中国上海自贸区法律法规总汇编.docx

1、中国上海自贸区法律法规总汇编中国自由贸易试验区 法规大全中国自由贸易试验区总体方案建立中国自由贸易试验区以下简称试验区是党中央、国务院作出的重大决策，是深入贯彻党的十八大精神，在新形势下推进改革开放的重大举措。为全面有效推进试验区工作，制定本方案。一、总体要求试验区肩负着我国在新时期加快政府职能转变、积极探索管理模式创新、促进贸易和投资便利化，为全面深化改革和扩大开放探索新途径、积累新经验的重要使命，是国家战略需要。一指导思想高举中国特色社会主义伟大旗帜，以理论、“三个代表重要思想、科学开展观为指导，紧紧围绕国家战略，进一步解放思想，坚持先行先试，以开放促改革、促开展，率先建立符合国际化和法治

2、化要求的跨境投资和贸易规如此体系，使试验区成为我国进一步融入经济全球化的重要载体，打造中国经济升级版，为实现中华民族伟大复兴的中国梦作出贡献。二总体目标经过两至三年的改革试验，加快转变政府职能，积极推进服务业扩大开放和外商投资管理体制改革，大力开展总部经济和新型贸易业态，加快探索资本项目可兑换和金融服务业全面开放，探索建立货物状态分类监管模式，努力形成促进投资和创新的政策支持体系，着力培育国际化和法治化的营商环境，力争建设成为具有国际水准的投资贸易便利、货币兑换自由、监管高效便捷、法制环境规的自由贸易试验区，为我国扩大开放和深化改革探索新思路和新途径，更好地为全国服务。三实施围试验区的围涵盖外

3、高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和浦东机场综合保税区等4个海关特殊监管区域，并根据先行先试推进情况以与产业开展和辐射带动需要，逐步拓展实施围和试点政策围，形成与国际经济、金融、贸易、航运中心建设的联动机制。二、主要任务和措施紧紧围绕面向世界、服务全国的战略要求和“四个中心建设的战略任务，按照先行先试、风险可控、分步推进、逐步完善的方式，把扩大开放与体制改革相结合、把培育功能与政策创新相结合，形成与国际投资、贸易通行规如此相衔接的根本制度框架。一加快政府职能转变。1.深化行政管理体制改革。加快转变政府职能，改革创新政府管理方式，按照国际化、法治化的要求，积极探索建立与国际高标准投资和

4、贸易规如此体系相适应的行政管理体系，推进政府管理由注重事先审批转为注重事中、事后监管。建立一口受理、综合审批和高效运作的服务模式，完善信息网络平台，实现不同部门的协同管理机制。建立行业信息跟踪、监管和归集的综合性评估机制，加强对试验区企业在区外经营活动全过程的跟踪、管理和监视。建立集中统一的市场监管综合执法体系，在质量技术监视、食品药品监管、知识产权、工商、税务等管理领域，实现高效监管，积极鼓励社会力量参与市场监视。提高行政透明度，完善表现投资者参与、符合国际规如此的信息公开机制。完善投资者权益有效保障机制，实现各类投资主体的公平竞争，允许符合条件的外国投资者自由转移其投资收益。建立知识产权纠

5、纷调解、援助等解决机制。二扩大投资领域的开放。2.扩大服务业开放。选择金融服务、航运服务、商贸服务、专业服务、文化服务以与社会服务领域扩大开放具体开放清单见附件，暂停或取消投资者资质要求、股比限制、经营围限制等准入限制措施银行业机构、信息通信服务除外，营造有利于各类投资者平等准入的市场环境。3.探索建立负面清单管理模式。借鉴国际通行规如此，对外商投资试行准入前国民待遇，研究制订试验区外商投资与国民待遇等不符的负面清单，改革外商投资管理模式。对负面清单之外的领域，按照外资一致的原如此，将外商投资项目由核准制改为备案制国务院规定对国投资项目保存核准的除外，由市负责办理；将外商投资企业合同章程审批改

