证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第2653篇.docx

1、证券从业及专项证券市场基本法律法规复习题集第2653篇2019年国家证券从业及专项证券市场基本法律法规职业资格考前练习一、单选题1.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本( )的，无须取得证券自营业务资格。A、90B、80C、70D、60点击展开答案与解析【知识点】：第3章第5节证券自营业务的含义及投资范围【答案】：B【解析】：考点：证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80的，无须取得证券自营业务资格。 2.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为

2、严重的，可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。A、13年B、35年C、510年D、终身点击展开答案与解析【知识点】：第2章第5节证券业从业人员执业行为准则【答案】：C【解析】：考点：本题考查证券市场禁入措施的期限。3.( )依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。A、中国证券业协会B、财政部C、中国证监会D、国务院点击展开答案与解析【知识点】：第3章第4节证券发行保荐业务的一般规定【答案】：C【解析】：考点：中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。 4.证券公司开展是

3、否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于( )风险管理机制。A、事前审查B、事中风险监测C、事后评估审计D、事后排查点击展开答案与解析【知识点】：第2章第6节证券公司信息技术合规与风险管理【答案】：A【解析】：考点：本题有关信息技术合规与风险管理机制知识点。5.融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件不包括( )A、在交易所上市交易超过2个月B、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元C、融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元D、股东人数不少于4 000人点击展开答案与解析【知识点】：第3章第7节融资融券业务【答案】：A【解析】

4、：标的证券为股票的，应当符合下列条件：在交易所上市交易超过3个月；融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元；股东人数不少于4 000人；在最近3个月内没有出现下列情形之一：日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5 000万元；日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%；波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。股票发行公司已完成股权分置改革；股票交易未被交易所实施风险警6.资产证券化中，管理人不得有下列行为( )。 募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营 超过计划说明书约定的

5、规模募集资金 侵占、挪用专项计划资产 以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债A、B、C、D、点击展开答案与解析【知识点】：第3章第6节资产证券化业务【答案】：C【解析】：考点：本题考查资产证券化中管理人不得有的行为。 管理人不得有下列行为：募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营；超过计划说明书约定的规模募集资金；侵占、挪用专项计划资产；以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债；违反计划说明书的约定管理、运用专项计划资产；法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。7.资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于( )万元人民币。A、100B、200C、300D、50

6、0点击展开答案与解析【知识点】：第3章第6节资产证券化业务【答案】：A【解析】：考点：资产支持证券的挂牌、转让。资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于100万元人民币。 8.以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是( )。A、对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结B、在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取C、受偿债券需在资产解冻后方可划转D、为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令点击展开

7、答案与解析【知识点】：第2章第4节恐怖活动资产冻结工作【答案】：C【解析】：考点：本题考查恐怖活动采取冻结措施的资产范围。9.金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到( )或以上。A、5B、10C、15D、20点击展开答案与解析【知识点】：第3章第6节关于规范金融机构资产管理业务的指导意见【答案】：A【解析】：考点：金融资产的计量原则。 金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值的偏离度不得达到5或以上。10.下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是( )。A、发行人经营方针、经营范围

8、或生产经营外部条件等发生重大变化B、发行人主要资产被查封、扣押、冻结C、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20D、发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5点击展开答案与解析【知识点】：第3章第4节证券发行与承销信息披露的有关规定【答案】：D【解析】：考点：本题考查债券存续期间重大事件的披露。发行人放弃债权或财产超过上年末净资产10的。 11.以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是( )。A、恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单B、恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员

9、名单C、证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应以口头形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告D、恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告点击展开答案与解析【知识点】：第2章第4节证券公司大额交易和可疑交易报告制度【答案】：C【解析】：考点：本题考查反洗钱和反恐怖融资监控名单监控内容。C项，证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告。12.国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完

10、善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取( )措施。 责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责 责令处分有关责任人员，并报告结果 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 对证券公司进行临时接管，并进行全面核查 责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期A、B、C、D、点击展开答案与解析【知识点】：第1章第7节证券公司的监督管理【答案】：D【解析】：考点：考查对经营混乱情形进行责令限期整改的监督管理措施，上述内容皆是相应

11、的监管措施。 13.以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是( )。确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规A、B、C、D、点击展开答案与解析【知识点】：第2章第1节证券公司合规管理【答案】：C【解析】：考点：证券公司合规管理基本制度。审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影

12、响为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。14.下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是( )。A、应当依法规范经营B、可以尚未盈利C、无须履行信息披露义务D、产权清晰点击展开答案与解析【知识点】：第3章第8节证券公司全国股份转让系统业务【答案】：C【解析】：考点：本题考查在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。必须履行披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。 15.以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是( )。A、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料B、证券公司应当保存的交易记录包

13、括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料C、客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年D、证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构点击展开答案与解析【知识点】：第2章第4节客户身份识别与客户身份资料与交易记录保存基本要求【答案】：C【解析】：考点：本题考查证券公司的客户身份资料和交易记录保存的基本要求。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。16.按照刑法第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并

14、对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上( )万元以下罚金；情节特别严重的，处( )年以上( )年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。A、10；5；10B、20；6；15C、30；3；10D、40；5；20点击展开答案与解析【知识点】：第4章第2节背信运用受托财产的认定及法律责任【答案】：C【解析】：考点：考查刑法第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元

15、以上50万元以下罚金。17.监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起( )个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。A、5B、10C、15D、20点击展开答案与解析【知识点】：第3章第8节证券公司全国股份转让系统业务【答案】：C【解析】：考点：本题考查全国股份转让系统的自律监管措施。监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。18.我国证券法于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，( )起正式实施。A、1998年

