IATF16949审核表.docx

1、IATF16949审核表IATF16949审核表2、输出：评审后的年度合同、评审后的订单、销售合同、评审结果3、重点内容：顾客合同（要求）；各有关部门进行合同评审；对评审的结果进行监控。8.2.18.2.28.2.38.2.4组织是否就以下问题与客户进行了沟通：a)售前沟通、评审，要紧是产品和服务的有关信息； b)售中沟通，要紧是问询、合同或订单的处理，包括变更；c)售后的沟通、反馈，要紧是有关产品和服务的顾客反馈，包括顾客埋怨。d)有关顾客财产的处置和操纵e)关系重大时，制定特定的应急措施。f)是否采纳了与顾客商定的语言，包括顾客制定的采纳运算机语言和格式的数据。组织确定向顾客提供产品时，是

2、否确定：a）产品和服务的要求得到规定，包括：1）适用的法律法规要求； 2）组织认为的必要要求。b）提供的产品和服务能够满足所声明的要求。c)这些要求应包括回收再利用、对环境的阻碍，以及依照组织对产品和制造过程的认知所识别的特性。但不限于：所有适用的与材料的获得、储备、搬运、回收、销毁或废弃有关的政府、安全和环境法规。在承诺向顾客提供产品和服务之前，组织应是否对如下各项要求进行评审：a）顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；b）顾客尽管没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；c）组织规定的要求；d）适用于产品和服务的法律法规要求；e）与往常表述不一致的合同或订单要求，已得到解

3、决；f）是否对顾客的口头、 、 或订单的要求文件化？是否进行产品要求评审？g）组织应保留顾客最终批准产品信息的记录，包括舍弃某些要求的记录。h）有顾客指定的专门特性吗？是否在操纵打算、规范、图纸等表达专门特性？i）销售部是否保留了评审的结果、针对产品和服务的新要求。有否对产品要求评审导致合同更换？相关人员是否已知晓更换的要求？通过评审的合同从同意到交付，是否能满足顾客的要求？1、输入：顾客图纸；顾客技术要求；新产品开发要求、设计目标、类似的设计体会，相关法律法规要求2、输出：制定出符合顾客要求的工艺文件（APQP、FMEA、CP、PPAP、流程图、MSA等）、作业指导书、生产设备、适用的工、卡

4、、量具及检验、试验设备3、重点内容：成立多功能小组；制定项目打算；设计开发；时期评审；生产预备；PPAP8.18.34.4.1.21是否针对所有要求的产品实施了APQP策划并编制项目打算？2项目开发时是否充分考虑了产品图纸或规格书、顾客的需求、以往的开发体会、产品搬运和人体工学要求？3在过程的设计和开发中是否确定了相应的过程衡量标准或目标？4目标是否至少包括过程能力、生产能力、项目周期、成本等目标？5是否确定产品和过程的专门特性？6专门特性是否考虑顾客的要求？7是否由多功能小组完成PFMEA？8制作PFMEA时是否考虑类似零件的FMEA？9 FMEA中是否对已发生事件进行了评审？10.PFME

5、A中的各过程是否和过程流程图中描述的过程相一致？11是否在试生产前完成了试生产操纵打算？12试生产操纵打确实是否考虑了PFMEA的输出？13在试生产操纵打算中是否描述了所有生产过程中适用的操纵方法？14过程中适用的统计工具是否包含在PFMEA与操纵打算中？15有无依照操纵打算编制作业指导书和检验指导书？1、输入：生产作业打算；产品特性信息； 操纵打算；作业指导书； 人员/设备/工装/监视装置； 质量信息反馈；顾客财产；2、输出：满足合同/订单要求（时刻、数量、质量）的合格产品入库3、要紧内容：从原材料到成品的产品实现8.5 7.1.41、生产的打确实是如何样制定的，如何传达到车间？2、打算系统

6、应基于订单驱动吗？3.生产打算有调整时如何处理？4、生产前是否确认生产过程是受控的?a）可获得成文信息，以规定以下内容： 1）拟生产的产品、提供的服务或进行的活动的特性； 2）拟获得的结果。b）可获得和使用适宜的监视和测量资源；c）在适当时期实施监视和测量活动，以验证是否符合过程或输出的操纵准则以及产品和服务的接收准则；d）为过程的运行使用适宜的基础设施，并保持适宜的环境；e）人员是否能胜任，包括所要求的资格；5、在生产现场是否可获得作业指导书，是否是清晰易读的并以负责的人员能够明白得的语言出现，要紧的操纵要求是否被操作者所明白得？6、生产设备设备点检是否有记录？生产设备多久进行一次定期保养，

