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1、危险源与环境因素评价作业指导书1中铁XX局集团公司作业指导书危险源辨识和风险评价控制作业指导书二00三年六月第一章 概述危险源辨识和风险评价是建立职业健康安全管理体系的基础，是首要工作，也是个初始评价。识别出与组织相关的所有危险源，评价出重大危险源，并针对其制定管理方案，加以控制和预防。危险源是指可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。根据危险源在事故发生、发展过程中的作用，可分为两大类：一、第一类危险源根据能量意外释放理论，生产过程中存在的可能意外释放的能量或危险物质称为第一类危险源。正常情况下，生产过程中的能量或危险物质受到约束或限制，不会发生意外释放，即不会

2、发生事故，一旦这些约束或限制能量或危险物质的措施遭到破坏或失效，事故将不可避免。常见的危险源如下：a.产生、供给能量的装置、设备；b.使人体或物体具有较高势能的装置、设备、场所；c.能量载体；d.一旦失控可能产生巨大能量的装置、设备、场所；e.危险物质，如各种有毒、有害、易燃易爆物质等。二、第二类危险源导致约束、限制能量措施失效或破坏的各种不安全因素称为第二类危险源。其通常包括人、物、环境三个方面的因素。人的因素是指的失误，即人的行为的结果偏离了预定的标准；物的因素通常是指物的故障，即由于性能低下不能实现预定功能的现象；环境因素主要是指系统的运行环境，包括温度、湿度、照明、粉尘、通风换气、噪声

3、和振动等物理环境。第二章 危险源辨识一、危险源辨识评价控制步骤危险源辨识风险评价与控制步骤图见图一。（一）业务活动分类内容包括工程、设备、人员和程序，并收集有关信息。（二）危险源辨识辨识业务活动有关的所有危险源，并考虑谁会受到伤害以及如何受到伤害。（三）风险评价在假定计划的或现有控制措施适当的情况下，对与各项危险源有关的风险作出主观评价。评价人员还应考虑控制的有效性以及一旦失败后所造成的后果。（四）判定风险是否可容许判定计划或现有的职业健康安全卫生措施是否足以把危险源控制住并符合法规的要求。（五）编制风险控制措施计划（如有必要）编制计划以处理评价中发现的、需要重视的任何问题。组织应确保新的和线

4、性控制措施仍可适当和有效。 图一 危险源辨识风险评价与控制步骤图（六）评审措施计划的充分性针对已修正的控制措施，重新评价风险，并检查风险是否可容许。二、危险源辨识危险源辨识是确认危险源的存在并确定其特性的过程。即找出可能引发事故导致不良后果的材料、系统、生产过程或场所的特征。因此，危险源辨识有两个关键任务：一是识别可能存在的危险源，二是辨识可能发生的事故后果。辨识时要考虑三种状态（正常、异常、紧急）和三种时态（过去、现在、将来）。（一）危险源分类危险源分类的方法很多，可以按照导致事故和职业病的原因进行分类，按照事故类别和职业病类别进行分类。如根据生产过程危险和有害因素分类与代码(GB13816

5、92)的规定，将生产过程中的危险源分为六大类：物理性危险源（设备、设施缺陷；防护缺陷；电危害；噪声危害；振动危害；电磁辐射；运行物危害；明火；能造成冻伤的低温物质；粉尘与气熔胶；作业环境不良；信号缺陷；标志缺陷）；化学性危险源（易燃易爆物质；自燃性物质；有毒物质；腐蚀性物质；其他化学性危险因素）；生物性危险源（致病微生物；传染病媒介物；致害动物；致害植物；其他生物性危险因素）；心理生理性危险源（负荷超限；健康状况异常；从事禁忌作业；心理异常；辨识功能缺陷；其他心理、生理性危险因素）；行为性危险源（指挥失误；操作错误；监护失误；其他错误；其他行为性危险因素）；其他危险源。对于以工程施工为主的企业

