4.2 区域创新能力指标体系 16 2.4.3 国家高新技术产业开发区评价指标体系18 2.5 国外增强自主创新能力的主要做法 22 第3章 中关村创新能力研究.25

7、3.1 发展历程25 3.1.1 历史沿革 25 3.1.2 中关村国家自主创新示范区建设的背景26 3.2 空间规划27 3.2.1 空间规划现状. 27 3.2.2 空间结构评价. 28 3.3 取得成就29 3.4 模式总结34 3.5 存在的问题. 35 3.6 机遇与挑战. 39 3.6.1 机遇39 3.6.2 挑战401 区域自主创新能力及评价体系研究-以中关村国家自主创新示范区为例 第4章 提高自主创新能力的发展途径.41 4.1 经验启示41 4.2 政策建议43 4.2.1 优化产业空间布局,探索与周边地区的合作 43 4.2.2 健全产学研协同合作模式43 4.2.3 完

8、善企业融资环境45 4.2.4 优化政府科技与产业投入方式 45 4.2.5 加强创新型人才支撑体系建设 46 4.2.6 鼓励创新要素间互动,推动创新成果转化. 46 第5章 结 论.48 参考文献.49 致谢.51 2 区域自主创新能力及评价体系研究-以中关村国家自主创新示范区为例 第1章 绪 论 1.1 研究背景 胡锦涛同志在十七大报告中明确指出: “提高自主创新能力,建设创新型国家。这是国家发展战略的核心,是提高综合国力的关键。要坚持走中国特色的自主创新道路,把增强自主创新能力贯彻到现代化建设各个方面。认真落实国家中长期科学和发展规划纲要,加大对自主创新投入,着力突破制约经济社会发展的

9、关键技术。加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系,引导和支持创新要素向企业聚集,促进科技成果向现实生产力转化。深化科技管理体制改革,优化科技资源配置,完善鼓励技术创新和科技成果产业化的法制保障、政策体系、激励机制、市场环境。实施知识产权战略。充分利用国际科技资源。进一步营造鼓励创新的环境。努力造就世界一流科学家和科技领军人才,注重培养一线创新人才,使全社会创新智慧竞相迸发、各方面创新人才大量涌现。” 党中央和国务院做出的关于建设创新型国家的决策是关系着社会主义现代建设全局的重大战略决策。建设创新型国家的核心是把增强自主创新能力作为发展科学技术的战略基点。同时要求走出中国特

10、色的自主创新道路,推动科学技术的跨越式发展;把增强自主创新能力作为调整产业结构、转变增长方式的中心环节,推动国民经济又快又好发展;把增强自主创新能力作为国家战略,贯穿到现代化建设的各个方面,激发全民族创新精神,培养高水平创新人才,形成有利于自主创新机制体制,大力推动理论创新、制度创新、科技创新,不断巩固和发展中国特色社会主义伟大事业。 提高自主创新能力推动产业结构调整已经成为推动区域经济可持续发展的必由之路。体制创新、经济发展模式创新和科技创新将成为经济社会发展的根本动力。尤其自我国入世以来,只有掌握更多的核心技术和关键技术,具备强大的自主创新能力,才能从根本上保障国家安全和国家利益。国外学者

11、一般研究创新的相关问题,对自主创新和自主创新能力的研究较少,自主创新是中国1 区域自主创新能力及评价体系研究-以中关村国家自主创新示范区为例 等后来国家在追赶中提出的相对概念,强调自主性、原创性,更加符合中国的实际情况,但创新和自主创新在本质上具有相关性和内在统一性。 2009年 3月,国务院批复关于支持中关村科技园区建设国家自主创新示范区意见,同意中关村以自主创新为驱动,以体制改革为突破,以发挥创新资源优势为重点,加快改革与发展,使中关村成为具有全球影响力的科技创新中心,为走中国特色的自主创新道路提供经验和示范,为中关村建设以自主创新为核心的科技创新中心提供了强有力的政府支持。 1.2 研究

12、思路 目前,对自主创新相关问题的研究比较多,比如如何提高企业自主创新能力、建立自主创新评价体系等,很多地区或政府已出台关于提高企业自主创新能力等相关文件,旨在通过提高区域自主创新能力,推动产业结构升级,促进经济可持续发展。 本文通过对影响自主创新能力的制约要素的分析,根据自主创新能力的评价体系和提高自主创新能力的途径,结合中关村国家自主创新示范区产业发展现状和高新技术企业的成长规律,提出提高基于城市功能区的自主创新能力的建议对策。 1.3 研究内容 对自主创新的研究是目前学术界备受关注的热点问题之一,作为技术创新领域研究的一个分支,自主创新的研究同样包含了很多方面的内容。本文选取区域自主创新作