6、为由市负责备案管理，备案后按国家有关规定办理相关手续；工商登记与商事登记制度改革相衔接，逐步优化登记流程；完善国家安全审查制度，在试验区试点开展涉与外资的国家安全审查，构建安全高效的开放型经济体系。在总结试点经验的根底上，逐步形成与国际接轨的外商投资管理制度。4.构筑对外投资服务促进体系。改革境外投资管理方式，对境外投资开办企业实行以备案制为主的管理方式，对境外投资一般项目实行备案制，由市负责备案管理，提高境外投资便利化程度。创新投资服务促进机制，加强境外投资事后管理和服务，形成多部门共享的信息监测平台，做好对外直接投资统计和年检工作。支持试验区各类投资主体开展多种形式的境外投资。鼓励在试验区

7、设立专业从事境外股权投资的项目公司，支持有条件的投资者设立境外投资股权投资母基金。三推进贸易开展方式转变。5.推动贸易转型升级。积极培育贸易新型业态和功能，形成以技术、品牌、质量、服务为核心的外贸竞争新优势，加快提升我国在全球贸易价值链中的地位。鼓励跨国公司建立亚太地区总部，建立整合贸易、物流、结算等功能的营运中心。深化国际贸易结算中心试点，拓展专用账户的服务贸易跨境收付和融资功能。支持试验区企业开展离岸业务。鼓励企业统筹开展国际国贸易，实现外贸一体化开展。探索在试验区设立国际大宗商品交易和资源配置平台，开展能源产品、根本工业原料和大宗农产品的国际贸易。扩大完善期货保税交割试点，拓展仓单质押融

8、资等功能。加快对外文化贸易基地建设。推动生物医药、软件信息、管理咨询、数据服务等外包业务开展。允许和支持各类融资租赁公司在试验区设立项目子公司并开展境外租赁服务。鼓励设立第三方检验鉴定机构，按照国际标准采信其检测结果。试点开展境外高技术、高附加值的维修业务。加快培育跨境电子商务服务功能，试点建立与之相适应的海关监管、检验检疫、退税、跨境支付、物流等支撑系统。6.提升国际航运服务能级。积极发挥外高桥港、洋山深水港、浦东空港国际枢纽港的联动作用，探索形成具有国际竞争力的航运开展制度和运作模式。积极开展航运金融、国际船舶运输、国际船舶管理、国际航运经纪等产业。加快开展航运运价指数衍生品交易业务。推动

9、中转集拼业务开展，允许中资公司拥有或控股拥有的非五星旗船，先行先试外贸进出口集装箱在国沿海港口和港之间的沿海捎带业务。支持浦东机场增加国际中转货运航班。充分发挥的区域优势，利用中资“方便旗船税收优惠政策，促进符合条件的船舶在落户登记。在试验区实行已在试点的国际船舶登记政策。简化国际船舶运输经营许可流程，形成高效率的船籍登记制度。四深化金融领域的开放创新。7.加快金融制度创新。在风险可控前提下，可在试验区对人民币资本项目可兑换、金融市场利率市场化、人民币跨境使用等方面创造条件进展先行先试。在试验区实现金融机构资产方价格实行市场化定价。探索面向国际的外汇管理改革试点，建立与自由贸易试验区相适应的外

10、汇管理体制，全面实现贸易投资便利化。鼓励企业充分利用境外两种资源、两个市场，实现跨境融资自由化。深化外债管理方式改革，促进跨境融资便利化。深化跨国公司总部外汇资金集中运营管理试点，促进跨国公司设立区域性或全球性资金管理中心。建立试验区金融改革创新与国际金融中心建设的联动机制。8.增强金融服务功能。推动金融服务业对符合条件的民营资本和外资金融机构全面开放，支持在试验区设立外资银行和中外合资银行。允许金融市场在试验区建立面向国际的交易平台。逐步允许境外企业参与商品期货交易。鼓励金融市场产品创新。支持股权托管交易机构在试验区建立综合金融服务平台。支持开展人民币跨境再保险业务，培育开展再保险市场。五完

