国际复兴开发银行贷款.docx

1、国际复兴开发银行贷款57844国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷和赠款世界银行借款人选择和聘请咨询顾问指南2011年1月2011年版权所有国家复兴开发银行/世界银行美国华盛顿特区西北区H街1818号邮政编码：204332011年1月2012年4月第一次印刷说 明 本文为世界银行2011年1月出版的世界银行借款人选择和聘请咨询顾问指南的中译文，仅供参考。中译文如有与英文不一致之处，请以英文为准。目录3.12使用国家体系 183.13中间金融机构和实体贷款下的咨询顾问的选择 18 缩写词英文缩写英文全称中文全称CDDCommunity Driven Development 社区主导型发展CPA

2、RCountry Procurement Assessment Report 国别采购评估报告CQSSelection Based on Consultants Qualification基于咨询顾问资历的选择EOIExpression of Interest 意向书FBSSelection under a Fixed Budget固定预算下的选择FPAFiduciary Principles Accord 信托原则协定IBRDInternational Bank for Reconstruction and Development (World Bank)国际复兴开发银行(世界银行)ICSI

3、DInternational Centre for Settlement of Investment Disputes 国际投资争端解决中心IDAInternational Development Association国际开发协会IDCIndefinite Delivery Contract 不定产出合同IFCInternational Finance Corporation 国际金融公司INTIntegrity Vice Presidency廉政局ITCInstruction to Consultants咨询顾问须知LCSLeast-Cost Selection最低费用的选择LOILett

4、er of Invitation邀请函MDTFMulti Donor Trust Fund 多捐赠人信托基金MIGAMultilateral Investment Guarantee Agency 多边投资担保机构MOSMonthly Operational Summary 业务摘要月报NGONongovernmental organization非政府组织PADProject Appraisal Document项目评估文件PPAProject Preparation Advance 项目准备基金PPRProcurement Post Review 采购事后审查PIDProject Info

5、rmation Document项目信息文件QBSQuality-Based Selection基于质量的选择QCBSQuality-and Cost-Based Selection基于质量和费用的选择REOIRequest for Expressions of Interest 意向书征询文件RFPRequest for Proposal建议书征询文件SASpecial Account 专用账户SSSSingle-Source Selection单一来源的选择SWAPsSector-Wide Approaches行业贷款计划TORTerms of Reference任务大纲UCSUse of

6、 Country Systems 使用国家体系UNUnited Nations联合国UNDBUnited Nations Development Business联合国发展商业报一、概述目的1.1 本指南的目的在于规定项目所需的咨询顾问的选择、签约和监督有关的世行政策及程序，这些项目是全部或部分地由国际复兴开发银行(简称IBRD)贷款，或国际开发协会(简称IDA)信贷或赠款，或项目准备基金（PPA），或世行赠款，或由世行监管并由受赠人执行的信托基金资助的。1.2 贷款协定确定了借款人与世行之间的法律关系，本指南适用于按贷款协定的规定选择和聘请项目中的咨询顾问。借款人与咨询顾问的权利和义务由借款

7、人编制的具体的建议书征询文件(RFP)和借款人与咨询顾问之间所签订的合同规定，而不由本指南或贷款协定确定。除贷款协定的签字方外，其他任何一方都不得从贷款协定中分享任何权利或对贷款资金提出任何要求。1.3 为本指南的目的， “咨询顾问”这一术语包括种类繁多的私营和公共实体，其中包括咨询公司、工程公司、建设管理机构、管理公司、采购代理、检验服务提供商、审计师、联合国机构和其他多边国际组织、投资和商业银行、大学、研究机构、政府机构，非政府组织(NGO)以及个体咨询顾问。世行借款人使用这些实体作为咨询顾问，帮助其开展各种活动，如政策建议、机构改革、管理、工程服务、施工监理、财务服务、采购服务、社会和环