6、，其分类常由各部门及工程项目部根据本部门的活动及工作场所内的设施的特点，参照企业伤亡事故分类(GB644186)、生产过程危险和有害因素分类与代码(GBl381692)和职业病范围和职业病患者处理办法的规定的有关规定，将危险源分为以下几类：1.物体打击，是指物体在重力或其他外力的作用下产生运动，打击人体造成人身伤亡事故，不包括因机械设备、车辆、起重机械、坍塌等引发的物体打击；2.车辆伤害，是指企业机动车辆在行驶中引起的人体坠落和物体倒塌、飞落、挤压伤亡事故，不包括起重设备提升、牵引车辆和车辆停驶时发生的事故。3.机械伤害，是指机械设备运动(静止)部件、工具、加工件直接与人体接触引起的夹击、碰撞

7、、剪切、卷入、绞、碾、割、刺等伤害，不包括车辆、起重机械引发的机械伤害；4.起重伤害，是指各种起重作业(包括起重机安装、检修、试验)中发生的挤压、坠落、(吊具、吊重)物体打击和触电；5.触电，包括雷击伤亡事故6.淹溺，包括高处坠落淹溺，不包括矿山、井下透水淹溺；7.灼烫，是指火焰烧伤、高温物体烫伤、化学灼伤(酸、碱、盐、有机物引发的体内外灼伤)、物理灼伤(光、放射物质引发的体内外灼伤)，不包括电灼伤和火灾引起的烧伤；8.火灾；9.高处坠落，是指在高处作业中发生坠落造成的伤亡事故，不包括触电坠落事故；10.坍塌，是指物体在外力或重力作用下，超过自身的强度极限或因稳定性破坏而造成的事故，如挖沟时的

8、土石塌方、脚手架坍塌、堆置物倒塌等，不适用于起重机械、爆破引起的坍塌；11.冒顶片帮，12.透水；13.放炮，是指爆破作业中发生的伤亡事故；14.火药爆炸，是指火药、炸药及其制品在生产、加工、运输、贮存中发生的爆炸事故；15.瓦斯爆炸；16.锅炉爆炸；17.容器爆炸；18.其他爆炸；19.中毒和窒息，包括中毒、缺氧窒息、中毒性窒息；20.其他伤害，是指除上述以外的危害因素，如摔、扭、挫、擦、刺、割伤和非机动车碰撞、轧伤等。以及粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等危害因素。危险源的识别还应包括所有进入作业场所人员的活动。作业场所内的设施，无论是由公司还是由外部所提供的设施。各部门及项目部将

9、已识别的危险源填人危险源调查表。（二）危险源的辨识方法危险源辨识的方法很多，每一种方法都有其目的性和应用的范围。下面介绍几种常用的危险源辨识方法。1.询问、交谈对于组织的某项工作具有经验的人，往往能指出其工作中的危害：从指出的危害中，可初步分析出工作所存在一、二类危险源。2.现场观察通过对作业环境的现场观察，可发现存在的危险源。从事现场观察的人员，要求具有安全技术知识和掌握完善的职业健康安全法规、标准。3.查阅有关记录查阅组织的事故、职业病的记录，从中找出危险源。4.获取外部信息从有关类似组织、文献资料、专家咨询等方面获取有关危险源信息，加以分析研究，可辨识出组织存在的危险源。5.工作任务分析

10、通过分析组织成员工作任务中所涉及的危害，可识别出有关的危险源。6.安全检查表法（SCL）运用编制好的安全检查表(Safety Check List)，对组织进行系统的安全检查辨识出存在的危险源。7.危险与可操作性研究（HAZOP）危险与可操作性研究(Hazard and Operability Study)，是一种对工艺过程中的危险源实行严格审查和控制的技术。它是通过指导语句和标准格式寻找工艺偏差，以辨识系统存在的危险源，并确定控制危险源风险的对策。8.事件树分析法(ETA)事件树分析(Event Tree Analysis)，是一种从初始原因事件起，分析各环节事件“成功(正常)”或“失败(失

