基金押题一题目.docx

1、基金押题一题目基金押题一(题目)单选题(1/160)关于投资者买卖证券，以下表述错误的是（）。A可以是自然人，也可以是法人B投资者买卖证券都可直接进入交易场所自行买卖证券C机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等D证券公司的从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票(2/160)对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（ ）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。A7家B5家C8家D10家(3/160)基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（）个月。A12B9C6D3(4

2、/160)根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于人民币（）。A10亿B15亿C8亿D5亿(5/160)投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在同一交易日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过（ ）份基金单位。A10,000,000B999,999,000C99,999,000D9,999,000(6/160)一般情况下，自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。A5%B10%C30%D50%(7/160)在证券经纪业务中，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券

3、的委托时，应该（）完成交易。A自行对冲成交B在证券公司内部撤销双方的委托C分别进场申报竞价成交D由证券公司划拨净盈亏(8/160)上海证券交易所和深圳证券交易所（）要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。A每天B节假日C每个交易日D定时(9/160)开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（ ）。A1.11元B100元C0元D1元(10/160)证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A10日内B10个工作日C5个工作日D5

4、日内(11/160)下列各项中属于证券经纪业务法合规风险的是（ ）。A为法人客户开立账户时审核资料不严B交易场地电脑设备不足C违规为客户开立账户D挪用客户的资金或证券(12/160)全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（ ），交易单位为债券面额（ ）。A1万元1万元B10万元1万元C10万元100万元D100万元100万元(13/160)新股竞价发行的最大缺陷是（）。A公所繁琐，效率低下B一、二级市场不能平稳对接C股价被操纵的可能性较大D市场性不强(14/160)深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（ ）个月。A3B2C4D1(15/160)

5、根据深圳证券交易所大宗交易实施细则的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（ ）。A交易金额不低于500万元人民币B数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币C交易金额不低于100万元人民币D数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币(16/160)证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币（）。A2亿B5000万C1亿D5亿(17/160)证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（ ）。A10%B15%C20%D50%(18/160)下列各项中，属于证券经纪商权利的有（）。A向客户讲解有关业务规则和合同内容

6、B按规定收取服务费用C忠实办理受托业务D不接受全权委托(19/160)在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。A证券交易所B中国证监会C证券业协会D证券公司(20/160)关于上海证券交易所国债买断式回购参与主体，下列表述中正确的有（）。A所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购B不是所有交易所会员均可参与买断式回购C会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险D国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者(21/160)根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网

7、发行资金申购实施办法的规定，在常规操作流程中，验资及配号为（）。（T日为申购日）AT日BT+1日CT+2日DT+3日(22/160)证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。A3%B5%C8%D10%(23/160)上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（ ）账户的投资者。AB字头和D字头BA字头和D字头CB字头和C字头DA字头和B字头(24/160)在债券回购业务中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押券欠库的，从该交易日起（含节假日）向

8、该融资方参与人收取违约金。违约金的计算公式为（ ）。A违约金=质押券欠库量等额金额*1%B违约金=质押券欠库量*违约天数C违约金=质押券欠库量等额金额*违约天数*违约金比例D违约金=质押券欠库量*1%(25/160)证券的（）是证券市场生存的条件。A流动性B稳定性C有效性D收益性(26/160)当中小企业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（ ）时，交易所可以对其临时停牌30分钟。A10%B20%C25%D30%(27/160)证券公司将自营业务与其他业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（）。A受到刑事处罚B没收违法所得C撤销相关业务许可D处以相应的罚款(28/160)以

9、下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法错误的是（）。A国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者B所有证券交易所的会员均可参与买断式回购C会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任D国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布(29/160)对证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（ ）根据成交记录按照业务规则自动办理。A证券交易所B中国结算公司C中国人民银行D证监会(30/160)下列哪一项不属于证券登记结算机构的职能（）。A证券和资金的清算交收及相关管理B证券的存管和过户C证券账户、结算账户的

10、设立和管理D对上市公司进行监管(31/160)集合竞价原则不包括（）。A可实现最大成交量的价格B高于该价格买入申报与低于该价格卖出申报全部成交的价格C与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格D最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价(32/160)全国银行间债券市场回购期限（）。A最短为1月，最长为1年B最短为1天，最长为1月C最短为1天，最长为1年D最短为1天，最长为半年(33/160)下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。A证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失B证券公司投资决策失误使客户资产受到损失C证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失D因不可预见的因素

11、导致市场波动造成客户资产损失(34/160)为证券公司客户提供咨询服务的人员必须具备（）。A证券从业资格证B投资咨询业务资格C银行从业资格D良好的道德素质(35/160)我国证券交易所证券指数的编制遵循（ ）的原则。A公平及时B公开透明C简便易用D高效准确(36/160)证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。A2B3C5D10(37/160)上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。AB字头和D字头证券账户的机构投资者BB字头和D字头证券账户的个人投资者C权证D债券(38/160)在我国，根据市场情况，有权调整大宗交