11、善法制领域的制度保障。9.完善法制保障。加快形成符合试验区开展需要的高标准投资和贸易规如此体系。针对试点容，需要停止实施有关行政法规和国务院文件的局部规定的，按规定程序办理。其中，经全国人民代表大会常务委员会授权，暂时调整中华人民国外资企业法、中华人民国中外合资经营企业法和中华人民国中外合作经营企业法规定的有关行政审批，自2013年10月1日起在三年试行。各部门要支持试验区在服务业扩大开放、实施准入前国民待遇和负面清单管理模式等方面深化改革试点，与时解决试点过程中的制度保障问题。市要通过地方立法，建立与试点要求相适应的试验区管理制度。三、营造相应的监管和税收制度环境适应建立国际高水平投资和贸易

12、服务体系的需要，创新监管模式，促进试验区货物、服务等各类要素自由流动，推动服务业扩大开放和货物贸易深入开展，形成公开、透明的管理制度。同时，在维护现行税制公平、统一、规的前提下，以培育功能为导向，完善相关政策。一创新监管服务模式。“一线放开。允许企业凭进口舱单将货物直接入区，再凭进境货物备案清单向主管海关办理申报手续，探索简化进出境备案清单，简化国际中转、集拼和分拨等业务进出境手续；实行“进境检疫，适当放宽进出口检验模式，创新监管技术和方法。探索构建相对独立的以贸易便利化为主的货物贸易区域和以扩大服务领域开放为主的服务贸易区域。在确保有效监管的前提下，探索建立货物状态分类监管模式。深化功能拓展

13、，在严格执行货物进出口税收政策的前提下，允许在特定区域设立保税展示交易平台。“二线安全高效管住。优化卡口管理，加强电子信息联网，通过进出境清单比对、账册管理、卡口实货核注、风险分析等加强监管，促进二线监管模式与一线监管模式相衔接，推行“方便进出，严密防质量安全风险的检验检疫监管模式。加强电子账册管理，推动试验区货物在各海关特殊监管区域之间和跨关区便捷流转。试验区企业原如此上不受地域限制，可到区外再投资或开展业务，如有专项规定要求办理相关手续，仍应按照专项规定办理。推进企业运营信息与监管系统对接。通过风险监控、第三方管理、保证金要求等方式实行有效监管，充分发挥市诚信体系建设的作用，加快形成企业商

14、务诚信管理和经营活动专属管辖制度。3.进一步强化监管协作。以切实维护国家安全和市场公平竞争为原如此，加强各有关部门与市政府的协同，提高维护经济社会安全的服务保障能力。试验区配合国务院有关部门严格实施经营者集中反垄断审查。加强海关、质检、工商、税务、外汇等管理部门的协作。加快完善一体化监管方式，推进组建统一高效的口岸监管机构。探索试验区统一电子围网管理，建立风险可控的海关监管机制。二探索与试验区相配套的税收政策。4.实施促进投资的税收政策。注册在试验区的企业或个人股东，因非货币性资产对外投资等资产重组行为而产生的资产评估增值局部，可在不超过5年期限，分期缴纳所得税。对试验区企业以股份或出资比例等

15、股权形式给予企业高端人才和紧缺人才的奖励，实行已在中关村等地区试点的股权激励个人所得税分期纳税政策。5.实施促进贸易的税收政策。将试验区注册的融资租赁企业或金融租赁公司在试验区设立的项目子公司纳入融资租赁出口退税试点围。对试验区注册的国租赁公司或租赁公司设立的项目子公司，经国家有关部门批准从境外购置空载重量在25吨以上并租赁给国航空公司使用的飞机，享受相关进口环节增值税优惠政策。对设在试验区的企业生产、加工并经“二线销往地的货物照章征收进口环节增值税、消费税。根据企业申请，试行对该销货物按其对应进口料件或按实际报验状态征收关税的政策。在现行政策框架下，对试验区生产企业和生产性服务业企业进口所需

