销售部内审检查表.docx

1、销售部内审检查表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查6.1.2环境因素如何进行环境影响评价有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤?有无重大环境因素清单?评价结果是否合理?对新项目和变化是否进了环境因素的补充识别和评价?如何对重大环境因素的控制进行策划是否根据环境因素评价结果,制定了重大环境因素控制措施计划?对重

2、大环境因素的控制措施有哪些?对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施?环境因素的住处能否及时更新有无更新信息的规定?是否按规定实施更新?在制定方针、目标指标时,是否考虑了重大环境因素哪些重大环境因素列入目标和指标?其他环境因素如何控制?4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序?程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求? 注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：编制

3、人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识是否按程序要求辨识危险源及其风险?是否规定了辨识的范围和对象?是否有危险源及其风险的清单?受审核部门的危险源及其风险有哪些?用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识是否规定了辨识危险源及其风

4、险的方法?方法是否适宜?辨识危险源及其风险时,收集了哪些原始资料?辨识危险源及其应把握的要点是否考虑三种状态?是否考虑三种时态?是否考虑了各种类型的危险情况?是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险?如何进行风险评价有无规定风险评价的方法、准则和步骤?有无重大危险源及其风险清单?评价结果是否合理?对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价?是否根据风险评价结果,制定了风险控制措施计划?对危险源及其风险的控制措施有哪些?对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施? 注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要

5、求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划危险源及其风险的信息能否及时更新有无更新信息的规定?是否按规定实施更新?在制定方针、目标时,是否考虑了重大危险源及其风险哪些重大风险列入管理目标?其他风险如何控制?6.2质量目标及其实现的策划6.2

6、.环境目标及其实现的策划4.3.3目标和方案组织是否设定了管理目标和指标目标和指标是否形成文件?是否经领导批准?是否分解到有关的职能和层次?设定目标和指标时应考虑的内容目标和指标的内容是否符合方针的要求？目标和指标的内容是否包括产品要求及满足产品要求的所需的内容？目标和指标的内容是否考虑了法律、法规和其他要求？目标和指标的内容是否考虑了重大环境因素、重大危险源及其风险？目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的要求？目标和指标的内容是否考虑了技术、财务及实施的可行性？目标和指标的内容是否体现了预防为主和持续改进的精神？ 注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重

7、不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查6.2质量目标及其实现的策划6.2.环境目标及其实现的策划4.3.3目标和方案设定目标和指标时应考虑的内容目标和指标是否具有可测量性，有无测量目标和指标的方法？是否为目标和指标的实现设置完成 时间。目标和指标的

8、情况受审核部门是否均有相应的目标和指标？目标和指标是否具体并尽可能量化？是否设置了必要的可测量参数？目标和指标的实现情况是否制定 了实施目标的指标的方案？企业资源是否能保证目标和指标的实现？是否明确了招待部门和负责人？是否已向有关人员传达？有关人员是否清楚？有无目标和指标实现的证据检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？目标和指标是否定期评审、修订目标和指标是否定期评审、修订？依据什么评审、修订？目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？7.4沟通7.4信息交流4.4.3沟通、参与和沟通是否制定了协商和交流的程序?组织是否有协商和交流的程序?程序中是否对协商和交流的方式内容作了规定?程序制

9、定过程中是否听取了员工意见?程序中是否规定了与相关方的沟通和协商? 外部人员获得管理方针的途径和方法是否可行?是否方便?注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查7.4沟通7

10、.4信息交流4.4.3沟通、参与和沟通5.6.1内部协商的内容员工是否参与质量、环境、职业健康安全方针食品安全管理方针的制定、修订、评审。员工是否参与管理体系文件,特别是作业指导书的制定、修订和评审。员工是否参与过程的识别与确定;环境因素的识别与评价;危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。员工是否参与可能影响工作场所环境、职业健康安全变化的任何活动,如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等?来自外部表明与产品有关的食品安全危害的抱怨记录，影响食品安全的其他条件相关记录，是否在公司内进行沟通传递，并反馈？员工是否了解谁是员工代表以及谁是管理者代表?协商和交流的记录通报组织管理方针和

11、管理体系有效性的过程涉及重大投诉、事故的外部信息有无适当处理和记录?是否保存有接收和答复员工意见建议的记录?来自外部表明与产品有关的食品安全危害的抱怨记录，影响食品安全的其他条件相关记录将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程异常、紧急情况下的信息如何交流是否同员工、周围进行过信息交流?是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员?信息通报采取何种方式?受审核部门涉及到哪些信息交流?5.6.2同外部相关方的信息交流如何得到政府有关机构的信息?是否同供方和承包方交流有送信息?如何处理顾客投诉?注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有

12、不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查8.2产品和服务的要求评审的内容是否包括对组织确定的附加要求的评审？组织确定附加要求的目的是什么？有无效果？评审的结果及后续的跟踪措施是否记录？评审的结果是否得到了落实，评审是否有效果？顾客投诉中有无因产品要求评审不当而造

13、成的问题？产品要求生产生变更时，是否由授权人员执行修订工作？修订时是否按有关规定进行了评审，并通知了有关部门？修订记录是否完整。与顾客进行沟通的方式是什么？是否有部门向顾客提供产品信息，处理顾客的询问、订单？是否对顾客的投诉进行处理？组织是如何在产品提供的前、中、后与顾客进行沟通的？是否对沟通的方式作出了规定，是否建立专门的组织机构，人员、资源配备是否合适。是否有效果进行？怎样向顾客提供产品信息？如何处理顾客的询问、订单以及顾客的投诉？是否建立用户档案，是否向有关部门及时传递顾客对服务要求的信息？注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记

14、录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查8.5.3顾客或外部供方财产是否对顾客的财产进行了标识、验证、保护和维护？组织里有哪些是顾客的财产？顾客财产是否得到了标识、验证、保护和维护。已经标识的顾客财产是否分类摆放，是否存在混杂的情况。顾客财产生产丢失、损坏或不适用情况时，是

15、否记录，是否向顾客报告？当顾客财产发生丢失、损坏或不适用情况时，是如何记录并向顾客报告的。顾客有无意见？8.5.5交付后的活动 是否有针对此次产品或服务的实施进行合格性评价？ 是否实施与产品和服务相关的服务？ 是否满足顾客要求？ 是否收集顾客反馈记录？9.1.2顾客满意如何进行顾客满意程序的监视和测量？是否收集并分析了顾客满意程序的住处并将其作为评价质量管理体系业绩的依据之一？有无收集和分析顾客满意程序信息的规定。这些规定是否包括获取信息的时机、职责、方式、内容以及分析信息的方法？这些规定能否保证客观、公正和可信？是否行到了执行？对顾客满意程序的分析结果对改进起到了哪些作用？注1：文件查阅含记

16、录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查9.1.2顾客满意顾客满意程度明显下降时，是否采取了改进措施分析中发现顾客满意程度明显下降时，是否采取纠正措施？纠下措施是否有效？7.9可追溯性系统标识的方法、方式是否有明确规定对于可追溯性标识是否有规定性记录？是否做了记录，是否能够达到追溯的目的？哪些记录能够识别产品批次及其与原材料批次、生产和交付记录的关系？可追溯记录保存期是多少？是否符合法律法规、顾客的要求？是否足以满足体系体系评价、潜在不安全产品的处置和撤回的需要？是否所有产品都有分销记录注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。