8、境研究以及项目识别、准备和实施，以补充借款人在这些领域的能力。一般考虑因素1.4 借款人负责项目的准备和实施，因此，负责选择咨询顾问、授予合同并随后对合同进行管理。而世行则根据自己的章程（国际复兴开发银行章程的第III条款第5(b) 段，国际开发协会章程的第V条款第1(g)段），来“确保任何一笔贷款资金只能用于提供该贷款的既定目的上，并充分注意资金的经济性与效率性，而不涉及政治的或其他非经济因素的影响或考虑”。世行为此制定了详细的程序。虽然聘请咨询顾问应遵循的具体规则和程序取决于当时的具体情况，但下述5个主要方面的考虑，主导了世行在选择程序方面的政策：(a)需要高质量的服务；(b)需要经济性和

9、效率性；(c)需要向所有合格的咨询顾问提供一个机会，参与世行资助的服务的竞争；(d)世行鼓励其发展中成员国发展和使用本国咨询顾问的考虑；(e)选择过程需要透明。1.5 世行认为，在多数情况下，这些考虑能够通过进入短名单的有资格的咨询公司之间的竞争而得到最佳体现，这些咨询公司的选择是基于建议书的质量并在适当情况下考虑所提供服务的成本。本指南的第二章和第三章说明了世行可接受的选择咨询顾问的不同方法以及这些方法所适用的条件。由于基于质量和费用的选择(QCBS)是最常推荐的方法，因此，本指南的第二章详细描述了基于质量和费用的选择(QCBS)的程序。但是，基于质量和费用的选择(QCBS)并不是适合所有情

10、况的最恰当的选择方法，因此，第三章描述了其他的选择方法及这些方法所适用的情况。1.6 在具体项目中选择咨询顾问所使用的具体方法在贷款协定中做了规定。项目所资助的具体合同及其符合贷款协定规定的选择程序，应该在本指南第1.25段所提及的采购计划中确定。本指南的适用性1.7 本指南适用的咨询服务为智力性和顾问性的服务。本指南不适用于其他物质方面占主导地位的服务，这些服务是可以通过基于可计量的有形产品的完成情况来进行招标和签订合同，并可以明确规定和统一应用完成服务的标准，例如钻井、航空摄影、卫星遥测、绘图等类似活动，以及工程施工、货物制造、设施或工厂的运营和维护。1.8 本指南所阐述的原则、规定和程序

11、适用于全部或部分由世行贷款资助的所有咨询服务合同。本指南第一章中的所有规定适用于本指南的所有其他章节。对于属于贷款协定规定的项目范围但不是由贷款资金资助的咨询服务的采购，借款人可采用其他规定和程序。在这种情况下，世行需要确信(a)将要采用的程序能够让借款人勤奋和高效地完成实施项目的任务，并能够选择出具有所需资格的咨询顾问；(b)所选定的咨询顾问能够按双方同意的时间表完成咨询任务； (c)服务范围与项目的需要保持一致。利益冲突1.9 世行的政策要求咨询顾问提供专业、客观和公正的意见，并且在任何时候都将委托人的利益置于最高位置，而不考虑未来的工作；要求他们在提供建议时避免与其他任务或其本公司的利益

12、发生冲突。咨询顾问不得受聘从事那些与他们以前的或目前的其他客户的义务相冲突的工作，或从事那些可能将其置于不能以借款人的最大利益为出发点来履行其咨询任务的工作。在不限制前面所述的规则的普遍性的前提下，不应在以下几种情况下聘请咨询顾问：(a)咨询活动与货物、工程或非咨询服务(即非本指南所涉及的咨询服务)采购之间发生冲突：一个已被借款人聘请为项目提供货物、工程或非咨询服务的公司及此公司直接或间接控制的、或被控制的、或与其有共同上属机构的附属机构，均无资格提供源自或与该货物、工程或非咨询服务直接相关的咨询服务。相反，一个已被聘请为项目的准备（贷款生效前）或实施提供咨询服务的公司及此公司直接或间接控制的