16、的机器、设备等货物予以免税，但生活性服务业等企业进口的货物以与法律、行政法规和相关规定明确不予免税的货物除外。完善启运港退税试点政策，适时研究扩大启运地、承运企业和运输工具等试点围。此外，在符合税制改革方向和国际惯例，以与不导致利润转移和税基侵蚀的前提下，积极研究完善适应境外股权投资和离岸业务开展的税收政策。四、扎实做好组织实施国务院统筹领导和协调试验区推进工作。市要精心组织实施，完善工作机制，落实工作责任，根据方案明确的目标定位和先行先试任务，按照“成熟的可先做，再逐步完善的要求，形成可操作的具体计划，抓紧推进实施，并在推进过程中认真研究新情况、解决新问题，重大问题要与时向国务院请示报告。各

17、有关部门要大力支持，积极做好协调配合、指导评估等工作，共同推进相关体制机制和政策创新，把试验区建设好、管理好。附件中国自由贸易试验区服务业扩大开放措施一、金融服务领域1、银行服务国民经济行业分类：J金融业6620货币银行服务开放措施1允许符合条件的外资金融机构设立外资银行，符合条件的民营资本与外资金融机构共同设立中外合资银行。在条件具备时，适时在试验区试点设立有限牌照银行。2在完善相关管理方法，加强有效监管的前提下，允许试验区符合条件的中资银行开办离岸业务。2、专业健康医疗保险国民经济行业分类：J金融业6812健康和意外保险开放措施试点设立外资专业健康医疗保险机构。3、融资租赁国民经济行业分类

18、：J金融行业6631金融租赁服务开放措施1融资租赁公司在试验区设立的单机、单船子公司不设最低注册资本限制。2允许融资租赁公司兼营与主营业务有关的商业保理业务。二、航运服务领域4、远洋货物运输国民经济行业分类：G交通运输、仓储和邮政业5521远洋货物远输开放措施1放宽中外合资、中外合作国际船舶运输企业的外资股比限制，由国务院交通运输主管部门制定相关管理试行方法。2允许中资公司拥有或控股拥有的非五星旗船，先行先试外贸进出口集装箱在国沿海港口和港之间的沿海捎带业务。5、国际船舶管理国民经济行业分类：G交通运输、仓储和邮政业5539其他水上运输辅助服务开放措施允许设立外商独资国际船舶管理企业。三、商贸

19、服务领域6、增值电信国民经济行业分类：I信息传输、软件和信息技术服务业6319其他电信业务，6420互联网信息服务，6540数据处理和存储服务，6592呼叫中心开放措施在保障网络信息安全的前提下，允许外资企业经营特定形式的局部增值电信业务，如涉与突破行政法规，须国务院批准同意。7、游戏机、游艺机销售与服务国民经济行业分类：F批发和零售业5179其他机械与电子商品批发开放措施允许外资企业从事游戏游艺设备的生产和销售，通过文化主管部门容审查的游戏游艺设备可面向国市场销售。四、专业服务领域8、律师服务国民经济行业分类：L租赁和商务服务业7221律师与相关法律服务开放措施探索密切中国律师事务所与外国港

20、澳台地区律师事务所业务合作的方式和机制。9、资信调查国民经济行业分类：L租赁和商务服务业7295信用服务开放措施允许设立外商投资资信调查公司。10、旅行社国民经济行业分类：L租赁和商务服务业7271旅行社服务开放措施允许在试验区注册的符合条件的中外合资旅行社，从事除地区以外的出境旅游业务。11、人才中介服务国民经济行业分类：L租赁和商务服务业7262职业中介服务开放措施1允许设立中外合资人才中介机构，外方合资者可以拥有不超过70%的股权；允许港澳服务提供者设立独资人才中介机构。2外资人才中介机构最低注册资本金要求由30万美元降低至12.5万美元。12、投资管理国民经济行业分类：L租赁和商务服务

