我国人力资本存量与经济增长关系的实证研究.pdf

1、2 1 8经济与管理(人文社科)2 0 0 9 0 8 总第2 1 6 期我国人力资本存量与经济增长关系的实证研究陈灿平；：。：i 摘要 人力资本与经济增长是否具有正相关性及其相关性强弱，广受关注，学界已有人构建人力资本；与经济增长之间关系模型，探讨人力资本对促进经济增长的贡献程度。笔者在既有研究成果的基础!：上，通过构建以经济增长内生理论模型为基础的E C M 模型，进一步探讨教育所引致的人力资本产出增i；加对我国经济增长的作用。研究发现人力资本存量对经济增长具有正效应。但有趣的是，人力资本对!i经济增长的长期促进作用微弱，而在短期来说，这种效果也比不上资本对经济增长的作用。因此，我国i仍处

2、于投资拉动型经济增长阶段。i；关键词 经济增长；人力资本；生产函数模型；教育投资；相关性；i中图分类号：F 2 4 0文献标识码：A文章编号：1 0 0 4-3 9 2 6(2 0 0 9)0 8 0 2 1 8 0 4ii j基金项目：西南民族大学2 0 0 8 年度博士创新基金阶段性成果。作者简介：陈灿平男，西南民族大学学报编辑，博士。四川成都6 1 0 0 4 1引言2 0 世纪6 0 年代以来，教育投资与经济增长的关系成为经济学研究的重要问题之一，学界对教育在经济增长中的作用给予了足够关注。对教育在经济增长中作用的研究始于人们把劳动作为重要生产要素并认为其在生产上起着不可替代的作用，于

3、是人力资本理论应运而生。一般认为人力资本体现在劳动者身上，是指凝聚在劳动者身上的知识、技能及其表现出来的能力，这种能力是促进生产增长的主要因素。而教育是形成人力资本的主要渠道，具有提高劳动生产率的重要作用。另外，发展经济学的代表人物阿瑟刘易斯(1 9 5 5)从教育直接和间接两个角度认为教育既是消费项目，又是投资项目。作为消费项目，教育是一种劳务生产与消费，直接计入国民生产总值；作为投资，教育直接为增加生产做出贡献。在实证方面，舒尔茨(1 9 6 I)口1 采用投资增量分析法，分析认为1 9 2 9 1 9 5 7 年美国教育带来的收益约占美国同期国民收人增长额的3 3。丹尼逊(1 9 6 2

4、)1 采用增长因素分析法，通过计算教育程度提高在总的劳动投入量中的比例来分析教育对国民收入增长的贡献，以及考虑到广义智力投资对经济增长的作用，其计算结果表明，教育对美国国民收入增长的贡献在1 9 2 9 1 9 4 8 年期间为3 7。我国对教育与经济增长关系的研究形成于上世纪8 0 年代初，原因是上世纪7 0 年代末教育经济学才开始传入国内。我国理论界对教育与经济增长关系的研究，主要通过利用西方既有的数理模型对我国实际情况进行实证分析和研究，对系统性的理论模型创新性研究并不多。目前我国对教育与经济增长的研究主要在以下两个方面：(一)从教育投资与经济增长两者的相关性方面进行实证分析。国内理论界

5、对经济增长与教育方面的计量研究，最早应始于全国教育经济学研究会采用劳动系数简化法来研究我国教育与经济增长的关系。后来曲桢森等利用劳动简化系数法进行了不少研究，提出在总课时简化法的理论基础上应用劳动简化法，计算出教育对经济增长的贡献率。随着西方经济学理论的不断引入和发展，理论界逐渐运用西方一些成熟的经济学理论模型对我国教育投资与经济增长进行实证研究。如：崔玉平(2 0 0 0)HJ、叶茂林等(2 0 0 3)H 1 和李爱君等(2 0 0 5)1 依据舒尔茨投资增量法和丹尼逊的收入系数法，利用柯布一道格拉斯生产函数，以河北省的G D P 为因变量，技术、物质资本和人力资本为解释变量，建立计量模型