13、、被控制的、或与其有共同上属机构的附属机构，均无资格接着提供货物、工程或服务(非本指南所涉及的咨询服务)，包括那些源自或直接与项目准备或实施相关的服务。本规定不适用于共同履行交钥匙或设计建造合同下承包商义务的各种公司（咨询顾问、承包商或供应商）。(b)咨询任务之间发生冲突：不论是咨询顾问(包括他们的人员和分包咨询顾问)还是其直接或间接控制的、被控制的、或与其有共同上属机构的附属机构，均不能被聘请从事任何在性质上可能与咨询顾问的另一项任务有冲突的咨询工作。例如，协助客户编制公共资产私有化方案的咨询顾问，既不能购买该资产，也不能向该资产的购买者提供建议。同样，被聘请为某咨询任务编制任务大纲(TOR

14、)的咨询顾问不应被聘请从事该项咨询任务。(c)与借款人人员之间的关系：咨询顾问(包括他们的专家、其他人员和分包咨询顾问)与借款人(或是项目执行机构，或是部分贷款的受款人)的专业人员之间存在着密切的商业联系或家庭关系，而这些专业人员又直接地或间接地参与了(i)项目任务大纲(TOR)的编制工作，(ii)合同的选择工作，或(iii)合同的监督工作，这项合同便不能授予该咨询顾问，除非由这种关系产生的冲突已经通过世行可接受的方式在选择过程和合同履行的过程中得以解决。(d)咨询顾问只能提交一份建议书，亦或独自提交，亦或与联营伙伴共同提交。如果咨询顾问，包括联营伙伴，提交或参与一份以上的建议书，这些建议书将

15、全部没有资格被考虑。但如果情况许可，而且建议书征询文件也许可，一家咨询公司可以作为分包咨询顾问、个体咨询顾问可以作为团队成员参与一个以上建议书的提交。不公平竞争优势1.10 选择过程的公平与透明要求咨询顾问及其附属机构在为具体咨询任务竞争时，没有从与该任务有关的、已提供的咨询服务中获得竞争优势。为此，借款人应使所有短名单上的咨询顾问，在获得建议书征询文件(RFP)的同时取得那些可能会给某个咨询顾问带来竞争优势的全部信息。合格性1.11 为了鼓励竞争，世行允许所有国家的咨询顾问（公司和个人）为世行资助的项目提供咨询服务。任何关于参与的条件仅限于保证公司有能力完成合同的基本要求。1.12 针对任何

16、全部或部分由世行贷款资助的合同，世行不允许借款人以无关以下事项的理由将咨询顾问排除在短名单、选择程序或授予合同之外：(i) 咨询顾问成功完成合同任务的能力和资源；(ii)上面1.9段所述的利益冲突情况。1.13 上述1.11和1.12段的例外情况：(a)某些咨询顾问也可能被排除在外，如果：(i)根据法律或官方规定，借款国禁止与咨询顾问的国家有商业往来，但前提是世行能满意地认为这种排除不会妨碍采购所需咨询服务时的有效竞争；(ii)为履行联合国安理会根据联合国宪章第七章做出的决议，借款国禁止向任何国家、任何个人或任何实体进行任何付款。如果为履行该项决议，借款国禁止对某公司付款或对某项货物付款，那么

17、该公司也可被排除在外。(b)借款国政府拥有的企业或机构只有在能够证明符合下列条件的情况下才能参加借款国的采购活动：(i)这些企业或机构在法律上和财务上是独立的，(ii)按照商业法则运作，(iii)不是借款人或子借款人的附属机构。(c)作为上述(b)款的一个例外，借款国政府拥有的大学、研究中心或其他机构，如果其服务具有独特和特殊的性质，并且由于合格的私营部门机构缺失，它们的参与对项目执行具有关键的作用，在此情况下，世行可能针对具体个案同意聘请这些机构。基于同样的考虑，大学教授或研究机构的科研人员作为个人可受聘提供世行资助的服务。(d) 借款国的政府官员和公务员，不论是作为个人，还是作为咨询公司拟