12、易最低限额的是（ ）。A证券登记结算公司B证券交易所C证券业协会D中国证监会(39/160)下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。A将客户的资金和证券借与他人B在公共场所进行投资咨询C散布非公开的信息D挪用客户的交易结算资金(40/160)证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（ ）。A证券市场的透明度和低成本B证券市场的高效率和低成本C证券市场的透明度和高效率D证券市场的高效率和低风险(41/160)集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括( )。A按合同约定承担投资风险B知情的权利C参与和退出集合资产管理计划的权利D代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利(42/160)证券公司从事

13、资产管理业务，可以（）。A向客户出借资金B按照合同约定对客户资产进行投资运作C向客户出借证券D保证资产的最低收益(43/160)下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。A业务对象的广泛性B行为的自主性C证券经纪商的中介性D客户指令的权威性(44/160)客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（）。A已在营业部开立的客户证券账户B客户具有支配权的资产证明C融资专用资金账户D已在营业部开立的普通资金账户(45/160)下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（ ）。A证券结算风险基金B佣金C过户费D印花税(46/160)（）用于客户融资融券交

14、易的证券结算。A信用交易证券交收账户B融券专用证券账户C客户信用证券账户D客户信用交易担保证券账户(47/160)按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A证券交易所B证券公司C商业银行D中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司(48/160)证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额记增红股或配发权证。A客户信用交易担保证券账户B信用交易证券交收账户C客户信用交易担保资金账户D客户信用证券账户(49/160)在（）策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。A无差异市场营销策略B地区集中市场营销策略C差异性市场营销策略D客户集

15、中市场营销策略(50/160)某客户持有上海证券交易所上市国债现券1万手，该国债当日收盘价为120.50元，当时的标准券折算率为1.25。该客户最多可回购融入的资金为（）。（不考虑各项税费）A1250万元B1.25万元C1506.25元D120.5万元(51/160)证券公司为客户提供融资融券服务，其接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的（）。A5%B10%C15%D20%(52/160)下列事项不属于证券交易结算环节的是（）。A交易数据接收B开立结算账户C清算D发送清算结果(53/160)在我国，目前债券质押式回购交易中期限最短的交易品种是()。A1天B2天C3天D4天(54/160

16、)关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度，以下说法错误的是（）。A集合资产管理计划的会计核算由结算部门负责，集合资产管理计划的清算由财务部门负责B证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜C集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他定向资产管理计划D证券公司对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度(55/160)投资者对证券经纪商发出的委托指令不能以（）的形式出现。A口头传达B书面委托C电话自动委托D网上委托(56/160)（）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。A证券业协会B证

17、券公司C证监会D证券交易所(57/160)关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度，以下说法错误的是（）。A对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度B指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜C为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度D同一投资主办人同时办理资产管理业务和自营业务(58/160)关于证券交易清算与交收的区别，下列表述中错误的是（）。A清算是对应收、应付证券及价款的计算B清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移C交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移D清算不发生财产的实际转移(59/160)关于在上海证

18、券交易所固定收益平台进行的固定收益证券现券交易，下列说法错误的是（）。A交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券，当日可以卖出C申报价格变动单位为0.001元，申报数量单位为手D交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%(60/160)在非上市股份有限公司股份报价转让中，报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（）顺序向报价系统申报。A时间先后B报价高低C申报数量D买卖方向多选题(61/160)个人投资者开立证券交易结算资金账户，须提交的证件和材料有（ ）。A住址证明B本人身份证原件C单位介绍信D证券账户卡(62/160)下列有关新股网上发行基本规定的表述中

19、，错误的有（）。A上海交易所规定的申购单位为500股B对所有有效申购单位按时间顺序连续配号C每只新股发行，每一证券账户只能申购一次D深圳交易所规定的申购单位为1000股(63/160)按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有（）。A过户费属于中国结算公司的收入B在上海证券交易所免收A股过户费C基金交易目前不收过户费D上海深圳两个交易所都要收取A股过户费(64/160)证券公司进行投资者教育需要重点突出的内容有（）。A要从开户环节着手风险提示B应当清楚说明不同产品和业务的区别C告知客户公司的法定业务范围D帮助投资者增强自我保护意识(65/160)关于上市公司的分红派息，下列表述正确的

20、是（）。A形式主要为现金股利的方式B投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续CB股现金红利的派发日程与A股稍有不同D董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案(66/160)关于交易席位的转让，下列说法正确的是（ ）。A席位可以转让给会员及签署有关协议的非会员B会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让C会员转让席位，应当签订转让协议D对存在欠费的会员，证券交易所可不受理其席位转让申请(67/160)股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以（）。A警示存在退市风险B暂停上市C停牌D终止上市(68/160)关于佣金，以下表述正确的有（ ）。AA股佣金标准的起点与B股相同B目前

21、我国证券投资基金交易佣金实行固定制度C债券交易佣金标准由证券交易所制定D目前我国股票交易佣金实行浮动制度(69/160)根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控（）。A可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露之前，大量买入或卖出相关证券B在涨跌幅限制范围内进行申报C一段时期内进行大量且连续的交易D大量或者频繁进行低卖高买交易(70/160)在证券经纪业务中，需要保密的客户资料包括（ ）。A客户开户的基本情况B客户买卖证券的价格C客户买卖证券的数量D客户买卖证券的品种(71/160)从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者