21、业7211企业总部管理开放措施允许设立股份制外资投资性公司。13、工程设计国民经济行业分类：M科学研究与技术服务企业7482工程勘察设计开放措施对试验区为市提供服务的外资工程设计不包括工程勘察企业，取消首次申请资质时对投资者的工程设计业绩要求。14、建筑服务国民经济行业分类：E建筑业47房屋建筑业；48土木工程建筑业；49建筑安装业；50建筑装饰和其他建筑业开放措施对试验区的外商独资建筑企业承揽市的中外联合建设项目时，不受建设项目的中外方投资比例限制。五、文化服务领域15、演出经纪国民经济行业分类：R文化、体育和娱乐业8941文化娱乐经纪人开放措施取消外资演出经纪机构的股比限制，允许设立外商独

22、资演出经纪机构，为市提供服务。16、娱乐场所国民经济行业分类：R文化、体育和娱乐业8911歌舞厅娱乐活动开放措施允许设立外商独资的娱乐场所，在试验区提供服务。六、社会服务领域17、教育培训、职业技能培训国民经济行业分类：P教育8291职业技能培训开放措施1允许举办中外合作经营性教育培训机构。2允许举办中外合作经营性职业技能培训机构。18、医疗服务国民经济行业分类：Q卫生和社会工作8311综合医院，8315专科医院，8330门诊部所开放措施允许设立外商独资医疗机构。注：以上各项开放措施只适用于注册在中国自由贸易试验区的企业。中国自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施负面清单2013年沪府发201

23、375号市人民政府关于公布中国自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施负面清单2013年的公告根据外商投资法律法规、中国自由贸易试验区总体方案、外商投资产业指导目录2011年修订，现予公布中国自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施负面清单2013年。特此公告。市人民政府2013年9月29日附件中国自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施负面清单2013年市人民政府说明中国自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施负面清单2013年以下简称“负面清单，以外商投资法律法规、中国自由贸易试验区总体方案、外商投资产业指导目录2011年修订等为依据，列明中国自由贸易试验区以下简称“自贸试验区对外商投资项目和设立

24、外商投资企业采取的与国民待遇等不符的准入措施。负面清单按照国民经济行业分类与代码2011年版分类编制，包括18个行业门类。S公共管理、社会保障和社会组织、T国际组织2个行业门类不适用负面清单。对负面清单之外的领域，将外商投资项目由核准制改为备案制国务院规定对国投资项目保存核准的除外；将外商投资企业合同章程审批改为备案管理。除列明的外商投资准入特别管理措施，禁止限制外商投资国家以与中国缔结或者参加的国际条约规定禁止限制的产业，禁止外商投资危害国家安全和社会安全的项目，禁止从事损害社会公共利益的经营活动。自贸试验区的外资并购、外国投资者对上市公司的战略投资、境外投资者以其持有的中国境企业股权出资，

25、应当符合相关规定要求；涉与国家安全审查、反垄断审查的，按照相关规定办理。特别行政区、澳门特别行政区、地区投资者在自贸试验区投资参照负面清单执行。地与特别行政区、澳门特别行政区关于建立更严密经贸关系的安排与其补充协议、海峡两岸经济合作框架协议与其后续海峡两岸服务贸易协议、我国签署的自贸协定中适用于自贸试验区并对符合条件的投资者有更优惠的开放措施的，按照相关协议或协定的规定执行。根据外商投资法律法规和自贸试验区开展需要，负面清单将适时进展调整。中国自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施负面清单2013年中国自由贸易试验区管理方法市人民政府令第7号中国自由贸易试验区管理方法已经2013年9月22日市

26、政府第24次常务会议通过，现予公布，自2013年10月1日起施行。市长 雄2013年9月29日中国自由贸易试验区管理方法(2013年9月29日市人民政府令第7号公布第一章总如此第一条目的和依据为了推进中国自由贸易试验区建设，根据全国人民代表大会常务委员会关于授权国务院在中国自由贸易试验区暂时调整有关法律规定的行政审批的决定、中国自由贸易试验区总体方案和有关法律、法规，制定本方法。第二条适用围本方法适用于经国务院批准设立的中国自由贸易试验区以下简称“自贸试验区。自贸试验区涵盖外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和浦东机场综合保税区，总面积28.78平方公里。第三条区域功能自贸试验区推进