6、对1 9 7 8 年以后的数据进行实证研究，估算我国教育对经济增长的贡献。慕静等(2 0 0 5)I S 还进一步借用了卢卡斯和罗默的内生经济增长模型、采用协整检验和格兰杰因果 万方数据(人文社科版)2 0 0 9 0 8 总第2 1 6 期本刊同址：坝伽x u e b a o n e t2 1 9关系检验，并建立社会效益最大化模型对我国教育投资外部效应进行研究。陈和封(2 0 0 0)旧1 还构建一个跨省际多元回归模型，探讨了1 9 7 8 1 9 8 9年期间私有企业发展、教育和开放程度对经济增长的作用，结论显示，私有企业的发展，教育水平的提高、开放程度的增加有利于经济增长。(二)从人力资

7、本角度研究人力资本与经济增长的关系。2 0 世纪9 0 年代以来，国内学者也开始关注人力资本理论，如：李建民(1 9 9 9)训对人力资本理论及研究模型和方向都进行了详细的介绍；沈利生等(1 9 9 7)则从经济增长理论与人力资本形成理论出发，从国民经济宏观运行的角度对人力资本开发和经济增长之间的关系进行定量分析；主金营(2 0 0 2)2 1 采用柯布一道格拉斯生产函数，对我国改革开放后人力资本存量增长对经济增长的直接贡献率和间接贡献率进行估计，结果分别为9 9 9 和6 7；刘华等(2 0 0 4)副利用我国1 9 7 8 2 0 0 1 年的数据，利用卢卡斯的人力资本外部性内生经济增长模

8、型研究发现人力资本具有显著的外部性和较高的产出弹性。以上研究从不同的视角对我国教育与经济增长的贡献进行计量探讨，几乎一致的认为教育对经济增长具有显著的正效应。但是，这些研究尚有不足之处，即没有从长期和短期的区别和统一中来研究教育所引致的人力资本对我国经济增长的关系，表现在仅对人力资本存量与经济增长关系进行协整和因果分析，而没能进一步论证教育投资对人力资本以及经济增长的内在作用机制，缺乏政策的可实用性。本文在已有研究的基础上，试图通过人力资本存量增长和经济增长进行模型刻画和实证研究，并对我国人力资本的贡献率进行估计。一、基于生产函数的人力资本存量与经济增长计量模型通常来说，决定产出量的主要投入要

9、素是劳动力、资本和与之相关的技术进步。这些要素的组合与可达到的产出最高水平之间存在着密切的依存关系。因此，本文运用柯布一道格拉斯生产函数进行要素投入分析。其基本模型为：Y=A 酽矿(1)其中，l，为国民生产总值或国内生产总值，A为技术进步因子；K 为社会资本量，L 为社会总劳动量；o t、1 3 分别为物质资本和社会劳动对产出的弹性系数。基于(1)式的基本形式，学术界对其函数形式作了变形与分解，目的在于从不同角度说明各要素投入同产出的关系，由此对现实中的经济现象给出合理的解释，进而提出可行的政策建议。副目前得到普遍应用的经济增长模型是所谓的四要素模型度量法，即认为总产出由劳动力数量、劳动力质量

10、、物质资本和技术进步的投入份额和贡献率决定。因此模型(1)扩展为：L=A；h T,(；I)卢(2)其中，y 为总产出，K 为物质资本存量，为劳动力投人数量，为劳动力质量因素(本文用受教育年限代表)，仅、B 分别为物质资本和社会劳动对产出的弹性系数。将(2)式取对数线性化为：h l E=l n A。+a l n K,+i l l n(L。木1)(3)在式(3)中，不仅考虑了从业人数，而且考虑了从业人口的人力资本质量。它是在劳动力的要素中加入了反映劳动力质量的教育年限因素。因此，此时的人力资本存量综合反映了经济增长中的劳动力数量投入和质量投入。二、我国人力资本存量与经济增长实证分析(一)数据指标的