16、12月29日B、1999年7月1日C、1998年7月1日D、1999年12月29日点击展开答案与解析【知识点】：第1章第4节法规概述【答案】：B【解析】：考点：本题考查证券法的首次实施日期。为规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，证券法于1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，1999年7月1日起正式实施。19.基于期货经纪合同的责任由( )对客户承担。A、期货公司B、证券公司C、期货公司和证券公司D、证券公司代理期货公司点击展开答案与解析【知识点】：第3章第9节证券公司中间介绍业务【答案】：A【

17、解析】：考点：期货中间业务的责任划分。 20.根据合伙企业法规定，下列哪一选项不符合有限合伙人当然退伙情形( )。A、作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产B、有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C、作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D、未履行出资义务点击展开答案与解析【知识点】：第1章第3节普通合伙企业【答案】：D【解析】：根据合伙企业法第四十八条的规定，合伙人有下列情形之一的，当然退伙：(1)作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；(2)个人丧失偿债能力；(3)作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭

18、、撤销，或者被宣告破产；(4)法律规定或者合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；(5)合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。合伙人被依法认定为无民事行为能力人或者限制民事行为能力人的，经其他合伙人一致同意，可以依法转为有限合伙人，普通合伙企业依法转为有限合伙企业。其他合21.基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处()罚款。A、10万元以上100万元以下B、20万元以上100万元以下C、30万元以上100万元以下D、40万元以上100万元以下点击展开答

19、案与解析【知识点】：第1章第5节法律责任【答案】：A【解析】：考点：本题考查证券投资基金法第二十三条及第一百二十四条的规定。基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。22.超过企业债券管理条例第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额( )以下的罚款。A、5B、10C、15D、20点击展开答案与解析【知识点】：第3章第4节违反证券发行与承销有关规定的法律责任【答案】：A【解析】：考点：本题考查违反债券发行与承销有关规定

20、的法律责任。超过企业债券管理条例第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额5以下的罚款。 23.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在重大信息公开前，买卖该债券或者泄露该信息，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以( )罚款。A、1万元以上30万元以下B、3万元以上30万元以下C、1万元以上60万元以下D、3万元以上60万元以下点击展开答案与解析【知识点】：第1章第4节法律责任【答案】：D【解析】：根据证券法第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证

21、券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处24.上市公司发生的下列哪种情形，证券交易所一般不会终止其股票上市交易( )。A、公司有重大违法行为B、公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件C、公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报

22、告作虚假记载，且拒绝纠正D、公司解散或者被宣告破产点击展开答案与解析【知识点】：第1章第4节证券交易【答案】：A【解析】：考点：本题考查证券交易终止的情形。上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：(1)公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；(2)公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；(3)公司最近三年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利；(4)公司解散或者被宣告破产；(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。公司有重大违法行为属于暂停股票上市交易的情形。 25.作为私募基金的合格投资

23、者的个人，其金融资产不低于( )万元或者最近3年个人年均收入不低于( )万元。A、100；50B、100；100C、300；50D、300；100点击展开答案与解析【知识点】：第1章第5节基金的公开募集与非公开募集【答案】：C【解析】：考点：本题考查私募基金合格投资者的标准。私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人： (1)净资产不低于1 000万元的单位； (2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产

24、品、信托计划、保险产品、期货权益等。 26.( )是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A、融资融券业务B、转融通业务C、股票质押式回购业务D、股票约定式回购业务点击展开答案与解析【知识点】：第3章第7节融资融券业务【答案】：A【解析】：考点：本题考查融资融券业务的基本概念。 融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券成者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。 27.证券公司应当在每月结束之日起(

25、 )个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A、5B、7C、10D、15点击展开答案与解析【知识点】：第2章第2节证券公司风险控制指标管理【答案】：B【解析】：考点：本题考查风险控制指标报告的有关要求。28.按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。A、证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B、证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C、证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D、证券公司

26、章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定点击展开答案与解析【知识点】：第2章第1节证券公司治理【答案】：D【解析】：考点：考查证券公司和股东之间关系的特别规定。 证券公司对客户负有诚信义务，证券公司股东和实际控制人在行使合法权利的同时不得占用客户资产，损害客户合法权益。证券公司治理准则对证券公司的股东、控股股东、实际控制人的行为作出了严格要求，以维护证券公司股东、客户及利益相关者的合法权益。证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意以下几点： 1不得滥用权力：证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益。 2不得超越职

27、权：证券公司的控29.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述中正确的有( )。没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件A、B、C、D、点击展开答案与解析【知识点】：第1章第4节法律责任【答案】：A【解析】：证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30

28、万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。30.下列职权中，属于股份有限公司董事会的是( )。 召集股东会会议 决定公司的经营计划和投资方案 制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案 修改公司章程 决定公司内部管理机构的设置 制定公司基本管理制度 决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项A、B、C、D、点击展开答案与解析【知识点】：第1章第2节有限责任公司【答案】：B【解析】：考点：本题考查股份有限公司董事会职权。董事会对股东会负责，行使下列职

29、权： (1)召集股东会会议，并向股东会报告工作； (2)执行股东会的决议； (3)决定公司的经营计划和投资方案； (4)制订公司的年度财务预算方案、决算方案； (5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； (6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案； (7)制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案； (8)决定公司内部管理机构的设置；31.证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是()。A、年度报告B、每日报告C、月度报告D、临时报告点击展开答案与解析【知识点】：第1章第7节证券公司的监督管理【答案】：B【解析】：考点：本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。定期报送包括年度、月度报告和临时报告。32.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括( )。 公司名称 股票种类、票面金额及代表的股份数 股票的编号 公司成立日期 各股东所持股份数A、B、C、D、点击展开答案与解析【知识点】：第1章第2节股份有限公司【答案】：D【解析】：