《证券市场基本法律法规》真题汇编卷(1)Word文档格式.doc

1、除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书；从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明；保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。5单选题 发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A.6B.12C.18D.36发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。6单选题 下列选项中，不属于能源期货的是（）。A.菜籽油B.燃料油C.汽油D.原油商品期货中主

2、要品种可以分为农产品期货（如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油）、金属期货（如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银）和能源期货（如原油、汽油、燃料油）。7单选题 中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（）。A.必须多于2人B.不得少于2人C.必须多于3人D.不得少于3人D中华人民共和国公司法规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人；股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事不设监事会。8单选题 （）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，

3、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。9单选题 犯集资诈骗罪的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。A.1B.3C.5D.10C 犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元下 罚金；情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元

4、以下罚金。10单选题 证券发行市场又被称为（）。A.一级市场B.流通市场C.二级市场D.主板市场A 证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称“一级市场”“初级市场”；证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称“二级市场”“次级市场”。11单选题 根据中华人民共和国证券法的规定向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，必须采取承销团的形式来销售。A.1000B.2000C.3000D.5000根据中华人民共和国证券法的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。12单选题 下列属于擅自公开发行证券特征的是（）。A.非公开发行股票及

5、其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C.向特定对象发行证券累计超过200人的D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式A、B项属于变相公开发行证券的特征；C项属于公开发行证券的特征；D项属于擅自公开发行证券的特征。13单选题 中华人民共和国公司法规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（）。A.60B.50C.40D.30中华人民共和国公司法规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30。14单选题 证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内

6、容发生重大变化的，应当自变化之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。B.2C.3D.4B 证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。15单选题 下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（）。A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事C.一人有限责任公司也要设股东会D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会根据中华人民共和国公司法对有限责任公司组织机构的设

7、置作了多元制的规定：一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会；股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事；一人有限责任公司不设股东会，国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会。16单选题 证券公司办理（），可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。A.集合资产管理业务B.定向资产管理业务C.证券自营业务D.证券经纪业务证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。17单选题 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（）。A.发行数额在200万元以上的B.利用募集的

8、资金进行违法活动的C.转移或者隐瞒所募集资金的D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：（1）发行数额在500万元以上的。（2）伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。（3）利用募集的资金进行违法活动的。（4）转移或者隐瞒所募集资金的。（5）其他后果严重或有其他严重情节的情形。18单选题 证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。A.周B.月C.季度D.年证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按月寄送客户，证券

9、公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。19单选题 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。B.中国证券业协会C.证监会派出机构D.证券公司证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。20单选题 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50以上的股东。A.10B.30C.50D.70控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50以上的股东。21单选题 下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（）。A.证券公司监督管理条例B.关

10、于加强上市证券公司监管的规定C.关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定D.证券公司融资融券业务内部控制指引A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规；D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。22单选题 下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（）。A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的

11、股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务B项说法错误，证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。23单选题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机

12、构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录。（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。24单选题 （）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。A.定向资产管理合同B.集合资产管理合同C.限定性资产管理合同D.非限定性资产管理合同定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的

13、各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。25单选题 从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。26单选题 下列不属于公司高级管理人员的是（）。A.经理B.副经理C.财务负责人D.股东高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。27单选题 中华人民共和国公司法规定，股份有限公司将法

14、定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。B.15C.20D.25中华人民共和国公司法规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25。28单选题 在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用（）。A.保险法B.担保法C.证券法D.证券投资基金法根据证券法第二条规定，在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用公司法和其他法律、行政法规的规定。29单选题 证券经

15、营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（）罚款。A.3万元以下B.1万元以上3万元以下C.1万元以上5万元以下D.1万元以上10万元以下机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。30单选题 下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是（）。A.申请人填写“股份非交易过户申请表”B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.申请人提交继承人身份证原件及复印件D.申请人填写“股份非交易过户登记表”自然人因

16、遗产继承办理公众股非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。31单选题 证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。A.筹集、管理和运作基金B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作证券投资者保护基金公司的职责包括：（1）筹集、管理和运作

17、基金。（2）监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。（3）证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。（4）组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。（5）管理和处分受偿资产，维护基金权益。（6）发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。（7）国务院批准的其他职责。故选B。32单选题 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（）以上的股东。A.5

18、0；50B.30；C.50；30D.30；33单选题 公司的经营范围由（）规定。A.工商局B.税务局C.公司章程D.董事会参见公司法第十二条规定。34单选题 （）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。故选D。35单选题 下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是（）。A.注册资本最低额为人民币1000万元B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格C.有符合法律、行政法规规定的公司章程D.有健全的风险管理和内部控制制度根据中华人民共和国证券法、中华人民共和国公司法和

19、期货交易管理条例的规定，设立期货公司应当具备下列条件：（1）注册资本最低额为人民币3000万元。（2）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。（3）有符合法律、行政法规规定的公司章程。（4）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录。（5）有合格的经营场所和业务设施。（6）有健全的风险管理和内部控制制度。（7）国务院期货监管机构规定的其他条件。36单选题 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（），处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。A.银行同期贷款利息B.银行同期存款利息C.银行

20、同期贴现利息D.银行同期拆借利息中华人民共和国证券法第一百八十八条规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，应退还所募资金并加算银行同期存款利息。37单选题 （）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A.利用未公开信息交易罪B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪C.欺诈发行股票、债券罪D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保

21、险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。38单选题 融资融券交易风险揭示书中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险，以及其特有的（）等风险。A.市场风险B.投资风险放大C.政策风险D.违约风险融资融券交易风险揭示书的必备内容之一是提示投资者注意融资债券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统性风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。39单选题 下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符

22、合的条件的说法中，错误的是（）。A.经中国证监会核定为综合类证券公司B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C.净资本不低于人民币l亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定D.中国证监会规定的其他条件证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：（1）经中国证监会核定为综合类证券公司。（2）净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。（3）客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（4）具有良好的法人治理结构

23、、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。（5）最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。（6）中国证监会规定的其他条件。40单选题 股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（）。A.公平B.公正C.公开D.同股同价股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。41单选题 申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A.国务院证券监督管理机构C.国务院授权的部门D.省级人民政府申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。42单选题 发行上市信息披露的基本要求不包括（）。A.全面性B.真实性C.时效性D.完整性发行上市信

24、息披露的基本要求包括完整性，真实性和时效性。43单选题 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。A.5B.10C.15D.30在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。44单选题 经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为多个客户办理定向资产管理业务

25、D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：（1）为单一客户办理定向资产管理业务。（2）为多个客户办理集合资产管理业务。（3）为客户办理特定目的的专项资产管理业务。45单选题 证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满（）年。证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。46单选题 根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A.35C.75D.90根据中华人民共和国证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。47单选题 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）人操作、（）人复核，复核应当留痕。A.一；一B.多；多C.多；D.一；涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管