证券考试《金融市场基础知识》真题及答案.docx

1、证券考试金融市场基础知识真题及答案证券考试金融市场基础知识真题及答案1、我国的混合资木债券的消恺顺序是（）。A位千一般债务之前B 位千次级债务之前C位十股权资本之后D位千一般侦务和次级债务之后【参考答案】 D2、关千权址，以下说法错误的是( )。A权讥具有期权的件屈B权证有交易的价值c权证持有人只有权买入股票D欧式权证仅可以在到期日当日行权【参考答案】C3 、为了便千举握发行进度，担任凭证式国侦发行 任务的各个系统 般每月婓扩报本系统内的累计发行数额，上报（。）A.财政部和中因人 民银行B.财政部c国家统计局D中国 人民银行【参考答案 】 A4、欧洲 债券是指借款人（。）A.在欧洲国家发行 ，

2、以该国货币 标明面值的外 国侦券B.在本国 堍外市场发行，刁、以发行市场所 在国货币为而值的国际侦券C在欧洲同 家发行，以欧元标明面值的外国债 券D 在木用发行，以欧元标明面值的外用债券【参考答案】 B5 、基金监管机构对社金I v.实行严格的监管 ，对各种有损十投资者利益的行为进行严厉打击 ， 并强制拈金进行及时、准确、充分的信息披浙这休现了证券投资基金的（）特点A.严格监笞， 信 息 透明B.集合理 财， 专 业 管理C 独 立托管，保陌 安 全D 利益共享，风险共担【参考答案】 A6 、国侦期货屈十（）。A.商品期货B.股权类期货C利率期货D外汇期货【参考答案】 C7、屁千金趾机构的主动

3、负债的是 ()。A.发行债券B.吸收存款C发放贷款D购入债券【参考答案】 A8、下列不屈十上市公司配股的比例要求的是( )。A. 10:2B. 10:1.8C. 10:10D. 10:3【参考答案】 C9 、企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合 投资银行活期存款、中央银行栗据、债券问购等流动性产品及货币市场基金的比例不低丁投资组合企 业年金财产净值的（）。A. 15%B. 10%C.3%D.5%【参考答案】 D10 、债券的必要问报率等 T ( ）。A实际无风险收益率与预期通货 膨胀率之和B名 义无风险收益率与风险溢价之和c实际无风险收益率与风险溢价之和D名义无风险收益率与

4、预期通货膨胀率之和【参考答案】B11、讥券公司为期货公司提供中间介绍业务(1B 业 务 ）时， 可 以 提 供（） 服务。A 办理期 货保 证金业务B期 货交易的结算和风险控制C期货交易的代理D 协助办理开户手续【参考答案】 D12、对训券投资基金从证券市场中取得的收入，（）企业所得税。A.征收B.暂刁、征收C减免D第一年免征【参考答案】 B13 、下列关十中国证券业协会的说法错误的是()。A中国证券业协会采取会员制的组织形式，酘高权力机构是由全体会员组成的会员人会B中囚讥券业协会是行业自律件组织C中国讥券业协会是按有关规定设立的非营利件礼会团体法人D中国证券业协会亲程由会员大会制定，并报中国

5、 证监会批准【参考答案】 D14、在采用证券经纪商场内交易员进行巾报的悄况下，场内交易员操作 确定客户撤单的委托指令后，应（）将执行结果告知 客户。A.在当天交易时间结束前B.在一个 上作1:1内C 立 即D在一个交易日内【参考答案】 C15、全国中小企寸J,股份 转il 系统中挂牌股票采取做市转计方式的，须有（）家从事做市，I 务的 主 办券商为其提供做市报价服务A.3B.2C.1D.5【参考答案】 B16 、投资者在开放式基金（）申诸购买基金份额的行 为通常被称为基 金的申购。A基金账户 开立后B资金账户开立后c基金合同生效后D招势说明书生效后【参考答案】 C17、对于非累积优先股，如果本

6、年度公司的盈利不足以支付令部优先股股息，对其所 欠部分公司将()。A.不予累积计纾B.通过增发股票 补充C通过借债补充D累积计绊【参考答案 】 A18、 为具有高成长性的中 小企业和商科技企 业提供册资服务， 又称二板市场的 是（）。A交易所市场B银行间 市场c创业板 市场D中小 企斗V板市 场【 参考答 案 】 C19、股票市 场价格的 品 直接 影咐因 素是（）， 并 且其他因 素都 是通过 作用 于该因素而彩 咐股票价。A宏 观经济因 素B公司经营 状况c政治因 素D 供求关系【参考答案 】 D20、 按照 债 券形态 分类， 无记名 困债屈千( )。A.实物侦券B记账式债券C凭 证式债

7、券D 电子式债券【参考答案】 A21、下列关千股票性质的描述，错误的是( )。A股票是有价证券、要式证券B股票是证权证券、资本训券C股票是综合权利扯券D，股票是侦权证券 、物权证券【参考答案】D22、可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一 定数萤的另一种证券的证券，通常转化为（）。A.ETF 基金份额B.普通股票C公司债券D优先股票【参考答案】 B23、证券市场监管的（）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞A 行政手段B经济手段C司 法手段D法律手段【参考答案】 B24、下列关千商业银行次级侦务的说法，错误的是（）。A次级定期债务不得与其他债权相抵消B商业

