XX富诚纯债债券型证券投资基金基金合同文档格式.docx

1、第二十三部分 其他事项 68第二十四部分 基金合同摘要 69第一部分 前言一、订立本基金合同的目的、依据和原则1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的 权利义务，规范基金运作。2、订立本基金合同的依据是中华人民共和国合同法（以下简称“合同 法”）、中华人民共和国证券投资基金法（以下简称“基金法”）、公开募 集证券投资基金运作管理办法（以下简称“运作办法”）、证券投资基金销售 管理办法（以下简称“销售办法”）、证券投资基金信息披露管理办法（以 下简称“信息披露办法”）和其他有关法律法规。3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权 益。二、基金合同

2、是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其 他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与 基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照基金法、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投 资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。三、XX富诚纯债债券型证券投资基金由基金管理人依照基金法、基金 合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）注册。中国证监会对本基金募

3、集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资 价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断 基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其 内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基 金合同为准。五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的

4、内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。第二部分 释义在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指XX富诚纯债债券型证券投资基金2、基金管理人：指XX基金管理有限公司3、基金托管人：指浙商银行股份有限公司4、基金合同或本基金合同：指XX富诚纯债债券型证券投资基金基金合 同及对本基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之XX富诚纯债 债券型证券投资基金托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书：指XX富诚纯债债券型证券投资基金招募说明书及其 定期的更新7、基金份额发

5、售公告：指XX富诚纯债债券型证券投资基金基金份额发 售公告8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等9、基金法：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届 全国人民代表大会常务委员会第十四次会议全国人民代表大会常务委员会关于 修改等七部法律的决定修改的中华人民共和国证 券投资基金法及颁布机

6、关对其不时做出的修订10、销售办法：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的证券投资基金销售管理办法及颁布机关对其不时做出的修订11、信息披露办法：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日 实施的证券投资基金信息披露管理办法及颁布机关对其不时做出的修订12、运作办法：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的公开募集证券投资基金运作管理办法及颁布机关对其不时做出的修订13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会15、基金合同当事

7、人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织18、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内 依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者19、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称20、基金份额持有人：指依基金合同

8、和招募说明书合法取得基金份额的投资人21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务22、销售机构：指直销机构和代销机构23、直销机构：24、代销机构：指符合销售办法和中国证监会规定的其他条件，取得基 金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销 售业务的机构25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等26、登记机构：指办理登记业

9、务的机构。基金的登记机构为XX基金管理有 限公司或接受XX基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清

10、算结果报中国证监会备案并予以公告的日期31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 工作日35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段38、业务规则：指XX基金管理有限公司开放式基金业务规则，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资

11、基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行为43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销

12、售机构的操作44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%46、元：指人民币元47、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款

13、本息、基金应收 款及其他资产的价值总和49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介53、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件第三部分 基金的基本情况一、基金名称 XX富诚纯债债券型证券投资基金 二、基金的类别 债券型证券投资基金 三、基金的运作方式契约型开放式 四、基金的投资目标在严格控制投资组合风险的前提下，力争长期内实

14、现超越业绩比较基准的投 资回报。五、基金的最低募集份额总额 本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。 六、基金份额发售面值和认购费用 本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。 本基金认购费率按招募说明书的规定执行。 七、基金存续期限不定期 八、基金份额的类别在不违反法律法规、基金合同以及不对基金份额持有人权益产生实质性不利 影响的情况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人可根据 实际情况，经与基金托管人协商一致，调整基金份额类别设置、对基金份额分类 办法及规则进行调整、调整费率水平、变更收费方式或者停止现有基金份额的销 售等，此项调整无需召开基金份额持有人大会，但须提前公告

15、。第四部分 基金份额的发售一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象1、发售时间自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售 公告。2、发售方式 通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。3、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资人。二、基金份额的认购1、认购费用 本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基金财产。2、募集期利息的处理方式 有效认

16、购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 3、基金认购份额的计算 基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。 4、认购份额余额的处理方式 认购份额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。5、认购申请的确认 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购 申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。 三、基金份额认购金额

17、的限制 1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具 体限制请参看招募说明书或相关公告。3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具 体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不得撤 销。第五部分 基金备案一、基金备案的条件本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下， 基金募集期届满或者基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基

18、金 发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内， 向中国证监会办理基金备案手续。基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人 在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应 将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得 动用。二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；2、在基金募集期限届满后 30 日内

19、返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 期活期存款利息；3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续六十个工作日出现前述情形的，本基金合同将终止并进行基金财产清算，且 无需召开持有人大会，同时基金管理人应履行相关的监管报告和信息披露程序。法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。第六部分 基金份额的申购与赎回一、

20、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机 构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。二、申购和赎回的开放日及时间1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金合同生效后，若出现新的证券交易市场，证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，

21、基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照信息披露办法的有关规定进行公告。2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定。在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照信息披露办法的有关规定进行公告。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回、转换 申请且登记机构确

22、认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额 申购、赎回的价格。三、申购与赎回的原则1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算；2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺 序赎回；5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照信息披露办法的有关规定进行公告。 四、申购与赎回的程序1、

23、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人全额交付申购款项，申购申请成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请生效后，基金管理人将在 T7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生巨额赎回或本基金合同约定的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理人及基

24、金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款 项划付时间相应顺延。3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后（包括该日）及时到销 售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或 无效，则申购款项本金退还给投资人。基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销 售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购、赎回申请的确认情况，投资

25、人应及时查询。 基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整，并在调整实施前依照信息披露办法的有关规定在指定媒介上公告。 五、申购和赎回的数量限制 1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具 体规定请参见招募说明书或相关公告。3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请 参见招募说明书或相关公告。4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回 份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前

26、依照信息披露办法的有关规 定进行公告并报中国证监会备案。六、申购和赎回的价格、费用及其用途1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后 计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计 算或公告。2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见招募 说明书。本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。申购 的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计 算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损

27、失由基金 财产承担。3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见招募说明书。 本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实 际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位 为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎 回基金份额时收取。赎回费用应根据法律法规规定的比例归入基金财产，未归入 基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算

28、方法、赎回费率、赎回金额具 体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明 书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并依 照信息披露办法的有关规定进行公告。7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且在不对份额持 有人权益产生实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或 不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必 要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公告。七、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金

29、无法正常运作。2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资 产净值。4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基 金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申购情形之一且基金管理人决定拒绝 或暂停申购申请时，基金管理人应当根据有关规定进行公告。如果投资人的申购 申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时， 基金管理人应及时恢复申购业务的办理。八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金 管理人可暂停接受投资人的赎回申请。6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停接受基金份额持有