18、定专家组的成员可以受聘，条件是其受聘不会与借款国的就业法或其他法律、法规或政策产生冲突，而且还要符合下列条件下才能受聘于借款国的咨询合同：(i)不带薪休假，已经辞职或退休；(ii)不能受聘于他们不带薪休假、辞职或退休前所供职的机构；(iii)他们的受聘不会产生利益冲突(参见第1.9段)。(e) 世行根据本指南第1.23 (d)段或世界银行集团反腐败政策和制裁程序的规定宣布为不合格的公司，在世行确定的期限内无资格获得世行资助的合同，不能从世行资助的合同中获取财务或其他好处。提前签订合同与追溯贷款1.14 在某些情况下，如为加快项目实施进度，在世行不反对的情况下，借款人可能希望在相关的贷款协定签字

19、之前就开始选择咨询顾问。这个过程被称为提前签订合同。在这种情况下，选择程序，包括刊登广告，应符合本指南的规定。世行应审查借款人所使用的程序。借款人应自行承担提前签订合同所带来的风险。世行对有关程序、文件、或对授予合同的建议做出的任何“不反对”意见都不意味着世行承诺对有关项目提供贷款。如果合同已经签订，世行偿还的任何在贷款协定签字前由借款人按合同规定支付的款项，称为追溯贷款，并且只能在贷款协定规定的限额内提供。咨询顾问之间的联合1.15 咨询顾问之间可以以联营体的形式联合起来，或以咨询分包协议的形式联合起来以便对各自的专业领域进行补充、加强他们建议书的技术响应性并建立一个更大的专家库、提供更好的

20、途径与方法，在某些情况下，还可以提供较低的报价。这种联合可以是长期的(与任何特定的咨询任务无关)，也可以是针对某一具体咨询任务的。如果借款人聘请一个联营体形式的联合体，那么，该联合体应指定一家公司代表该联合体；联合体中的所有成员或有授权书的授权代表都应在合同上签字。联营体的所有成员应共同地和分别地承担整个咨询任务的责任。一旦确定了短名单，并发出了建议书征询文件(RFP)，短名单上公司之间无论以联营体形式还是以咨询分包协议的形式进行联合，只有在借款人同意的情况下才能允许。借款人不应要求咨询顾问与任何特定公司或特定的一些公司组成联合体或在其建议书中包括特定人选，但可以鼓励咨询顾问与有资格的本国公司

21、联合。世行的审查、协助和监督1.16 世行对借款人聘请咨询顾问进行审查以保证选择过程是按照贷款协定的规定进行的。审查程序见附录一。1.17 在特殊情况下，如借款人没有能力准备短名单或长名单，应其书面要求，世行可协助借款人从世行预期有能力完成咨询任务的公司中建立短名单或长名单。提供这些名单并不代表世行对这些咨询顾问的认可。借款人依然负有核实名单上公司的合格性和资格能力的责任，并可以根据自己的意愿对名单进行删除或增加；但是，最终的短名单应在发出建议书征询文件(RFP)之前提交世行，征求世行的不反对意见。1.18 借款人负责监督咨询顾问的工作并确保其按合同要求完成咨询任务。在不承担借款人或咨询顾问责

22、任的前提下，世行人员应对咨询顾问的工作质量进行必要的监督，以确信工作是按适当的标准并根据可靠的资料进行的。在适当的情况下，世行可参加借款人与咨询顾问之间的讨论，并且在必要时，帮助借款人解决与咨询任务有关的问题。如果咨询工作的相当一部分是在在咨询顾问自己的办公室进行的，在征得借款人同意的情况下，世行人员可访问咨询顾问的办公室，以检查其工作。错误采购1.19 如果世行认为合同有如下问题，世行将不资助与之相关的咨询服务的开支：(a)如果未按贷款协定中双方同意的条款及世行发出不反对意见的采购计划中的详细规定授予合同；(b)由于借款人的有意拖延或其他行为，导致不当的延误、使得获选的建议书不再有效、或不合