27、服务业扩大开放和投资管理体制改革，推动贸易转型升级，深化金融领域开放，创新监管服务模式，探索建立与国际投资和贸易规如此体系相适应的行政管理体系，培育国际化、法治化的营商环境，发挥示带动、服务全国的积极作用。第二章管理机构第四条管理机构本市成立中国自由贸易试验区管理委员会以下简称“管委会。管委会为市政府派出机构，具体落实自贸试验区改革任务，统筹管理和协调自贸试验区有关行政事务。市有关部门和浦东新区等区县政府应当加强协作，支持管委会的各项工作。第五条机构职责管委会依照本方法履行以下职责：一负责推进落实自贸试验区各项改革试点任务，研究提出并组织实施自贸试验区开展规划和政策措施，制定自贸试验区有关行政

28、管理制度。二负责自贸试验区投资、贸易、金融服务、规划国土、建设、绿化市容、环境保护、劳动人事、食品药品监管、知识产权、文化、卫生、统计等方面的行政管理工作。三领导工商、质监、税务、公安等部门在自贸试验区的行政管理工作；协调海关、检验检疫、海事、金融等部门在自贸试验区的行政管理工作。四承当安全审查、反垄断审查相关工作。五负责自贸试验区综合执法工作，组织开展自贸试验区城市管理、文化等领域行政执法。六负责自贸试验区综合服务工作，为自贸试验区企业和相关机构提供指导、咨询和服务。七负责自贸试验区信息化建设工作，组织建立自贸试验区监管信息共享机制和平台，与时发布公共信息。八统筹指导自贸试验区产业布局和开发

29、建设活动，协调推进自贸试验区重大投资项目建设。九市政府赋予的其他职责。原由外高桥保税区管理委员会、洋山保税港区管理委员会、综合保税区管理委员会分别负责的有关行政事务，统一由管委会承当。第六条综合执法管委会综合执法机构依法履行以下职责：一集中行使城市管理领域、文化领域的行政处罚权，以与与行政处罚权有关的行政强制措施权和行政检查权。二集中行使原由本市规划国土、建设、住房保障房屋管理、环境保护、民防、人力资源社会保障、知识产权、食品药品监管、统计部门依据法律、法规和规章行使的行政处罚权，以与与行政处罚权有关的行政强制措施权和行政检查权。三市政府决定由管委会综合执法机构行使的其他行政处罚权。第七条集中

30、服务场所管委会应当依据自贸试验区的区域布局和企业需求，设立集中办理行政服务和管理事项的场所。第八条驻区机构海关、检验检疫、海事、工商、质监、税务、公安等部门设立自贸试验区办事机构，依法履行自贸试验区有关监管和行政管理职责。第九条其他行政事务市有关部门和浦东新区政府按照各自职责，承当自贸试验区其他行政事务。第三章投资管理第十条服务业扩大开放自贸试验区根据中国自由贸易试验区总体方案，在金融服务、航运服务、商贸服务、专业服务、文化服务和社会服务等领域扩大开放，暂停或者取消投资者资质要求、股比限制、经营围限制等准入限制措施。自贸试验区根据先行先试推进情况以与产业开展需要，不断探索扩大开放的领域、试点容与相应的制度创新措施。第十一条负面清单管理模式自贸试验区实行外商投资准入前国民待遇，实施外商投资准入特别管理措施负面清单管理模式。对外商投资准入特别管理措施负面清单之外的领域，按照外资一致的原如此，将外商投资项目由核准制改为备案制，但国务院规定对国投资项目保存核准的除外；将外商投资企业合同章程审批改为备案管理。自贸试验区外商投资准入特别管理措施负面清单，由市政府公布。外商投资项目和外商投资企