7、是否储存了记录。7、首件是否进行了验证，并储存了记录？8、停机后是否重新进行了验证？9、公司是否有专门过程，是否进行确认和定期再确认？10、是否有关键过程？是如何操纵的？11、生产过程环境是如何操纵的，受控吗？a.厂房、车间应清洁、明亮。生产场地布局合理，道路平坦畅通b.工厂应依照国家、行业有关法律、法规、规章制定及实施安全生产制度，保证生产安全。c.生产设施，设备的危险部位应有安全防护装置，车间、库房等地应配备消防器材，易燃、易爆等危险品应进行隔离和防护等。d.生产废水、废气、废料排放、噪音污染、辐射污染及卫生要求符合国家有关规定。12、车间是否建立检测设备台账？账、物是否相符？是否按打算送

8、检？现场是否有超期未检，损坏还在用，指示不准确的量检具？13、生产过程过如何保证认证产品的一致性？14、是否储存了过程生产记录？15、车间显现不合格品是如何样处置的？询问车间操作者是否明确？返工产品是否储存了生产记录？生产现场是否易于得到返工作业指导书？并按作业指导书操作？输入：顾客要求的交付打算应交付的产品交付发货通知单、送货单出厂检验报告输出：满足合同/订单要求的交付（时刻、数量、质量等）3、重点内容：顾客需求打算的收集编制生产打算生产标识入库顾客沟通、发货发货产品跟踪8.5.48.5.51发货信息及其他相关的信息是否被及时传达？2生产中不能按打算完成时是否有事先联络业务员通知客户？1是否

9、监控订单的准时交货？2有否按顾客要求方式安排发货给客户？3装运通知是否及时发出, 资料是否准确？1交付产品是否依规定的包装方式进行包装？2交付产品是否依规定的要求进行明确标识？3产品运输过程中有无采取必要的防护措施？1、输入：顾客反馈/埋怨、顾客退货顾客意见及要求不良报告及不良件2、输出：与顾客反馈及服务要求相对应的信息、决定等；3、要紧内容：顾客信息的收集、处理；顾客的沟通8.2.18.5.5顾客服务信息是如何反馈的？是否传达到了相关部门？如何解决的？对顾客反馈有售后服务吗？服务人员是否通过培训？如何服务的？1、输入：顾客中意度调查表、顾客反馈及要求交付业绩、业务流失情形顾客的奖惩（优秀供应

10、商、索赔、三包）二方审核报告2、输出：顾客中意度调查报告相应的改进措施3、要紧内容：确定顾客中意度调查内容调查方面的确定实施调查总结、分析、改进5.1/ 9.1.2a.进行过顾客中意度调查吗?顾客中意调查有哪些项目?b.调查结果如何样?c.对不中意的缘故分析吗？是否制定了整改措施？进行成效验证？d.是否形成调查报告，并向治理者汇报？1、输入：外来资料、法律法规、顾客图纸、顾客工程规范，技术文件、作业指导书质量手册，程序文件，质量记录，所受控的治理文件，电子档文件2、输出：所有文件、资料的编制、审批、公布、标识、贮存、使用、修订、处置等到有效操纵；相应的人员得到了有效版本的文件3、重点内容：出文

11、件需求；编制与审核；编写与批准；发放与回收；储存与处置 7.1.67.51是否建立并保持了“文件操纵程序”文件批准权限是否按文件类别、适用范畴、所处层次明确相应的批准人？2所有文件公布前是否得到批准？3外来文件是否得到识别；分发是否受控？4作废文件的标识是否清晰？1、输入：顾客要求的记录、法律法规要求、供应商记录、储存期限要求；证明符合QMS和产品/过程有效运行的所有记录，如：APQP、PPAP、PFMEA，过程操纵记录，纠正预防措施记录、内审记录、治理评审记录等2、输出：质量记录的标识、贮存、爱护、检索、储存期限和处置等得到有效操纵3、重点内容：编制记录清单；明确操纵范畴；填写记录；储存与查

12、阅；处置 7.5.3.2.1 1是否制定了质量记录的操纵程序？2程序文件中是否规定了识别记录收集和储存部门的职责？3是否规定了质量记录的储存期限，储存期限是否符合相关要求？4质量记录的填写是否真实、及时、清晰、正确？1、输入：年度培训打算；公司进展需求；岗位对人员的需求信息；岗位对任职要求的信息；从业资格要求；人员对鼓舞的需求信息。 2、输出：配备岗位所需的人员；任职能力评判信息；绩效评判考核信息；符合岗位任职要求的能力和意识的人员（包括阻碍产品质量的职员）；职员培训档案。3、重点内容：内外部聘请/调配；试用期考核与评估进行培训需求调查；制定年度培训打算；实施培训和记录；培训成效评估；建立与爱

