顺德区创新创业投资母基金子基金申报指南.docx

1、顺德区创新创业投资母基金子基金申报指南年顺德区创新创业投资母基金子基金申报指南（顺德区平台型企业产业资本专项） 为进一步加大顺德区创新创业投资母基金与优秀产业资本的结合力度，充分发挥平台型企业对顺德未来产业培育和发展的核心带动作用，根据顺德区创新创业投资母基金管理暂行办法、顺德区构建平台型企业服务体系工作实施方案的有关规定，鼓励顺德区内各平台型企业结合自身优势，在顺德区内发起设立各类型产业子基金。为规范和指导子基金的申报程序，特制定本申报指南。一、总体安排广东顺德科创管理集团有限公司代表顺德区政府出资人民币亿元设立佛山市顺德区创新创业投资母基金有限公司（以下简称“母基金”），母基金现面向顺德区

2、政府认定的平台型企业或其主要关联方公开征集优秀的创业投资管理机构和团队。由母基金参与投资的子基金必须注册在顺德区，且子基金的托管资金必须在顺德区内银行机构进行存管，子基金投资在本地的资金总额不少于母基金出资额度。子基金规模原则上不少于万元，母基金的投资比例原则上不超过子基金注册资本或实际出资额的，且不成为子基金的第一大出资人，单项最高出资额原则上不超过万元人民币。二、鼓励申报行业母基金参股设立的子基金集中投资于成长性好、在关键节点上需扶持的战略性新兴产业，如高端新型电子信息、生物技术、高端装备制造、节能环保、新能源、新材料等领域。三、申请条件及相关要求、本期母基金投资于顺德区政府认定的平台型企

3、业或其主要关联方主导组建的子基金。、申请和母基金进行合作的子基金管理机构或其实际控制人应符合以下条件： （一）合格的运营资质，实收资本不低于万元人民币，有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施，管理机构可以是已经运行的专业投资管理机构，或是为申请母基金投资而专设的投资管理机构，但应在申请前完成注册，且应是该管理机构的全资或控股子公司（企业），以确保管理团队的延续性。 （二）至少有名具备年以上股权投资管理工作经验的高级管理人员，主要成员无受过行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。（三）管理机构具备合理的项目评估标准和独立的投资决策机制，健全的创业投资管理和风险控制流程，完备的投资管理制度和完

4、整的投资档案体系，能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务。（四）管理团队有个以上的种子期、初创期或成长期企业投资成功案例。、申请母基金参与投资的子基金及其管理团队，应当具备以下条件：（一）由母基金直接或间接参与投资的子基金必须注册在顺德区；（二）天使子基金规模原则上不少于万元，其他子基金规模原则上不少于万元；对于政府鼓励发展的产业及基金，经管委会批准可适当放宽标准；（三）子基金所有出资人均以合法的资金认缴出资，基金出资人数量符合相关法律规定；（四）作为子基金管理人的子基金管理公司须对子基金实缴出资，具体出资比例在子基金章程或合伙协议中约定；（五）作为子基金管理人的子基金管理公司已经具

5、有一定数量的项目储备并制定了第一阶段的投资计划。（六）母基金出资承诺函有效期为个月，子基金在有效期内未能完成募资的，终止对该子基金的投资。四、申报期限 年 月 日至 年 月日五、申请材料的提交与受理（一）电子版申报材料报送要求。请按照顺德区创新创业投资母基金合作机构申请材料规定的内容提交申请材料（电子版），发送至。（二）纸质版申报材料报送要求、申请材料纸质版一式五份（用 纸张标准,竖版左侧装订，加盖公章），提交至广东顺德高新创业投资管理有限公司，地址：广东省佛山市顺德区大良新城区国泰南路号恒基国际金融大厦楼，联系人：李先生、黎先生，联系电话：、。、纸质申报材料报送截止时间：年月日、纸质版申报材