22、签订证券交易委托代理协议，协议应包括的事项有（ ）等。A协议标的B证券经纪商代理业务范围和权限C网上委托D遵守国家有关法律、法规的承诺(72/160)上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括（）。A经证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司B具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金C组织机构和业务人员符合证监会和交易所规定的条件D承认交易所章程和业务规则(73/160)证券经营机构的自营买卖的对象（ ）。A包括非上市证券B包括上市证券C仅限于非上市证券D仅限于上市证券(74/160)定向资产管理合同中至少包括（ ）。A客户资产的管理方式和管理权限B各类风险揭示C当事

23、人的权利和义务D客户资产的清算返还事宜(75/160)根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。A接受客户全权委托，代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间B挪用客户交易结算资金和证券，将客户资金和证券出借或抵押C向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失D为投资者提供投资咨询(76/160)下列各项中，属于证券交易委托指令的要素的有()。A证券账号B日期C品种D买卖方向(77/160)在我国的权证交易中，禁止的事项有（）。A禁止证券公司创设上市权证影响对应权证的价格B内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

24、C标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证D权证发行人不得买卖自己发行的权证(78/160)对买断式回购履约金返还规则判定正确的是（ ）。A双方均履约，退还双方B融资方履约，融券方无力履约，归融资方C融资方无力履约，融券方申报不履约，归融资方D双方均申报不履约，归风险基金(79/160)一般来说，证券交易所是从证券公司的（）等方面规定入会的条件。A经营范围B承担风险的能力C组织机构D人员素质(80/160)深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设立的交易有（）。A大宗交易B协议转让C融资融券交易D特定债券的主交易商报价(81/160)自营业务应当建立与经纪、资产管理、投

25、资银行等业务的防火墙制度，确保在（ ）上严格分离。A机构B信息C会计核算D账户(82/160)关于配股及配股权证，下列说法正确的有（）。A目前，A股的配股权证不挂牌交易，允许转托管B配股权证的派发由中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证C上市公司的配股方案要经股东大会审议通过D配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明(83/160)关于定向资产管理专用证券账户，下列说法中不正确的有（）。A应当以客户名义开立B普通证券账户不可转换为专用证券账户C同一客户只能办理一个专用证券账户D专用证券账户仅供定向资产管理业务使用

26、(84/160)委托指令有多种形式，根据委托时效限制，可划分为（ ）。A当日委托B当周委托C无期限委托D开市委托(85/160)关于权证的表述，以下说法正确的有（ ）。A权证具代表一定的权利，故也有交易的价值B权证具有债权的性质C权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价D权证的交易方式与股票类似(86/160)下列选项中，（）不属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施。A约见谈话B取消交易权限C在会员范围内通报批评D口头警示(87/160)投资者持有的上海市场证券将由其指定的证券公司负责托管，投资者需要通过其托管证券公

27、司领取相应的（）等。A红利B股息C债息D债券兑付款(88/160)按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有()。A开立非上市股份有限公司股份转让账户B受托办理股份转让公司股权确认事宜C办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜D发布关于所推荐股份转让公司分析报告(89/160)下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，不正确的有（ ）。A如单方违约，违约方交纳的履约金划归证券结算风险基金B如双方违约，双方交纳的履约金划归证券结算风险基金C违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限D到期日闭市前，只有融资方可就该日到期回购进行不履约申报(9

28、0/160)按照我国证券交易的现行规定，上市公司发生（ ）等事项时，其股价要进行除权或除息处理。A发行可转债B权益分派C公积金转增股本D配股(91/160)根据有关规定，如果（ ）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A董事会决议被依法撤销B公司的2/5的监事发生变动C公司申请破产的决定D公司实施股票再融资(92/160)在证券经纪业务中，投资者采用的非柜台委托形式有()。A人工电话委托B电话自动委托C传真委托D网上委托(93/160)证券登记结算公司为保证业务正常进行，必须采取的措施包括（）。A对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程B建立完善的技术系统，制定由结算参与人共

29、同遵守的技术标准和规范C制定完善的风险防范制度和内部控制制度D建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系(94/160)营业部为客户办理证券交割一般有（）。A自助交割B柜台人工交割C传真交割D电话交割(95/160)关于撤单，以下说法正确的有（）。A在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托B投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托C对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻D投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单(96/160)根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（）。A直接关系型B间接关系型C朋友关系型D陌生关系型(97/160)客户交易结算资金第三方存管制度要求，（）通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。A证券交易所B客户C证券公司D指定的存管银行(98/160)关于结算账户的管理，下列表述中正确的有（）。A结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日B最低备付可用于完成交收，也可以划出C资金交收账户余额不能满足交收日所需要的资金时，结算参与人必须在当日交收截止时点之前将不足部分划入其资金交收账户，否则将构成资金交收违约D结算参与人每日应及时查询资金交收账户的余额(99/160)关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确