11、度量1 经济增长的度量。从我国的经济发展规模和经济增长水平的角度，选择国内生产总值(G D P)作为经济增长指标，并且由于G D P 数据较易取得，可以反映出我国整体的经济规模。2 人力资本存量的度量。人力资本的计量可分为非货币化与货币化计量，本模型采用非货币化计量，计算方法如下：5工一木l=i E t H E=日h i公式中，H E；。为t 年第i 学历层次从业者人数，h；为第i 学历水平的受教育年限，i-1，2，3，4，5 分别代表文盲半文盲、小学、初中、高中、大学专科及以上5 种受教育程度。根据我国现行教育制度，各层次受教育年限分别为1，6，9，1 2，1 6。3 资本投资存量的度量。一

12、般将物资资本存量定义为固定资本净值与流动资本之和。由于我国流动资本的来源和使用范围极不规范，统计口径也不一致，本文以总存货来度量流动资本投资。资本存量计算公式为：K=K 一。(1 一盯)+t其中，K 和K 一。指的是当年和上一年的资本存量；则是当年的资本形成总额，也就是常住单位在一定时期内购置、转入和自产自用的资产价值，是扣除资产的销售和转出后的价值；叮为当年折旧率，根据我国财政统计年鉴的数据估算，我国 万方数据2 2 0经济与管理(人文社科)2 0 0 9 0 8 总第2 1 6 期固定资本折旧在2 0 世纪7 0 年代以前平均为3 3，在8 0 年代平均为4 5，而在9 0 年代后平均为5

13、 6。因此，采用4 5 和5 6 对固定资本存量分时间段进行折旧计算。(二)样本选择和数据处理本文的样本取自1 9 8 5-2 0 0 4 年的年度数据，共获得2 0 个样本数据，数据来源于公开出版的各年统计年鉴资料，并参考了中经网统计数据库资料。对于个别年份未能直接获得的数据，本文采用统计估算方法计算，如根据已有数据进行线性内插与线性外推等。需要注意的是对于不同来源数据如若存在差异，本文采用取平均值法，即对同一指标统计数据中所有数据做简单算术平均处理后作为样本数据。再依据上面相应的公式，计算出各年年末的经济增长量、资本存量和人力资本存量。为了消除价格因素的影响，本文用消费物价指数(1 9 8

14、 5 年=1 0 0)对数据进行平减处理。由于数据的自然对数变换不改变变量原来的关系，并能使其趋势线性化，消除时间序列中可能存在的异方差现象，本文对变量取对数后进行研究。(三)变量的平稳性检验为了考察各变量是否具有平稳性，本文利用A D F 方法对各变量进行单位根检验。结果见表1。从表中结果可知，取对数后的G D P、人力资本存量和物质资本存量均存在单位根，不是平稳序列。而取一阶差分后，三个变量均是平稳序列。表1 变量单位根A D F 检验结果变量名样本量A D F 检验5 临界值人力资本存量2 01 6 2 0 9 1 63 0 4 0 3 9 1l o g(L N)人力资本增量1 93 5

15、 7 9 9 4 23 0 5 2 1 6 9l o g(L N)物质资本存量2 02 6 4 6 1 5 73 0 5 2 1 6 9l o g(K)物质资本增量1 9-3 2 2 9 7 8 53 0 5 2 1 6 9l o g(K)l o g(G D P)2 01 6 9 8 2 9 63 0 4 0 3 9 1A l o s(G D P)1 93 9 7 粼一3 0 5 2 1 6 9(四)协整关系检验虽然本文在前一部分对各变量数据进行了平稳性检验，检验结果是差分后均没有单位根。为更充分的探讨变量间的因果关系，对变量进行协整检验。对模型(3)进行回归结果如下：l n r,=3 2 4

16、 4+0 6 1 4 1 n K,+0 0 4 2 n(L。川)(1 0 2 4)(9 9 6)(O 2 4)R 2=0 9 7 5F=3 1 8 7 1D F=2 0从上面的结果来看，人力资本存量的T 检验不显著。另外可决系数达0 9 7 5 有可能是伪回归的结果。对回归后所得残差做A D F 单位根检验，模型(3)回归残差的A D F 检验值为一4 4 3 7 9 4 5，在1 的置信水平下拒绝存在单位根的原假设，因此是平稳序列，从而认为G D P 与人力资本存量以及资本存量之间存在着协整关系。模型(3)的结果显示，人力资本存量对经济增长的长期作用微弱，人力资本每增加1 仅引起0 0 4