6、料必须与电子版申报材料一致。顺德区创新创业投资母基金子基金评审实施细则一、子基金形式审查及尽职调查.广东顺德高新创业投资管理有限公司（以下简称“基金管理人”）在收到子基金申报材料后对申报机构的材料进行形式审核，如果形式审核资料不齐全，反馈给申报机构补充相关资料；.基金管理人组织第三方机构对申报机构进行尽职调查，核实申报资料的真实性，并对子基金管理人从业履历、历史管理业绩及内部运营及风险控制机制，拟设基金投资策略、 构成、募资进展、项目储备情况，申报基金的各项优势及可能存在的风险，风险控制建议等形成基金尽职调查报告；二、子基金评审与决策.成立专家委员会。基金管理人从专家库抽选专家组成专家评审委员

7、会进行评审。专家评审委员会的组成包括有：行业领域专家、风投行业专家、财务专家、法律专家、尽职调查机构代表、受托管理机构代表及管理部门代表。评审专家委员会成员人数不少于人，采取打分形式进行评审；.科创集团董事会依据第三方尽调报告、专家评审结果对参与投资的子基金及出资规模作出决策，并报管委会备案；.管委办对决定投资的基金项目或合作方进行公示，公示期为日。公示期间若发现问题，母基金不实施投资；.经公示通过的投资项目或合作方，由母基金管理人组织实施。原则上母基金当期出资款项在其他出资人的当期出资款项实际到位之后，由母基金公司按程序拨付至子基金账户。附件：顺德区创新创业投资母基金合作机构申请材料基金名称

8、： 申请机构： （需加盖公章） 基金管理人： 联 系 人： 联系电话： 联系地址： 年 月 日一、 申请材料真实性声明二、 顺德区创新创业投资母基金合作机构申请书三、 申请机构登记表四、 申请机构营业执照及副本复印件五、 申请机构备案证明和有效期内的年检通过通知六、 申请机构团队主要管理人员情况七、 申请机构业绩相关证明材料八、 申请机构已投资企业列表九、 申请机构近三年经营情况及审计报告一十、 申请机构内部制度文件一十一、 申请机构有关诉讼或有风险承诺函一十二、 申请机构同意项目跟投的承诺函一十三、 申请机构股东会和董事会决议一十四、 子基金设立方案一十五、 子基金管理人章程一十六、 其它需

9、说明事项一、申请材料真实性声明 本企业在此郑重承诺：本企业提供的项目材料真实可靠，无任何虚假成份，对所报项目资料的真实性负责并承担相应的法律责任。 特此承诺！申请机构名称（盖章）年 月 日二、顺德区创新创业投资母基金合作机构申请书广东顺德高新创业投资管理有限公司：根据顺德区创新创业投资母基金管理暂行办法，为推进顺德区经济结构调整和产业转型升级，充分发挥财政资金的引导和放大效应，发挥市场在资源配置中的决定性作用，促进投资机构和社会资本进入顺德区产业投资领域。顺德区拟向社会征集合作机构，与顺德创新创业投资母基金合作在顺德设立投资机构。（申报机构简介，包括但不限于已经管理资金规模，投资业绩，管理政府

10、引导基金的情况）。我司有在顺德区发展创业投资的愿景，并充分理解顺德创新创业投资母基金的意义。愿意与母基金一起营造区内创新创业和投资氛围，引导社会资金投入顺德区产业投资事业，促进战略性新兴产业发展。鉴于顺德区与我司有共同的愿景与需求，我司申请与顺德创新创业投资母基金合作设立（拟设立子基金名称），我司将运用投资专业操作优势，以推进顺德区经济结构调整和产业转型升级为目标，帮助顺德区中小企业快速成长和发展。恳请顺德区创新创业投资母基金管理委员会批准！ 申请机构名称（盖章） 年 月 日 3、顺德区创新创业投资母基金合作机构申请机构登记表申请机构名称拟设基金名称拟成立基金规模申请引导基金额度申请机构注册地