13、护培训档案；职员绩效考核；编制考核报告；合理化建议； 职员离职手续。5.37.1.27.27.31、是否编制部门职能？2、是否编制各职位之入职要求及职责？1、从事阻碍产品质量的工作人员是否在适当的教育、培训、技能和体会方面具备相应能力?2、当能力不满足要求时，公司采取了什么措施，并储存里记录。3、是否有职员档案，对职员教育情形进行治理。4、是否建立并爱护书面程序，明确培训需求并对所有从事对质量有阻碍的工作的人员都进行培训?5、从事专门工作的人员是否在教育、培训、技能和/或体会等方面具备相应的资格证明?6、公司是否有内审员名单，内审核员按规定都具备能力吗？在通过培训取得人员能力的情形下，培训师是

14、否具备能力，同时储存了相关的记录？7、公司是否有二方审核员，二方审核员的能力是否能够被证实，是否储存了相关的记录。8、是否制定“年度培训打算”，包括设计、质量、安全、特种作业人员、关键岗位人员等培训内容？查看年度培训记录，是否符合要求？9、是否有委外培训？是否有培训记录或培训人员培训情形记录。10、组织是否对对阻碍质量的新的或变更岗位的人员提供岗位培训，包括合同工或代理人员?11、特种、专门工种作业人员是否通过了培训且持证上岗（查证书，看是否在有效期内）？12、是否能提供培训有效性的评判方法及记录。13、能否提供规定职责能力判定准则及证明资料？14、关键岗位是否建立了多技能职员顶岗打算表15、

15、现有人员是否能满足要求？流淌率多少？16、有合理化建议吗？建议得到落实并验证了吗？17、对人力资源短缺等情形是否有应急预案，是如何样实施的？1、是否在公司范畴内进行贯彻，使全员了解：质量方针、质量目标、其对质量治理体系有效性的奉献，包括改进质量绩效的益处、不符合质量治理体系要求可能引发的后果。2、职员中意度有调查打算吗？是否按打算实施？3、职员中意度调查包括哪些项目及人群，是否符合抽样要求？4、调查结果如何？对不中意的进行缘故分析并制定了有效的措施吗？是否编制了职员中意度报告，并汇报到领导层？5、提升中意度采取的下一步打算及措施。1、输入：合格供方名录；顾客指定供应商；材料性能功能要求；产品采

16、购申请单；库存情形；生产打算；采购打算；技术要求；法律法规要求；采购信息（数量、交货期、价格、服务等）2、输出：与需求信息一致的采购外包的产品和服务；按时交付合格的原材料/外协件/外购件、辅料等。3、重点内容：编制采购打算；下达定单或调整；到货/报检/进货验证；入库8.4.18.4.28.4.31、是否建立了公司合格供方名单？有无顾客指定的供方？是如何样操纵的？2、是否为供方的评判制定了准则？3、供应商选择过程评判时，是否至少评判过以下方面？a) 对所选供应商产品符合性以及组织向其顾客不间断产品供应的风险评估；b) 相关质量和交付绩效；c) 供应商质量治理体系的评估；d) 多方论证决策；以及对

17、紧固件开发能力的评估？e) 是否只选择合格供方名单中的供方采购或外包？1、按合格供方名录查看供方的资质是否齐全？是否在有效期内？2、对供应商的业绩是否有监控记录？3、是否建立了供应商评判操纵程序？按要求进行评判了吗？4、供应商的评判包括现场审核吗？是否有审核打算？按打算组织实施了吗？5、供应商评判和现场审核显现的不符合项是否要求供方进行整改？整改情形如何？6、是否对整改后的供应商进行了重新评判？7、是否爱护评判的结果和由此产生的必要措施的记录？8、用于生产所采购的产品或材料是否满足生产国和销售国的政府、安全和环境法律/法规？9、供应商是否通过了ISO 9001:2008或其他的第三方认证？10