17、2 G D P 增加，而物质资本可以达到0 6 1 4。说明从长期来看我国经济增长是投资拉动型的，人力资本在我国没有得到充分利用。(五)格兰杰因果关系检验从上面的分析中可知，人力资本存量、物质资本存量与经济增长存在协整关系，表明三者之间具有长期的因果关系。本文为进一步检验变量间因果引导关系的方向，根据格兰杰因果关系检验理论，对变量进行检验，结果如表2。检验结果表明，人力资本存量、资本存量对经济增长存在因果关系。但仅存在人力资本存量、资本存量对G D P的单向引导关系。表2 变量格兰杰因果关系检验检验假设滞后阶数样本量F 统计值P 值H o：K 不是G D P 的21 83 1 2 3 9 2

18、0 0 8 0 8 8原因H l：G D P 不是K 的21 82 1 0 8 6 0 o 1 6 4 1 5原因n o：L N 不是G D P21 83 0 3 3 1 4 0 0 8 5 8 8的原因H J：G D P 不是L N21 80 3 4 6 7 3 0 7 1 3 8 5的原因(六)误差修正模型实证分析本文通过构建误差修正模型(E C M)进行短期影响分析，误差修正模型为：A l n Y,=C+o I n K+p l n(L。I)+8 1 E C M t l+8。(4)模型(4)的回归结果如下：A 1 n Y=0 0 3 5+0 4 1 2A 1 n K,+0 3 6 0A l

19、 n(。I)一0 1 1 3 E C M，一l+8。(0 9 9)(I 9 5)(1 2 5)(一2 4 3 6)万方数据(人文社科版)2 0 0 9 0 8 总第2 1 6 期本刊同址：t，l 州，x a e b a o n e t2 2 1R 2=0 5 3 4 5F=2 3 4 4D W=2 2 1从检验指标来看，人力资本存量的T 检验不显著；滞后一阶残差与经济增长成显著负相关关系。通过对模型中人力资本存量与资本存量的相关性进行相关系数检验，结果发现人力资本存量与物质资本存量的相关系数为一0 1 6 0 4，表明人力资本与物质资本存在着一定的替代效应，与经济理论相符，相关性比较弱，不会造

20、成多重共线现象，模型回归应该有效。利用A R C H 检验对模型回归进行异方差检验，在滞后阶数为3 时的结果为：(n P)R 2=宰1 5，I c0 2 4 7 3 7 7=3 7 1，而3 个自由度的卡方临界值K 嬲2(4)=9 4 9，模型没有异方差。模型回归结果说明，教育引致的人力资本存量对我国经济增长不显著，并且弹性系数为0 3 6 0小于资本资产存量对经济增长的作用，这说明我国经济的增长仍然属于物资资本投资驱动型。从短期来看，人力资本对经济增长的作用大于长期且显著性也强，故本文推断，我国人力资本增量冲击对经济增长的影响可能是先上升后下降。我国尚未形成人力资本增长对经济增长的长效机制。

21、三、结论及政策建议本文选取1 9 8 5-2 0 0 3 年共2 0 年的G D P、人力资本存量和资本存量的数据对人力资本存量与经济增长之间的关系进行实证研究。通过对C D P、人力资本存量以及资本存量进行平稳性、协整检验和格兰杰因果关系检验，并建立了我国人力资本存量与G D P 的误差修正模型。实证研究发现一个有趣的现象，即我国人力资本存量与经济增长存在因果关系，但只存在人力资本存量对经济增长的单向引导关系，且从长期来看人力资本对经济增长作用并不显著，即使在短期也比不上物资资本对经济增长的拉动作用。可能原因是：(1)教育体制不健全，导致我国教育所培养的人力资本没能适应经济发展的实际需求，供

22、需的结构矛盾严重；(2)人力资本流动不畅，人力资本配置缺乏效率；(3)人力资本在总量上没有得到充分利用，这一点从我国目前所普遍存在的大学生就业难中可以反映出来，我国一些高质量人力资本仍然从事着简单劳动，隐性的浪费人力资本现象广泛存在等。因此本文的政策意义明显：对于国家来说，首先应该进一步加大相关制度的供给，创造一个有利于人力资本充分利用的经济、法律环境，引导人才的合理流动和配置；其次，加快我国教育体制改革步伐，构建一个供需互动的人才培养机制，彻底解决我国存在的供需脱节的矛盾；最后，拓宽我国教育的融资途径，促进教育融资的多样化，提高我国教育培养人力资本的整体质量。参考文献：1 阿瑟刘易斯经济增长