11、址申请机构法定代表人申请机构股东及股比联系方式姓名： 职务： 办公电话：手机：传真：电子邮件：通信地址：曾受托管理资金规模拟组建基金投资策略投资领域和资金比例：投资阶段和资金比例：已投资项目情况累计项目数量：累计投资金额：备案情况申请合作机构是否在政府主管部门备案且处于年检有效期限内是 否负责人签名： 申请合作机构盖章： 年 月 日4、申请机构营业执照副本复印件五、申请机构备案证明和有效期内的年检通过通知 （基金业协会备案证明等）六、申请机构团队主要管理人员情况（包括主要管理人员情况表和主要经营管理人相关材料）团队主要管理人员情况表序号姓名职位工作经历简介投资案例电话手机邮件 团队主要经营管理

12、人的相关材料（重点包括：法定代表人简表、高级管理人员简表、主要投资团队成员简表，及其身份证复印件、相关职业证书复印件等）。法定代表人简表姓名出生年月学历专业技术职称毕业学校所学专业毕业时间主要从事专业工作经历：工作业绩： 签名： 年 月 日 高级管理人员简表姓名出生年月学历专业技术职称毕业学校所学专业毕业时间主要从事专业工作经历：工作业绩： 签名： 年 月 日 投资团队成员简表姓名出生年月学历专业技术职称毕业学校所学专业毕业时间主要从事专业工作经历：工作业绩： 签名： 年 月 日 七、申请机构业绩相关证明材料（重点包括：已投资项目的基本情况、投资回报、项目投资后的增值服务、目前储备的拟投资顺德

13、区企业项目情况、所管理的或者受托管理的资金规模的证明文件等）八、已投资企业列表序号项目名称行业投资时间项目所处阶段投资金额投后估值最新估值是否领投退出时间退出方式投资收益项目公司联系人及电话 九、申请机构近三年经营情况及审计报告近三年经营状况简表 金额单位：元年年年一、总资产其中：固定资产 流动资产二、总收入三、利润四、税收（请提供近年审计报告复印件并加盖公章）十、申请机构内部制度文件（重点包括：内部投资决策机制、风险控制机制、内部激励机制等相关制度文件等）。11、申请机构有关诉讼或有关风险事项承诺函（申报机构名称）管理团队诉讼担保情况承诺函广东顺德高新创业投资管理有限公司：（申报机构名称）及

14、其管理团队没有发生任何有关诉讼、担保和其他或有风险事项。特此承诺！（申报机构名称）盖章 年 月 日 十二、申请机构同意项目跟投的承诺函（申报机构名称）同意项目跟投的承诺函广东顺德高新创业投资管理有限公司：我司与广东顺德创新创业投资母基金有限公司设立的子基金所投资项目，我司同意广东顺德创新创业投资母基金有限公司或其关联公司按同等条件参与跟投，跟投上限为项目总投资金额的。特此承诺！（申报机构名称）盖章 年 月 日 十三、申请机构股东会和董事会决议。十四、子基金设立方案主要内容包括：（一）参股基金组建方案1. 拟成立子基金基本情况名 称：拟注册地址：经营范围：注册资本：发起单位：2. 投资人简介，请

15、简单介绍各投资人情况，并介绍各出资人出资情况及资金来源. 拟开展的主要业务情况（重点包括：投资地域、投资行业领域及项目选择方式、程序等）.内部管理制度、激励机制和风险控制制度及具体措施.组织形式董事会、监事会、经理层设置情况：部门设置情况：各部门专业人员配置情况：参股基金管理人管理团队简历及成功投资案例介绍： 项目投资决策机制.管理费及业绩分成机制（二）参股基金合伙企业章程（三）资金募集说明书（重点包括：拟投项目储备、资金来源、募集方式、可投资资金规模、资金到位计划等）（四）协议文本参股基金有限合伙协议（模板）草本；参股基金委托管理协议草本（五）合伙人的出资承诺函（需加盖公章）十五、子基金管理人章程十六、其他需说明事项