18、、是否以符合ISO 9001:2008或ISO/TS16949为目标实施供应商质量治理体系的开发？11、当合同规定时，是否从客户批准的货源采购产品、材料和服务？12、当采纳顾客指定的货源时，包括工装/量具供应商，是否负责确保采购产品质量？1、是否签订采购合同？如何编制采购打算？打确实是否均已实施并有记录到货情形？2、采购信息是如何传递给客户的？是否具体描述了采购的产品的信息？3、是否有相应的文件作为采购依据？采购文件是否明确规定采购要求？4、是否在联络供应商前，确保采购特定要求的充分性？5、当供货质量不符合要求时如何处理的？供应商的评判包括现场审核吗？1）是否有审核打算？按打算组织实施了吗？2

19、）.供应商评判和现场审核显现的不符合项是否要求供方进行整改？整改情形如何？3）是否对整改后的供应商进行了重新评判？4）是否对整改后的供应商进行了重新评判？1、输入：公司确定并提供的全部基础设施；生产制造设备需求；设备采购打算；设备保养；大修打算；关键设备零配件2、输出：完好可用的基础设施/设备；设备设施治理台账；设备治理卡3、重点内容：制定设备采购打算；安装/调试/验收/建档；编制操作、作业指导书并培训；制定爱护、保养打算；备件打算、应急打算；设备报废与处置7.1.38.5.1.51、本公司有哪些基础设施？是否建立了设备台帐和关键设备台账?关键设备如何定义和标识？2、是否都有设备操作规程？是否

20、具有可操作性？3、有无编制设备治理制度？4、是否对生产设备进行日常爱护保养？查相关记录。5、是否有定期爱护保养打算？是否按打算进行了保养？是否对保养情形进行了抽检，抽检的比例是如何样的，储存了抽检记录？对保养不合格的设备是如何样处置的，是否储存了处置记录？6、是否利用设备的爱护保养记录及相关的过程数据进行分析并实施设备的预见性爱护？是否按打算组织实施并储存了记录？7、是否有大修打算，是否按打算组织实施并储存了记录？8、是否采纳推测性爱护方法以连续地提高其预防性系统？是否对设备故障时刻进行了记录、统计分析；如何运算设备故障停机率？9、有设备易损件及关键设备的备件安全库存量规定吗？（查验几份备件要

21、求数量和库存数量）。10、我公司制订了关于关键设备故障、资源、能源的等公共事业供应中断等情形的应急打罢了吗？11、今年有因为关键设备故障、供应中断等情形需启动应急打算的情形吗?启动应急打算后成效如何？12、现时期有无新购置或自制的设备？与设备厂家有合同吗?是否按规定要求进行验收？13、特种设备有台账吗？特种设备按期监督情形？14、特种作业人员能够持证上岗吗？证书是否在有效期内？15、有无生产设备的报废情形？现场观看对设备运行和生产操作过程的操纵如何。1、输入：产品追溯性要求、产品制造过程、顾客要求、法律法规、储存要求2、输出：标识清晰并满足可追溯性的产品3、重点内容：依照规定标识；保持清洁、清

22、晰；记录（保证可追溯性）8.5.21、原材料库就否分区，区域标识明确，原材料标识清晰？2、原材料是否执行了涂色治理规定？3、采购物料入厂手续是否齐全，自带合格证明文件等？检验合格后的原材料是否标识清晰？4、在有可追溯性要求时，组织是否操纵和记录产品的专门标识？5、现场产品标识情形，产品标识和状态标识是否齐全？6、标识是否符合要求？7、是否按规定对军品实施批次治理？8、是否按照批次建立记录？并按规定储存？9、产品的批次标记是否和原始记录保持一致？10、依照记录是否能追溯到产品交付前的情形和交付后的分布、场所？11、半成品库是否分区存放，标识是否清晰，做到状态清晰，帐、物、卡相符？12、成品库是否

23、分区存放，标识是否清晰，做到状态清晰，帐、物、卡相符？13、在用或库存配件工装是否按要求进行了标识以明确其状态？1、输入：工装、模具设计图、工装模具配置打算、采购申请，易损工装更换打算、图纸/技术要求、工装模具爱护保养打算2、输出：完好的工装、模具 工装模具保养记录3、重点内容：装模具需求额识别工装模具购置、验收、编号、入账工装模具使用治理工装模具报废处置7.1.38.5.1.61、工装有治理台帐吗？及时更新吗？2、工装（模具）有寿命规定吗？3、工装入库有手续吗？自制工装入库前经检验合格吗？4、模具保养、爱护有规定吗？5、模具爱护记录有吗？如周检等？6、工装是否有专用模具架，标识清晰？账、物、