11、效)”的发展变化过程，并预测各种可能结果的方法，即时序逻辑分析判断方法。应用这种方法，通过对系统各环节事件的分析，可辨识出系统的危险源。9.故障树分析法（FTA）故障树分析是一种根据系统可能发生的或已经发生的事故结果，去寻找与事故发生有关的原因、条件和规律。通过这样一个过程分析，可辨识出系统中导致事故的有关危险源。（三）主要方法介绍上述几种危险源辨识方法从着入点和分析过程上，都有其各自特点，也有各自的适用范围或局限性。所以，组织在辨识危险源的过程中，往往使用一种方法，还不足以全面地识别其所存在的危险源，有时需综合地运用两种或两种以上方法。各单位（部门）可以根据实际情况确定本单位的使用的辨识方法

12、，对危险源进行辨识。本文着重介绍一下工程施工中常用的“安全检查表”法。所谓安全检查表，就是为系统地辨识和诊断某一系统的安全状况而事先拟好的问题清单。具体地讲，就是为了系统地发现工厂、车间、工艺过程或机械、设备、产品以及各种操作、管理和组织措施中的不安全因素，事先把检查对象加以分解，把大系统分解成小的子系统，找出不安全因素，然后确定检查项目和标准要求，将检查项目按系统的构成顺序编制成表，以便进行检查，避免漏检，这种表就叫安全检查表。安全检查表必须由专业人员、管理人员和实际操作者共同编制。编制时应按以下要求进行：1.全面细致地了解系统的功能、结构、工艺条件等有关资料，包括系统或同类系统发生过的事故

13、、事故原因和后果。还要收集系统的说明书、布置图、结构图、环境条件等技术文件。2.收集与系统有关的国家标准、法规制度及公认的安全要求，为检查表的编制提供依据。3.按系统的功能、结构或因素方法，逐一列出可能影响部件、零件及整机系统安全性的因素，并列出清单。4.针对危险因素清单，从有关法规、标准等安全技术文件中，逐一找出对应安全要求及应达到的安全指标和应采取的安全措施，形成一一对应的系统检查表。5.有关安全管理机构、安全管理制度方面的检查，可列入检查表中。对于检查表的格式，没有统一的规定，一般采用的格式是：序号；检查内容(项目)；检查方法；结果确认(是否或打分)；其他。例如，输电线路及电缆安全检查表

14、见表1。表1 输电线路及电缆安全检查表序号检查项目检查内容检查方法是/否备注1电杆及预埋件1电杆无倾斜、断杆腐烂、下陷2横担无倾斜、弯曲、松动3绝缘子无损坏，瓷轴无破裂及放电现象现场检查2架空线路1无穿越危险场所2防雷设施完好3无障碍物碰线现场检查3电缆1埋地电缆走向标桩牢固、明显2电缆头无渗油、绝缘良好现场检查4检查及接地1月检查、季节性测试齐全、完整2塔杆接地、重复性接地良好，接地电阻值10查阅记录、现场检查、测试第三章 危险源风险评价风险评价的方法很多，但每一种方法都有其一定的局限性。所以开发或确定所要使用的风险评价方法，必须首先明确评价目的、对象及范围。风险评价是职业健康安全管理体系的

15、一个关键环节。职业健康安全管理体系进行先风险评价的目的是对组织现阶段的危险源所带来的风险进行评价分级，根据评价分级结果有针对性地进行风险控制，从而取得良好的职业健康安全绩效，达到持续改进的目的。本着上述思想，来确定职业健康安全管理体系实施与运行中风险评价及风险控制的方法。风险是某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险评价的基础是风险的基本含义，围绕可能性和后果两方面来确定风险。可容许风险是根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。组织判定风险是否可容许的标准是法规的要求和其职业健康方针的要求。组织应在上述原则的基础的上，结合具体实际情况探索其最适合的风险评价与风险