23、理地否决任何建议书，而造成合同不能授予本应该被选中的咨询顾问；(c)借款人代表或部分贷款的受款人参与了1.23(c)段所陈述的欺诈、腐败行为。在这种情况下，世行将在事前审查或事后审查时宣布其为错误采购，而且世行的政策要求注销分配给发生错误采购的咨询服务的贷款额。此外，世行还可能采取贷款协定规定的其他补救措施。即使合同已经获得世行的不反对意见并已签订，如果不反对意见是在借款人提供的不完整、不准确和误导性信息情况下做出的，或者合同的条款和条件在未得到世行不反对意见的情况下被大幅修改，世行仍然可以宣布其为错误采购，而且不论贷款是否关闭，世行将全力执行其政策和补救措施。对世行的提法1.20 在建议书征

24、询文件(RFP)和合同文件中提及世行时，借款人应使用以下措词：“借款人名称已从国际复兴开发银行(以下简称“世行”)获得或已向国际复兴开发银行申请一笔相当于_美元的贷款用于支付项目名称的费用，并计划将部分贷款资金用于本合同项下的合格支出。只有借款人名称或其指定人的名称提出申请，经世行批准，并且各方面都符合贷款协定的条款和条件，世行才会给予付款。贷款协定禁止从贷款账户中提款用于支付某些个人或实体，或者支付任何货物进口的付款，而这些付款或进口，就世行所知是联合国安理会根据联合国宪章第七章做出的决议所禁止的。除借款人名称外，任何一方都不得从贷款协定中取得任何权利或对贷款资金提出任何要求。”培训或知识转

25、让1.21 如果咨询任务的重要组成部分是为借款人的人员或本国咨询顾问提供培训或进行知识转让，任务大纲(TOR)中应注明培训计划的目的、性质、范围和目标，包括有关培训者和受训者的细节、拟转让的技能、时间范围以及监督和评审安排。培训计划的费用应包含在咨询合同和任务预算之中。语言1.22 建议书征询文件(RFP)和建议书应使用借款人选择的下述语言中的一种编制：英语、法语或西班牙语。除了以上语言外，借款人还可以选择把这些文件翻译成其他语言，这些其它语言应是：(i) 借款人的本国语言；或者(ii)借款国全国性商业活动所采用的语言，以下统称为“国家语言”。如果如2.7段规定，短名单只包括本国的咨询顾问，世

26、行可同意借款人只用本国的国家语言发布建议书征询文件。如果建议书征询文件采用两种语言发布，咨询顾问可选择使用其中的一种语言提交他们的建议书。与选中的咨询顾问之间的合同应该使用其建议书的语言签订，该语言还应作为主导借款人和选中的咨询顾问之间合同关系的语言。如果使用国家语言签订合同，借款人应按照附录一的规定向世行提交原始合同，同时提供给世行一份准确的英语、法语或西班牙语合同翻译件。不应该要求或允许咨询顾问使用一种以上语言签订合同。欺诈和腐败1.23世行的政策要求借款人(包括世行贷款的受益人)、咨询人及其代理人（无论是否公开声明）、分包商、咨询服务分包商、服务提供商及其任何员工在世行资助的合同采购和执

27、行过程中遵守最高的道德标准。根据这项政策，世行：(a) 为执行本款，对以下术语做出如下定义：(1)“腐败行为”指直接地或间接地提供、给予、收受或索要任何财物，从而不适当地影响另一方的行为；(ii)“欺诈行为”指为了获得经济利益或者其他利益或者逃避某种合同义务，有意地或不计后果地误导或企图误导一方的包括歪曲事实在内的任何行为或隐瞒；(iii)“串通行为”指为了达到不当目的包括为了不适当地影响另一方的行为，由双方或多方有目的设计的一种安排；(iv)“施加压力”指直接地或间接地伤害或者破坏、或威胁将伤害或者破坏任何一方或其财产以不适当地影响该方的行为；(v) “妨碍行为”指(aa) 故意破坏、伪造、