8、银行次级债券可在全间银行问债券市场公开发行c次级侦务是指由银行发行的，固定期限才、低千五年 ，索偿权排在存款和其他负侦之前的商业银行长期侦务D由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%【参考答案】 C25、沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（）。A.9 : 15-9 : 25B.9: 00-9 : 30c .9 : 10-9 : 25D.9 : 25-9 : 30【参考答案】 A26、银行间侦券市场长期侦券信用等级划分为() 。A 三等九级B四等六级c三等六级D.四等九级【参考答案】A27 、下列关千金融市场分类错误的是() 。A按照交易的阶段划分可以

9、分为发行市场和流通市场B按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场C按照金戙上具的具体类型划分可分为侦券市场、股票市场、外汇市场、保险市场等D 按照金敞工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场【参考答案】 D28、下列关千可转债券的表述，错误的是（）。A.可转债券包含了普通债券的特质B.可转债券可以按约定转换为普通股股票C可 转债券包含了看跌期权的 价值D 可转债券包含了权益类证券的特征【参考答案】C29、关十扯金对十证券市场的稳定和健康发展的作用，下列说法正确的是（）。A 有利于排动市场价值判断休系的形成B有利T维护非流通股股东利益C推动股指待续上升D有助J-形

10、成以个人投资者 为主的投资者结构【参考答案】A30、以下正确描述了货币政策 般传导过程的是()。A是终目标一货币政策工具一橾作目标一 中介目标B 操作目标一中介目标一酘终目标一货币政策工具c中介目标一虽终目标一货币政策工具一中介目标D货币政策工具一操作目标一中介目标一虽终目标【参考答案】D31、证券交易所的主要职能包括( )。l 捉供证券交易的场所和 设施、管理和公布市场信息II 制 定 证券交易 所的业 务规 则Ill 接 受上市申 诸 、 安排证券上 市IV组织、 监肾训券交易，并对会员、上市公司进行监管A.I 、 II、Ill、WB.B. I 、Ill、 JVC.C. ll 、IVD.D

11、. I 、 II 、III【参考答案 】 A32、中小企斗V板块 设计 要点 在十 （）l 避免因 发行 上市 标 准变化带 来风 险II 扩 大行 业设 盖范围Ill 避免直接建立创业板 市场初始规桢 过小 带 来风险IV 逐 步推 进制度 创新 ， 为建设创业板积累经验A.I 、 II、 RVB.I 、 II、Ill、 IVC.lI 、IllD.I 、III、IV【 参考答案 】 B33、 下列关 十 债券 按付息 方式分类中 ，说法正确的是 () 。l 零息侦券是指存续期间没有利息支付，到期时一次性获得本息II 附 息 债 券 又可 分为固定 利 率债 券 和 浮动利率债券两大类Ill

12、可 以 根 据合约条款 椎迟 支付 定期 利 率的 息 票 累积债券 被称为级息债券IV息栗累积债券规定了栗面利率A.I 、 II、IllB.11、 lJl、1/C.I 、 II、 IVD.ll 、lV【 参考答案 】 D34、关于有面额股栗和无 面额股栗的 说法中， 正确的是( ) 。I同次发行的 有面额股栗的每股 栗面金额是相等的II我国股票发行 价格可 以按票面金额，也可以超过票面金额或低十票面金额Ill无而额股票 也称为比例股票IV 无面额股票只 注明它在公司总股木中所占的比例A.I 、 II 、III 、NB.I 、 II 、IVC.I 、Ill、 IVD.ll 、 JV【 参考答案

13、 】 C35、依所第资金的投向不同，下列关 丁股票、债券、基金的说法， iL确的有 ( ) 。股 栗是直接投 资工具II侦券 是间 接投资工具Ill基金主 婓投向有价证券IV 基 金是间 接 投 资工具A.I 、III、 IVB.IT 、 Ill、 IVC.I 、 II、rvD.I 、lJl【参考答案】 A36、下列关千新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有( )。！ 我 因历史上曾建立的“ 大一统“ 金融体系中的“ 统” 指 的 是令困实行 “ 存贷挂 钩、 统存统贷 的信贷资金管理体制ll .1952 年 12 月，全国统 的 公私合营银行成立Ill 中冈人民银行从1985

14、年 1月1日起专门行使中央银行职能IV. “深化金融体制改丛、健全促进宏观经济稳定、支持实体经济发展的现代金啪体系” 是在 2013 年十八届三中全会 （决定）提出的A II 、田Bl 、 NCI 、m、/DI 、山【参考答案 】C37、风险转移可以分为) 。保 险转移II非保险转移Ill承保人转移IV担保转移A.I 、 IIB.I 、 II 、 IIIC.! 、l1l、IVD.I 、 II、rn、 IV【 参考答案 】 A38、下列关千债券 的说法正确的有（）。I 发 行侦券是公 司追加资金的衙要，它屈十公司的资本金II股票风险较人 ，侦券风险相对较小Ill 债券通常有规定的票面利率，可获得

15、固定的利息IV股 票持有者可以 通 过 一 级市 场转 让收 向 投 资资金A.Ill、IVB.IT 、 Ill、IVC.1、 lJlD.I 、 II、川 、 IV【 参考答案 】 C39、 在利率互 换 交易 中 ， 当利率看涨时，投资者可() 。l将浮动利率侦务类金融工具转换成固定 利率金融工具ll 将固定利率资产类金戙上具转换成浮动利率金敞上具Ill 将固定利率债务类金础工具转换成浮动利率金础工具IV 将 浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具A. JI 、 mB.I 、 ITC .I 、1VD.Ill、JV【参考答案 】 B40、 经中国证监会批准在中 华人民共和国境内 葬染资金，运用所券的部分或 者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构可简称为（）。A.ODIiB.RQFIIC.ETFD.QFII【参考答案】 A