13、为研究的领域,从自主创新的国内外研究现状入手,分析了自主创新的内涵和特征,在此基础上研究影响自主创新的主要因素和评价创新能力体系,结合中关村国家自主创新区产业发展现状做调查研究,同时以国外先进的促进自主创新的主要做法为对标,对我国创新现状给出启示。文章的具体内容如下: 1第一部分论述了论文的写作背景、目的和意义,通过对国内外相关领域研究的综述和总结,提出论文的写作思路和主要研究内容;2 区域自主创新能力及评价体系研究-以中关村国家自主创新示范区为例 2第二部分全面介绍了区域自主创新能力研究的理论基础,详细介绍了自主创新的起源、内涵、意义和特征;介绍了影响自主创新的主要因素;研究了普遍用于创新能

14、力评价的指标体系,同时介绍了国外各不相同的增强自主创新的主要做法和启示; 3第三部分以中关村国家自主创新示范区作为研究对象,具体展开研究了中关村创新区的发展历程、空间布局、近年来取得的成就,总结了中关村的创新模式,分析其发展过程所遇到的问题、机遇和挑战; 4第四部分是根据所有的理论分析和中关村现状的分析,从国外发展的经验,从自身发展中发现问题,提出相应的政策建议。 1.4 国内外文献综述 对自主创新能力的研究起始于对技术创新的研究。对技术创新的研究开始于 20世纪初,经济学家约瑟夫?熊彼特于 1912年在经济发展理论一书中1提出了创新理论 。之后他又于 20世纪 30年代和 40年代之交,相继

15、在经济周期和资本主义、社会主义和民主两书中将这一理论加以运用和发挥,从而形成了以创新理论为基础的独特的理论体系。在约瑟夫?熊彼特之后国内外的许多专家学者对自主创新进行了分析研究,并取得了较大的研究成果。 1.4.1 国外研究现状 对自主创新能力的研究与对技术创新能力的研究具有相似之处可以相互借2鉴。国外对技术创新能力的研究主要以结构分析为主。Adler 和 Shenbar 定义了四种技术创新能力,包括:通过发展新产品满足市场需求的能力;通过运用相应的流程技术生产产品的能力;通过发展和引入新的产品和新的生产过程来 1熊彼特.经济发展理论.中译本.北京:商务印书馆,1990:53-61页 2Adl

16、er, P.S.,Shenbar. 如何适应企业的技术基础:组织面临的挑战 J. Sloan Management Review,199025:PP.25-373 区域自主创新能力及评价体系研究-以中关村国家自主创新示范区为例 满足未来需求的能力;应对由对手和未知的环境所带来没有遇见的技术活动的3能力。Guan 等 指出,技术创新能力是一种特殊的资产或资源,其中包括了技术、产品、工艺、知识、经验与组织等,他们进而将创新能力分为七个维度。4Burgelma 等学者将技术创新能力定义为促进和支持企业技术创新战略的一系列综合性特征。他们的所有研究都是从企业技术创新能力结构的角度来探讨。 5Harri

17、s、 Shaw和Somers 提出了分析技术组合重要性与竞争战略关系的矩阵。他们从技术重要性和相对技术地位 2个维度分析某项技术对企业竞争优势的重要性。通过进一步强调制定战略时应该分析传统的组合规划矩阵麦肯锡框架6与技术组合矩阵间的联系,从而来获得做出更准确的决策。Arthur D.1ittle 则分7析了处于生命周期不同阶段的技术对竞争优势的重要程度。 Burgelman 等多次强调了技术与战略整合的重要性,并指出这是一个动态的过程。他们开发了创新能力审计的框架,用以分析公司现有产品的创新性以及当前创新能力与公司8战略的匹配程度等。M.E.Porter 观察到,技术是决定竞争规则的重要因素之

18、一,并由此提出“通用战略”即产业范围差异化、集中差异化、产业范围成本领先、集中成本领先的实施都需要技术战略的有力匹配,并且针对每一竞争战略所需的技术战略是不同的。 9Shannon W. Anderson 认为,企业技术创新能力应该包括可利用资源的分配、对行业发展的理解能力、对技术发展的理解能力、结构和文化条件以及战10略管理能力。1992年,OECD出版了奥斯陆手册Oslo Manual ,总结了OECD 3Guan. 中国公司的创新能力和出口表现 J. Technovation, 20039:PP.737-747 4Burgelman, R. 技术创新的战略管理 M. McCraw-Hil