28、修改或隐瞒调查所需的证据或向调查人员提供虚假材料，以便严重妨碍世行对被指控的腐败、欺诈、施加压力或串通行为进行调查，和/或威胁、骚扰或胁迫任何一方，使其不得透露与调查相关的所知信息或不得参与调查，或 (bb) 企图严重妨碍世行进行调查和行使根据以下第1.23(e) 段条款所赋予世行的审计权利的行为。(b) 如果世行确定被推荐授予合同的咨询人或者其任何员工、代理人、咨询服务分包商、分包商、服务提供商、供货商和/或他们的雇员在为该合同进行的竞标中直接或间接参与了腐败、欺诈、串通、施加压力的活动或存在妨碍行为，世行将拒绝授标建议。(c) 如果世行在任何时候确定借款人的代表或任何贷款受益人的代表在采购

29、或履行某合同的过程中参与了腐败、欺诈、串通、施加压力的活动或存在妨碍行为，而借款人又没有在这些行为发生时及时采取适当的、令世行满意的行动（包括未能在获悉这些行为后及时告知世行）来应对这些行为，世行将宣布错误采购并取消已分配给该合同的贷款额。(d) 根据通行的世行处罚程序制裁公司或个人，包括公开宣布该公司或个人无限期地、或在规定的期限内没有资格：(i) 被授予世行资助的合同；且 (ii) 作为世行资助合同的指定的咨询顾问分包商、供货商，或服务提供商。(e) 要求在世行资助的合同其招标文件和合同文本中包含以下条款，即咨询人、以及他们的代理人、员工、咨询顾问分包商、分包商、服务提供商或供货商必须允许

30、世行检查与投标和履行合同有关的所有账户、记录和其他文件，并由世行指定的审计师对其进行审计。(f) 在借款人根据本指南第3.15段依照借款人与联合国机构之间签署的协议聘请联合国机构提供咨询服务的情况下，世行将要求上述第1.23段有关对欺诈或腐败的处罚条款完全适用于与联合国机构签订合同的所有咨询服务分包商、供货商、服务提供商、承包商、分包商、以及他们的雇员。 上述第1.23段(d)款和(e)款不适用于联合国机构及其雇员，第1.23段(e)款不适用于联合国机构与其供货商和服务提供商之间签订的合同。在这种情况下，联合国机构将根据世行与该机构所达成协议的条款和条件运用自己的规则和规章对欺诈或腐败的指控进

31、行调查，包括有义务定期通知世行其作出的决定和采取的行动。世行保留要求借款人采取暂停或终止合同等补救措施的权利。联合国机构应该查阅世行有关被暂时中止中标资格或者正式制裁的公司和个人的名单。如果联合国机构与某个被世行暂时中止中标资格或者正式制裁的公司或个人签订合同或订单，世行将不会资助相关费用，同时世行将根据情况采取其他补救措施。1.24经世行特别同意，借款人可以要求投标人在世行贷款资助的合同的投标书中承诺，在投标及履行合同时遵从招标文件中所列的该国反腐败反欺诈(包括行贿受贿)的法律。如果世行对这种做法感到满意，在借款人的要求下，世行将接受引入此种承诺的做法。采购计划1.25 为项目编制一份切实可行的采购计划对于项目的成功监测和实施至关重要。作为项目准备工作的一部分，尽管有较大的不确定性，借款人必须编制一份涵盖全部项目范围的初步采购计划，。按最低限度要求，借款人至少必须编制一份项目开始实施起18个月内的详细的、全面的采购计划，包括所有选择公司和个人的合同。借款人应最迟在贷款谈判期间与世行达成一致意见。在项目执行期间，借款人至少每年更新一次采购计划，包括以前授出的合同和未来12个月要签订的合同。所有的采购计划及其更新或修订都需要经过世行事前审查，在得到世行的不反对意见后才可实施。在贷款