证券从业人员后续职业培训测试答案.docx

1、证券从业人员后续职业培训测试答案互联网思维与证券经营创新1 （单选题）流量思维，就是坚持到质娈的（）。A过歸BG转折点临界点D关顫C2 （单选题）（）是平台成长的必由之路。A 创新B 幵放C 自由D 技术3 （单选题）（）作为去中心化大数据系扯将改变互联网的治理机制，创造接近零成本的 金融交易环境。A 大邂金融B 区块链技术C量化金融D 人工暂能金融4 （单选题）专注客户雲求，要求以用户思维为导向，采用（）和（）全面了解客户对金融 产品和服务购需求。A 互联咫科技，金融科技B 信息科技，金融科技C 互联咫科技，信息料技5（单选题）平台模式的精髄是打造一个勢主体共真互利的（）“生态圈 共同体C

2、价值链D 新格局A6（单选题）“专注，少即是勢体现了以下哪种互联网思维?A 极致思维B 简约tC 迭代忌维平台思维7（单选題）互联网思维的核心是?A 产品B 用户需求C 站在供给方角度D 平台8（单选题）互联网思维重塑传纯产业价值链，11于以下哪种思维？A 乎台思维B 流量竝C 跨界，辞D 大数据眸9（单选题）解决股票价格预测、消费奢行为和信用评分，可以应用以下哪种技术?A 大敎据金融B 区块链技术C 量化金融D AT智能金触10（单选题）传统企业经营观念不包括以下哪个?A 用户观念B 产品观念C =只聡D 推销观念A11（芻选题）证券行业目前存在的问题可以归纳为（）。A 客户导向不足B 创新

3、缺乏C 脱离行业D 不能快題应外部陶劑七ABD12（务选题）如何发挥极致思维（）。A 需求要抓得准B 产品要做得好C 自己要圖事艮D 管理要盯得紧ACD13（多送题）金融科技的板块有哪些？A 人工智能B 大数据C 量化全融D 区块铠ABCD14（多选题）互联网思维下，用户的核心角色是（）。A 消菱者B 传播者C 消菱商D 供给者BC15（多迭题）在大数据思维中，以下哪些是用户产生的数据?A 信HB 歩C ，讎D 行为ABD16（单选题）没有用户思维，也就没有其他思维。A 正碓B 憩17（单选题）互联网思维，就是在（移动）互联网、大数据、云计算、人工智能等科技不断发展的背景下，对市场、对用户、対

4、产品、对企业价值链乃至对整个商业生态的迸疔重新审观的行为方式。A 正确B 超18（单选题）一切皆可被数据化，个性化数据，帯来精准营销。A 正碓B 彝19 （单选题）通过互联网重塑商业价值链，平合思维应当运用在产品的销售环节。A 正确B 葡昊20 （单选题）迭代思维就是着眼小处，微创亲工持续创新。A 正确8瞬新证券渕參订解析及实操释疑1（单选题）根据新证券法，国务院证券监智管理机构仍然保持发行宙核罢员会的谄置，由其依法审核股票发行申请？A 王碓2（单选题）根据新证券法f前一次公开发行的公司债券尚木暮足的，不得再次公开发行公司傣券?A 正碓B 管昊3（单选題）根据紺证券法,股票餉发行人在招股说明书

5、等证券发行文件中隐瞒重妾爭 实或昔编造重大虚假内容，已经发行并上市的，证券交易所可以责令发行人回购证券，或者 青令负有看任的控股股东、宴际捋制人买回证券？A 正碓4 （单选题）新证券法仍然保留暂停上市制度?A 正碓B 扉5（单选题）证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信 息，不零要在境内同时披露？A 正确B 綁昊6（单选题）简明清噺，通俗易懂不是新证券法对信息披露义务人披露的信息的要 求？A 正确B 显7（单选题）截止2019年12月31日，债券虚假陈述的民爭索赔案件比证券（股票类）虑假 陈还的案件更多？A 正确B 憩8（单选题）发行人的监爭需要対证券发行文件和走期

6、报告签署书面确认竟见？A 正礎9（单选题）新证券法的修订过程中经过了几次审议?A 1次B 2次C 3次D 4次10（单选题）根据亲斤证券法，企业债券由哪个部门负看注册?A 国家发改委B 讦際会C 证券交易所D 中园银行间市场交易商协会11（单选题）新证券法顷下，短线交易的顶格处罚额度是？A 50万B 60万C 80万D 100 万12（单选题）以下哪个年份全国债券的违约数量最多？A 2016年B 2017年C 2018D 2019年13（单选题）截至新证券法实曲我国证券法历史上经过几次大的修订？A 1次B 2次C 3次D 4次14（单选题）利用未公开信息逬行交易的，依嬖以下哪个行为的招同规走进

7、行相应处罚？A 内岸交易B 融市场C 未按规定履行信息披雷义务15（单选题）信息披露义务人未按照厮证券法现定板送有关抿告或者複行信息披壺义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上【】以下的踌款？A 百万元三百万元D 五百万元16（单选题）根据新证券法，普通投贸者与证券公可发生纠纷时，证券公可的行为是百符合法徉.行政法规以及国务院证券监晉管理初构的规定，由谁未证明？A 投资者B 证懿司17（单选題）在万福生科欺诈发行、虑假陈述案件中，是以下珈个主体出资3亿元设立专项基金迸行先行赔付？A 发行人B 发行人c 保D投资者保护处C?18（多选题）下列哪些爭件是可能对丄市交易公祠便芬的交易价倍产生较

8、犬影呃的重人爭件？A 公司股权結构或者生产经营伏况发生重大变化B 公司伎券信用评级发生变化C 公司新垢倍款或者对夕號供担保超过上年圭净资产的百分之二十D 涉及公司的重大诉讼、仲裁ABCD19（多选题）在发行人因欺诈发行、虑假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的情况下，新证券法观走以下哪些主体是先行赔付主体？A 发行人锵殳岐B 发行人丈际痊制人C 相关证券公司D投资者保护贻E 证券服务躺ABC20（多选题）根据亲斤证券法，公司公开发行新股，应当符合以下哪些条件？A 具有持续盈利能力,财务状况良好B 具有持题营能力C 具备健全且运行良好的姐织机构D 最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为BC