19、l NewYork, 2004 5Harris J M,Shaw RW,Jr Somers WP.技术战略管理 JNewYork: Booz Allen Hamilton Inc. , 1981 6Arthur D. little. 技术战略管理J.欧洲管理论坛,1981 7Burgleman R A, Kosnik T J, M. Van den Poel. 对审计框架的创新能力 M. Homewood, IL: Richard DIrwin,1988 8Porter, M.国家的竞争优势 M.NewYork:The Free Press, 1990 9Shannon W. Anderson

20、 and S. Mark Young.实现管理创新,从美国汽车业成本中吸取的教益 M. MA: Kluwcr, 2001, PP.107-185 10OECD, Oslo Manual M. Paris: OECD.19984 区域自主创新能力及评价体系研究-以中关村国家自主创新示范区为例 各国创新调查的经验,提出了技术创新数据收集的方法和指标解释,但他们没有具体界定技术创新指标。1993年,创新调查委员会CIS应用新的指标对几乎所有的西欧国家进行了创新调查,其中所提出的三个创新评价指标:创新产品所占的销售比例、专利数量、创新产品数量,经实践证明能够较好的反映R&D、制造和营销等几个阶段的创新

21、成果。 11Elias G Carayannis 对自主创新体系进行了深入研究,并勾勒出了保障自主创新机制的结构主要由两方面组成:创新速度;线性及非线性的技术人员与使用人员及市场组织的交流。结构涵盖了促进因素和抑制因素,前者包括投入、战略联盟、知识产权、人力资源等等,后者则包括过分的规则、国家及国际的技术水平、市场进入障碍、文化冲突。 1.4.2 国内研究现状 国外在进行自主创新研究的同时,我国的学者也对自主创新进行了许多有益的探索。自 20世纪 80年代中后期开始,国内自主创新研究受到学术界的普遍关注。许多高等院校和科研单位都进行了自主创新的研究,进行了自主创新管理学科基础理论和应用实践方面

22、的探索。 12傅家骥 在吸收国外自主创新理论的基础上,结合我国的国情,重新对自主创新进行了界定,认为:自主创新是企业家抓住市场的潜在赢利机会,以获取商业利益为目标,重新组织生产条件和要素,建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统,从而推出新的产品、新的生产方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业新的组织,它是科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。11Elias G, Carayannis. 自主创新 J. Telephony, V01. 245 Issues. 20046:64P 12王海威,朱建忠,许庆瑞.技术创新能力及其测度指标研究综述.中国地质大学学报

23、社会科学版.20059:26?30页5 区域自主创新能力及评价体系研究-以中关村国家自主创新示范区为例 13雷源忠 提出自主创新是以我为主的原始性创新,认为自主创新是在自己14的力量和基础上进行的变革性创新,是形成自己知识产权的技术创新。许庆瑞从技术创新过程的角度出发,把以自主开发式的技术创新和以引进、消化、吸收为基础的二次创新作为两种基本的创新模式,认为自主创新主要适用于全新的、重大的突破性技术创新。 15刘风朝 认为,自主创新是一个综合性概念,对应于不同的实现主体自主创新具有不同的内涵。区域层面的自主创新是指以能自主解决本区域经济社会发展和经济安全面临的重大关键技术问题,并能对全球科技发展

24、产生重大影响为标志,以原始创新、集成创新以及引进基础上的再创新为主要实现形式。企业层面的自主创新是以掌握对产业发展有重大影响的自主知识产权、参与国际标准制定为标志、以集成创新和引进基础上的再创新为主要实现形式。 近年来,针对创新能力评价指标体系也是国内学者研究的一个重点。我国学者从不同角度出发,参照国外的研究成果,并结合我国的实际国情,相继开展了创新体系的研究和创新能力评价测算,提出了各种评估体系的模型,取得了许多的经验和成果。 “区域创新能力”的概念于 1996年在国内首次出现。长城企业战略研究所和北京市高新技术产业开发试验区一起承担了“增强中关村高新技术产业的区域创新能力调研”的项目,并出

25、版了专著区域创新?中关村走向未来 。针16对中关村地区高新技术产业的创新能力进行了理论剖析 。 胡志坚和苏靖认为,区域创新体系是一个由参与技术发展和扩散的企业、大学和研究机构组成,由市场中介服务组织广泛介入,政府适当参与的一个为 13雷源忠,黎明,王国彪. “支持产品创新的先进制造技术中的若干基础研究”取得重要进展.中国科学基金.20036:345?346页 14王海威,朱建忠,许庆瑞.技术创新能力及其测度指标研究综述.中国地质大学学报社会科学版.20059:26?30页 15刘凤朝,潘雄锋,施定国.基于集对分析法的区域自主创新能力评价研究.中国软科学.200511:83?91页 16王德禄.