23、理论(中译本)M 北京：商务印书馆，1 9 8 3：2 2 2 2 2 4 2 T h e o d o r eS c h u l t zI n v e s t i nH u m a nC a p i t a lA m e r i c a n E e o-n o m i eR e v i e w，1 9 6 1。(5 1)：1 一1 7 3 E d w a r dFD e n l s o n H o wt oR a i s et h eH i i g h E m p l o y m e n tG r o w t hR a t eb yO n eP e r c e n t a g eP o i n

24、 t A m e r i c a nE c o n o m i cR e v i e w，1 9 6 2(5 2)I s s u e2：6 7-7 5 4 崔玉平中国高等教育对经济增长率的贡献 J 北京师范大学学报，2 0 0 0(1)：3 1 3 7 53 叶茂林等教育对经济增长贡献的计量分析 J 数量经济技术经济研究2 0 0 3(1)：8 9 9 2 6 李爱君等河北省人力资本与经济增长的实证分析 J 河北大学学报，2 0 0 5(4)：1 1 4 1 1 6 8 慕静等教育投资的外部效应与经济增长 J 电子科技大学学报(社科版)，2 0 0 5(1)：9 6-9 8 9 C h e n

25、B a i z h ua n dF e n gY LD e t e r m i n a r t t 8o fE c o n o m i cG r o w t hi nC h i n a：P r i v a t eE n t e r p r i s e，E d u c a t i o n，a n dO p e n n e 8 臣C h i n aE e o-n o m i cR e v i e w，2 0 0 0(1 1)：1 1 5【1 0 李建民人力资本与经济持续增长 J 南开经济研究，1 9 9 9(4)：1 6 1 1 沈利生等人力资源开发与经济增长关系的定量研究 J 数量经济技术经济研

26、究。1 9 9 7(1 2)：9 1 3 1 2 王金营中国经济增长与综合要素生产率和人力资本需求 J 中国人1 2 1 科学2 0 0 2(2)i 1 3 一1 9 1 3 刘华等财政性教育投入对人力资本形成的实证分析 J 财贸经济，2 0 0 4(9)：6 5-6 7 收稿日期：2 0 0 7 0 9 2 6 责任编辑刘梅 万方数据我国人力资本存量与经济增长关系的实证研究我国人力资本存量与经济增长关系的实证研究作者：陈灿平作者单位：西南民族大学学报,四川,成都,610041刊名：西南民族大学学报（人文社科版）英文刊名：JOURNAL OF SOUTHWEST UNIVERSITY FOR

27、NATIONALITIES年，卷(期)：2009,30(8)参考文献(12条)参考文献(12条)1.阿瑟刘易斯 经济增长理论 19832.Theodore Schultz Invest in Human Capital 1961(51)3.Edward F Denison How to Raise the High-Employment Growth Rate by One Percentage Point 1962(52)4.崔玉平 中国高等教育对经济增长率的贡献 2000(01)5.叶茂林 教育对经济增长贡献的计量分析期刊论文-数量经济技术经济研究 2003(01)6.李爱君 河北省人力资

28、本与经济增长的实证分析 2005(04)7.慕静 教育投资的外部效应与经济增长期刊论文-电子科技大学学报(社会科学版)2005(01)8.Chen Baizhu.Feng Yi Determinants of Economic Growth in China:Private Enterprise,Education,andOpenness 2000(11)9.李建民 人力资本与经济持续增长期刊论文-南开经济研究 1999(04)10.沈利生 人力资源开发与经济增长关系的定量研究 1997(12)11.王金营 中国经济增长与综合要素生产率和人力资本需求期刊论文-中国人口科学 2002(02)12.刘华 财政性教育投入对人力资本形成的实证分析期刊论文-财贸经济 2004(09)本文链接：http:/