24、卡相符？7、有顾客的工装吗？是否有标识？8、有无易损工装更换打算？实施情形如何？9、在用或库存工装是否按要求进行了标识以明确其状态？10、现有工装是否能满足产品制造过程的需要？1、输入：顾客提供的图纸等技术资料；顾客/供方提供给公司使用的财产2、输出：外部财产治理台帐；状态完好的外部财产3、重点内容：顾客提供的财产接收和操纵8.5.31、是否制定顾客财产治理及接收准则？2、顾客提供的模具、夹具、检具的标识是否按照管客要求治理？ 2、技术资料的标识是否按照管客原有编号进行治理？ 3、料架、包装物的标识是否按顾客原有编号进行治理。 4、产品零配件的标识是否按顾客原有编号进行治理。 5、模具、夹具、

25、检具、样件是否建立台帐？ 1、输入：产品制造过程、顾客要求、法律法规、个别材料储存期要求、物料最低库存要求、物流要求、场地限制、过程流程图、场面布置图2、输出：得到防护符合要求的物料/产品3、重点内容：经优化的材料/成品库存8.5.41、有无仓库的治理制度？2、产品台账有吗？查库房台帐，抽3-5种物资看帐、物、卡是否一致？3、物品摆放，成品包装是否完好？标志是否齐全。分类是否清晰？4、贮存场所是否能有效防雨、防晒、防火？其他环境条件是否符合产品质量要求？5、出库手续是否齐全，出库凭证是否符合规定要求？6、先进先出“FIFO”是如何样操纵的？7、仓库内物料是如何防护的？8、是否有保质期要求的物资

26、？过期或报废物料，如何标识？是否隔离？9、顾客对产品防护及运输过程有专门要求吗？是如何做的？10、有产品的防护要求吗，现场是如何做的？11、工作票与实际数量相符吗？12、有长时刻未周转的产品吗？13、车间采取防锈措施吗，什么样的产品需采取防锈措施?1、输入：顾客要求、法律法规要求、相关国家/国际标准规范要求、技术与检验文件要求、量检具台帐、周期检定打算、MSA打算、操纵打算、过程操纵要求、符合要求的人员2、输出：监测设备治理台帐；检定/校准合格的监视和测量装置；检定/校准合格、稳固的测量系统；校准记录；MSA结果。3、重点内容：提出仪器需求；评审需求；检测设备购买；检测设备检定；检测设备使用制

27、定爱护、保养、校准应急打算；进行MSA制定爱护、保养、校准应急打算；进行MSA7.1.51、检测设备台账、设备治理卡、关键设备台账是否齐全？是否包括所有量检具，是否按期送检（外检和内检）？2、设备操作有规程作业指导书有吗？3、是否有内校标准？内校标准是否受控？内校人员资格证明？4、是否对所有检测设备都进行了校准并储存了校准记录？新购装置在使用前是否进行校准或检定？查看现场设备是否有合格标识？5、设备校准后是否对校准结果进行了验证？6、设备日常点检如何做？是否按时填写？7、是否有爱护保养打算，是否按打算执行？8、关键设备的易损件有更换打算吗？有合理的库存当量吗？9、若运算机软件用于监视和测量时，

28、是否在初次使用前进行确认并在必要时重新确认？10、是否有修理、报废的记录？11、当发觉仪器不符合要求时，组织是否评估和记录往常测量的有效性？12、今年是否制定MSA打算？是否按期实施？13、在操纵打算中提及的测量系统，为分析在各种测量和试验设备系统测量结果中出现的变差，是否进行统计研究？14、%R要求值是多少？%R30%如何进行分析？是否进行了改进？15、本公司实验室是否能够满足公司产品的检验要求？是否有实验室治理制度？16、是否有委外的实验，委外实验室的资质是否满足要求？17、实验室人员的能力是否满足要求，持证上岗？18实验室样品治理是否有治理规定？样品的储存期限？标识是否清晰？19、实现室的环境如温度、湿度是否符合试验要求？1、输入：待检验/试验的原材料/产品原材料/产品检验规范、图纸操纵打算、检验指导书2、输出：合格的原材料/产品、试验结果原材料/产品的检验/试验记录3、重点内容：检验文件的策划检验过程的实施检验结果的评判8.69.1.1.11、是否对产品的特性进行测量和监控，以验证产品要求得到满足？是否依照打算安排在产品实现过程的相应时期进行？2、公司外购的原材料和产品是否有检验指导书？3、采纳什么样的检验方式，是否需在供方处进行检验，或者顾客有专门的要求？4、生产过程产品检验指导书有吗？是否按作业指导书要求进行了首检、巡检？检验项目及数量是否符合作业指导书要求