16、控制方法。不同的组织可能会有不同的风险评价方法，下面介绍两种常用方法仅供借鉴。（一）方法1风险评价表表2给出了评价风险水平和判定风险是否可容许的一种简单方法。根据估算的伤害的可能性和严重程度对风险进行分级。某些组织或许愿意开发更完善的方法，但这个方法是一个合理的起点。也可用数值取代“中度风险”、“重大风险”等术语来对风险进行描述，但应用数值并不意味着评价结果更准确。表2 风险评价表风险水平轻微伤害伤害严重伤害极不可能可忽略风险可容许风险中度风险不可能可容许风险中度风险重大风险可能中度风险重大风险不可容许风险1.事故的后果及严重后果a.轻微伤害，如：表面损伤；轻微的割伤和擦伤；粉尘对眼睛的刺激；

17、烦躁和刺激（如头疼）；导致暂时性不适的疾病。b.伤害，如：划伤；烧伤；脑震荡；严重扭伤；轻微骨折； 耳聋；皮炎；哮喘；与工作相关的上肢损伤；导致永久性轻微功能丧失的疾病。c.严重伤害，如：截肢；严重骨折；中毒；复合伤害；致命伤害；职业癌、急性不治之症；一人以上（含一人）人员死亡。2.事故的可能性a.应考虑如下问题暴露人数；持续暴露时间和频率；供应(如电，水)中断；设备和机械部件以及安全装置失灵或失控；暴露于恶劣气候；个体防护用品所能提供的保护及其使用率；人的不安全行为（不经意的错误或故意违反操作程序），如下述人员：不知道危险源究竟是什么；可能不具备开展工作必备的知识、体能或技能；低估所暴露的风

18、险；低估安全工作方法的实用性和有效性。b.事故的可能性分为可能：相当可能或完全可以预料；有可能：可能（但不经常）或可能性小（完全意外）；不可能：实际不可能或很不可能。3.风险分类a.不可容许的风险，事故潜在危险性很大，并难以控制，一旦发生将会造成多人伤亡的风险（如隧道坍塌、高出坠落、滑坡、爆破，火灾、事物中毒等）；b.重大风险，事故潜在危险性较大，较难控制，发生频率较高或可能性较大，容易发生重伤、多人伤害或死亡事故的风险（粉尘、噪音、高温、缺氧、毒物作业等）；c.中度风险，虽然导致重大事故的可能性小，但经常发生事故或未遂过失，潜伏有伤亡事故的可能性；d.可容许风险，具有一定危险性，虽然重伤可能

19、性小，但有可能发生一般伤害事故；e.可忽略风险，危险性小、不会伤人的风险。在使用下面方法确定重要环境因素和重大危险源时，应充分考虑有关因素的现行控制状况、影响程度以及成本投入。(二)方法二作业条件危险性评价法（LEC）作业条件危险性评价法（LEC）(适用于风险评价，详见(LEC法风险评价表)，计算D值，当D20时，将此危险源列为重大危险源；LEC法即“作业条件危险性评价”法，D=LEC。式中：D风险值，值越大说明危险性越大，需要增加安全措施，当风险评估饿最终危险性分值D20时（即一般危险、显著危险、高度危险、极其危险）作为重大危险源，必须加以整改。详见表3。L发生事故的可能性大小。事故发生的可

20、能性大小，当用概率来表示时，绝对不可能发生的事故概率为0；而必然发生的事故概率为1。然而，从系统安全角度考察，绝对不发生事故是不可能的，所以人为地将发生事故可能性极小的分数定为0.1，而必然要发生的事故的分数定为10，介于这两种情况之间的情况指定为若干中间值，如表3所示。E暴露于危险环境的频繁程度。人员出现在危险环境中的时间越多，则危险性越大。规定连续出现在危险环境的情况定为10，而非常罕见地出现在危险环境中定为0.5，介于两者之间的各种情况规定若干个中间值，如表3所示。C发生事故产生的后果。事故造成的人身伤害与财产损失变化范围很大，所以规定分数值为l100，把需要救护的轻微伤害或较小财产损失