26、区域创新-中关村走向未来M. 济南: 山东教育出版. 1999. 6-24页.6 区域自主创新能力及评价体系研究-以中关村国家自主创新示范区为例 创造、储备和转让知识、技能和新产品的相互作用的创新网络系统。他们认为构成区域创新体系基本构架的三大实体要素为:面向市场经济的科技资源,不断衍生和壮大的经营机制灵活的新型企业、新的经济政策与政府管理办法。 17甄峰和罗守贵 构建了一套用于评估区域创新能力的指标体系。他们尝试运用该指标体系对江苏省的 13个城市创新能力进行了定量评价和分析。他们认为,区域创新不仅包括技术创新,还包括组织创新、制度创新与管理创新等。 18刘顺忠和官建成 运用数据包络分析Da

27、ta Envelopment Analysis,简称DEA方法分析了我国各地区区域创新体系的不同特点,并对各体系的创新绩效进行了评价。并根据各个创新体系的特点和创新绩效,将我国各地区的区域创新体系进行了分类。并针对每一类创新体系,提出了不同的制定区域创新政策的建议和意见。之后,他们又运用DEA方法分析了我国各地区区域创新体系和创新机构资源配置状况对创新绩效的影响,发现区域创新能力和创新绩效间没有明显的相关关系,规模效益递增的区域较少。这说明,虽然在我国增加创新投入虽然是当务之急,但是更应当注重创新资源的使用效率。 19许广玉 通过分析技术轨道的概念,指出自主创新应是高技术企业的最终战略选择。他

28、阐述了企业应如何正确识别和判断技术的发展趋势,进入并沿着特定的技术轨道实现企业持续的技术创新。 20杨楠 从定性的角度分析了我国高技术企业的发展现状。并提出了增强企业自主创新能力的一些建议,其中包括:国家应加大投入优化发展创新环境、充分利用专利信息,发展企业的自主知识产权、把关键技术与重大工程相结合等。 21李森,刘胥 运用灰色关联理论对我国高技术产业中 14个制造业的自主创 17罗守贵, 甄峰. 区域创新能力评价研究J. 南京经济学院学报, 2000, 3:31-35页. 18刘顺忠, 官建成. 区域创新系统创新绩效的评价J. 中国管理科学, 2002, 2:75-78页 19许广玉. 基于

29、技术轨道的高技术企业自主创新探析. 企业管理. 20053: 148-151页 20杨楠. 增强我国高技术企业自主创新能力的建议. 企业活力?技术创新. 20062: 24?25页 21李森,刘胥.基于灰色关联理论的我国高技术产业自主创新能力评价现代管理科学.20073:38?40页7 区域自主创新能力及评价体系研究-以中关村国家自主创新示范区为例 新能力进行了评价。分析结论认为我国高技术产业总体创新能力较弱,在创新过程中存在R&D经费投入不足等许多问题,进而提出增强国家支持力度、增加R&D经费投入等改进建议。 1.4.3 国内外文献研究评述 结合国内外关于创新能力的文献研究可以得出如下的结论

30、:目前国内外学者对于自主创新的研究,可以分为三个层次微观企业层面、产业层面和国家层面。对于企业创新能力的研究主要在以下几个方面:技术创新能力、技术能力的界定与测度;建立和提高技术创新能力,技术能力的内在机理和途径;技术创新能力、技术能力发展的路径研究;我国创新能力、技术能力不足的成因及对策研究等。由于各自分析问题的视角不同,所以对企业创新能力自主创新能力的看法也会存在一定的差异。同时只是从某一视角出发来分析问题,缺乏系统性和主体整体性,因此研究也存在着一定的局限性。我国学者对企业自主创新能力不足的原因和对策进行了大量的分析研究,但是大部分研究都没有从创新能力的本质进行分析,往往是表层的现象和具体的对策建议,而缺乏深层次的能够解释经济现象本质和规律的分析和论。 总体看来,以往的研究中能够深入地对企业自主创新能力的形成动因与机理的研究成果还比较少,能够构建企业自主创新评价指标体系,并进行实证分析的也很少。同时,关于自主创新现状和问题研究比较多,但是针对问题提出的对策建议少;宏观层面上的自主创新研究多,微观层面的企业自主创新研究则相对较少。这些都为以后的研究提供了广阔的研究空间。 1.5 创新与不足 本文的主要创新点在于梳理总结了创新能力的含义、特征及评价体系。针对中关村国家自主创新示范区的实际情况进行了分析研究,并借鉴国外高新技术发展示范区的创新能力建设经验对中关村自主创新能