ISO9001内审员培训考试练习手册.docx

1、ISO9001内审员培训考试练习手册 ISO9001内审员培训考试练习手册 姓名: 部门: 案例练习（一）编写审核计划审核计划编号： 审核目的：审核范围：审核依据：审核组组长：审核员：时间部门审核内容审核员首次会议末次会议备注： 审批：_ 编制：_ 案例练习（二）编写检查表内部审核检查表受审核部门组 别第一组审核人检查内容涉及文件编号检查记录 编写/日期审批/日期共 页第 页案例练习（三）编写不合格报告一、 判断题练习二、 不合格项报告注：每个学员根据教师的安排，对判断题有选择的进行不合格事实的描述、不合格理由、对应的标准（或体系文件）条款、性质进行判断练习；并至少完成一项不合格项报告的编写。

2、一、 判断题练习在质量管理体系审核中发现以下情景，请按ISO9001：2008判断，是否符合标准的要求，并简述理由和不合格的性质。1、在审核质量目标时，只见到各部门为确保总目标要采取的措施，而没有部门自已的分目标，王总经理说：制定分目标是形式主义，措施才是实质性问题，如果这几条措施都做到了，总目标就能实现。不合格事实描述：不合格理由：对应的标准（或体系文件）条款：性质判定：2、在质管部查阅第一次管理评审的记录时，发现管理评审的输入中没有预防措施完成情况，没有以往管理评审的措施的完成情况，也没有能影响体系的各种变更及各种改进意见。王总说：因为这是第一次管理评审，体系还缺乏运行经验及运行记录，下一

3、次就可以改进了。不合格事实描述：不合格理由：对应的标准（或体系文件）条款：性质判定： 3、审核一车间时发现从2007年2月以来，每个月总有1-2批空调产品因过程检验不合格而报废，而且最近有增加的趋势。审核员问车间主任对此采取了什么纠正措施？车间主任说：我认为这些报废属于偶发事件，不必分析原因，采取纠正措施。再说，如果问题出现在设备老化上，我们公司也没有钱来更新设备，再分析原因也没有用。不合格事实描述：不合格理由：对应的标准（或体系文件）条款：性质判定：4、在经理审核员工培训时，李经理提到最近公司出现了几件工作上的差错问题，如仓库保管员下班时忘了关窗、锁门、操作工人丢失了工具，办公室的文秘找不到

4、文件等都是由于工作人员责任心不强，缺乏敬业精神造成的，但我们的培训计划中，一般只考虑技能和知识的培训，这方面从未想到要列入培训计划。不合格事实描述：不合格理由：对应的标准（或体系文件）条款：性质判定：5、在研究所审核员发现水冷冷水机组产品在今年2月对生产工艺作了较大的修改（生产工艺是设计输出之一），审核员查阅了修改文件，发现修改手续齐全（原设计人修改，原批准人批准，原会签单位会签），当问及是否对设计修改的影响作了评审，张所长说，不用评审，我们有把握，修改不会影响产品质量的。不合格事实描述：不合格理由：对应的标准（或体系文件）条款：性质判定： 6、工程部世纪办公楼安装项目库房存放着一台板式换热器

5、及多台水处理仪，但库房缺一扇门，不能关闭，对库内设备起不到防护作用。不合格事实描述：不合格理由：对应的标准（或体系文件）条款：性质判定： 7、公司商贸部门2002年3月12日采购的冷凝器，未按文件规定从评定合格的供应商处采购。不合格事实描述：不合格理由：对应的标准（或体系文件）条款：性质判定：8、在质管部，审核员查阅了第一、二次内审记录及不符合报告。其中编号为1-07的不符合报告事实描述中记有“研究所2002年1月17日发出2002-006号生产工艺临时修改单上无修改人、批准人的签字，也没有编号”，纠正措施为“立即补上”，纠正措施的验证栏上记有“确已补上”，并有审核员签名。不合格事实描述：不合

6、格理由：对应的标准（或体系文件）条款：性质判定： 9、在研究所审核员了解到，由于未及时了解有关空调质量指标的一项国家标准最近已作了修订，研究所仍按老标准设计，并已准备投产。幸亏一位老工程师从外地打电话告知，否则将造成重大损失。不合格事实描述：不合格理由：对应的标准（或体系文件）条款：性质判定： 10、查一车间现场使用的MTD风冷式机组装配工艺，05-02水管焊接工序未规定采用焊机、焊条牌号、直径、焊接电流、电压等工艺参数。08工序未规定钎焊丝牌号、氧-乙炔压力控制工艺参数。后从制造部取来的手弧焊通用工艺则也未规定焊条选择规范，钎焊工艺守则也未规定氧-乙炔压力控制工艺参数。手弧焊通用工艺守则规定

7、的焊丝烘干工艺在现场未见实施。也未提供对焊接过程进行工艺监控的证据。不合格事实描述：不合格理由：对应的标准（或体系文件）条款：性质判定：二、不合格项报告的编写不 合 格 项 报 告编号： 受审部门：部门负责人：审核员：审核日期：不合格事实描述：不符合条款： （审核员）签名： 不合格类型： 1 2 日期： 原因分析及采取的纠正措施：（部门负责人）签名： （审核员）确认： 日期： 纠正措施的验证：（审核员）签名： 日期： 注：不合格类型有：1. 严重不合格； 2. 一般不合格；三、 请根据以下给定的现场情景，依据GB/T19001-2008 idt ISO9001：2008标准，灵活运用所学审核知识，提出合理的追踪审核思路。1某电子设备厂某日在进行出厂试验时，烧毁了五台产品。整机检验人员检查原因时，发现应安装5000千欧姆电阻之处，安装的却是5000欧姆的电阻，两种电阻的零件电阻值相差1000倍，但两者在外形、颜色上极为相似。对此事故检验人员说是完全按检规程进行检测的；装配工说是完全按装配规程装配的；车间领料工说是按领料单向仓库领的料，又是按图纸分为台份（把一台产品所需各种零件、材料放在一个盘子内）交付装配的；仓库保管员说是按领料单发料的。但仓库追查当天发料后的存货，发现多了5个5000千欧姆的电阻，少了5个5000欧姆的电阻。