21、的分数规定为1，把造成多人死亡或重大财产损失的可能性分数规定为100，其他情况的数值均为1与100之间，如表3所示。表3 L、E、C、D主要依据以下因素确定：分数值（L）事故发生的可能性分数值（L）事故发生的可能性10完全可以预料0.5很不可能，可以设想6相当可能0.2极不可能3可能但不经常0.1实际不可能1可能性小，完全意外分数值（E）暴露在危险环境中的频繁程度分数值（E）暴露在危险环境中的频繁程度10连续暴露2每月一次6每天工作时间暴露1每年一次或几次3每周一次0.5非常罕见的分数值（C）一旦发生事故造成的损失后果分数值（C）一旦发生事故造成的损失后果100大灾难，许多人死亡7严重，重伤4

22、0灾难，数人死亡3重大，至残15非常严重，一人死亡1引人注目，需要救护分数值（D）危险程度分数值（D）危险程度D320极其危险，不能继续作业20D70一般危险，需要注意160D320高度危险，要立即整改D20稍有危险，可以接受70D160显著危险，需要整改（三）下列因素可直接确定为重要环境因素和重大危险源1.现行状态已违反有关法律法规和行业规定的环境因素、危险源；2.可能导致重大事故的危险源；3.社会强烈关注的环境因素。第四章 风险的控制一、选择风险控制措施时应考虑下列因素1.如果可能，完全消除危险源或风险，如用安全品取代危险品；2.如果不可能消除，应努力降低风险，如使用低压电器；3.可能情况

23、下，使工作适合于人，如考虑人的精神和体能等因素；4.利用技术进步，改善控制措施；5.保护每个工作人员的措施；6.将技术管理与程序控制结合起来；7.要求引入计划的维护措施，如机械安全防护装置；8.在其他控制方案均已考虑过后，作为最终手段，使用个人防护用品；9.应急方案的需求；10.预防性测定指标对于监测控制措施是否符合计划要求十分必要。二、风险的控制策划1.可忽略风险不需采取措施，也不必保留文件纪录；2可容许风险可保持现有控制，不需增加额外成本的控制措施，但应考虑最佳解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要通过监测确保措施的有效性；3.中度风险应努力采取措施降低风险，考虑以最小成本，在规定时间内

24、实施降低风险的措施，如现有条件不具备，可考虑长远措施和当前的简易控制措施，在中度风险和严重伤害后果相关的场合，必须进一步评价伤害的可能性，以确定是否需要增加改进控制措施，是否制定管理目标和方案。4.重大风险直至风险降低后才能开始工作，为降低风险有时必须投入大量资源，当风险涉及正在进行的工作时，应采取应急措施，制定管理目标和方案降低风险。5.不可容许风险只有当风险已降低时，才能开始继续工作，若需较大的投入才能降低风险，应停止工作。此级风险应制定管理目标和管理方案来降低或消除。危险源辨识和风险评价表 (JL 21-02) 编号：序号作业活动危险源重大危险/风险因素可导致的事故判别依据控制计划说明不符合法律法规曾发生过事故仍未采取有效措施相关方合理要求的直接观察到的定量评价LEC法编制： 批准： 日期： 年 月 日危险源调查表序号活动设施危害因素可能的危险备注拟制： 部门审批： 日期LEC法风险评价序号作业活动/场所危险源风险评估危险程度发生事故的可能性（L）暴露于其中的频繁程度（E）发生事故的结果（C）风险等级划分（D） 安全检查表 (JL 21-10) 编号：序号检查项目检查内容检查方法是/否备注