ISO内审检查表.docx

1、ISO内审检查表有限公司内审检查表 表格编号：CL4-18-03序号检查内容涉及条款检查方法检查记录检查结果1-最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺能提高那些证据？-如何认识满足顾客和法规要求？-通过哪些方式向组织传达？组织是否认识到其重要性？5.1管理承诺1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查2-如何确定顾客要求？-组织如何证实将顾客的要求转化为相关工作要求？并得到满足？5.2以顾客为关注焦点1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查3-质量方针是否有所变动？-质量方针评审情况如何？-质量方针在组织内是否得到沟通和理解？5.3质量方针1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查

2、4-质量目标是否有所变动？-是否进行质量目标达成情况的统计分析？ 5.4.1质量目标1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查审核组长/日期：审核员/日期： 保存期限：3年部门：最高管理者 审核日期：*有限公司内审检查表 表格编号：CL4-18-03序号检查内容涉及条款检查方法检查记录检查结果5-质量管理体系是否进行策划？-出示证据-变更是否保证其完整性和持续性？输出是否文件化并受控？5.4.2质量管理体系策划1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查6-对职责和权限方面有无进行调整？-公司的架构有无调整？5.5.1职责和 权限1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查7-是否指定了管理

3、者代表-是否有任命书-组织内除进行例会方面的沟通外是否还建立了与员工的沟通渠道？5.5.2管理者代表5.5.3内部沟通1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查8-是否按规定时间评审？评审的输入输出是否文件化并符合要求？-管理评审由谁主持？5.6管理评审1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查9是否增加了新的资源（物力资源、人力资源 ）？6.资源管理1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查审核组长/日期：审核员/日期： 保存期限：3年部门：最高管理者 审核日期：*有限公司内审检查表序号检查内容涉及条款检查方法检查记录检查结果1-管理资料及文件有无标示-文件资料发放有无得到批准？-发放

4、回收记录是否规范？4.2.3文件控制1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查2-文件破损时有无及时办理更换手续？-更改文件的标示是否正确？-更改文件前有无申请更改通知单？4.2.3文件控制1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查3-更改后的文件是否及时发放？并会收失效文件，有无标示？4.2.3文件控制1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查4-失效文件销毁有无记录-有无受控文件和资料清单？-外来文件如何管理？4.2.4记录控制1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查5-有无人力资源需求表反映人力资源需求情况？-员工有无进行培训-培训后有无进行考核？-培训结果有无纳入员工档案？-

5、员工有无上岗证-考核后不能胜任本工作的如何处理？6.2人力资源1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查审核组长/日期：审核员/日期： 表格编号：CL4-18-03部门：管理部 审核日期：* 保存期限：3年*有限公司内审检查表 表格编号：CL4-18-03序号检查内容涉及条款检查方法检查记录检查结果1-制造部对质量方针是否理解？5.3.4质量方针1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查2质量目标的达成情况？-准时交货率95%?-准时交货率99%？-设备完好率99.8%？-纠正和预防措施落实率99%-安全事故3次/年以下?5.4.质量目标1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查3-制造

6、部有无负责对半成品、以己未进仓成品的标识？-有无对不合格品进行隔离？8.3不合格品的控制1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查4-有无对生产工序质量进行统计？-统计台帐？8.4数据分析1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查审核组长/日期：审核员/日期： 保存期限：3年部门：制造部 审核日期:* *有限公司内审检查表 表格编号：CL4-18-03序号检查内容涉及条款检查方法检查记录检查结果5-生产过程中是否按顾客要求及相关作业指导书进行制作？-车间负责在生产过程中的在制品有效标识是否有？生产计划单是否编有编号？-是否制定相关的作业指导书？7.5生产和服务提供1、符合2、严重不符合3、

7、轻微不符合4、观查6-关键工序的控制？-特殊工序的控制？-生产条件的控制和统计？7.5生产和服务提供1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查7-各车间负责在生产过程中的在制品有效标识是否有？生产计划单是否编有编号？-是否制定相关的作业指导书？7.5生产和服务提供1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查8-制造部是否对新进生产人员进行培训？生产员工是否都培训考核合格后放上岗证上岗？6.2人力资源1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查审核组长/日期：审核员/日期： 保存期限：3年部门：制造部 审核日期：*有限公司内审检查表 表格编号：CL4-18-03序号检查内容涉及条款检查方法检查

8、记录检查结果9-对生产所用设备是否建立维护保养点检表，并执行？6.3基础设施1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查10-在生产制造前有无进行首件记录并由相关人员确认？7.5生产和服务提供1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查11-是否进行生产日报的统计?以便了解生产计划的达成情况？-当生产计划发生变更时是否将作业计划同时变更？7.5生产和服务提供1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查12-有无返工或返修后仍不合格的产品？-如有，有无填写质量异常处理报告8.3不合格品控制1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查审核组长/日期：审核员/日期： 保存期限：3年部门：制造部 审核

9、日期：*有限公司内审检查表 表格编号：CL4-18-03序号检查内容涉及条款检查方法检查记录检查结果1-是否编制审核计划，并报总经理批准？-审核组成员是否经过培训且有合格证书？8.2.2内部审核1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查2-是否批准审核组制定的内部审核计划？-在收到不合格报告和审核员建议时是否批准该纠正措施？并验证？8.2.2内部审核1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查3-批量性不合格成品由品管部填写成品不合格处理单是否由管理者代表评审？8.3不合格品控制1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查4-是否召开质量分析会，审查纠正预防措施的有效性，并是否确定出责任部门

10、？8.5.1持续改进1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查5-品管部在收到表明纠正预防措施已完成时，委派验证人员对此验证是否报给管理者代表？8.5改进1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查审核组长/日期：审核员/日期： 保存期限：3年部门：管理者代表 审核日期：*有限公司内审检查表 表格编号：CL4-18-03序号检查内容涉及条款检查方法检查记录检查结果1-是否编制了质量记录总控表对质量记录的管理进行了控制？-有关媒体的质量记录有无管理办法对其进行控制？-质量记录表的审核、确认如何？-供方材料的质量记录是否得到了有效的控制？4.2文件要求1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查

11、2-品管部是否对监视和测量状态的标识进行了管理？-进货物资、半成品和成品是否按程序要求进行了状态管理？-半成品检测合格是否由品管部在标签单上盖合格印章？7.5.2生产和服务提供过程确认1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查3-是否进行了不合格标识？是否能依据检验记录和标识单对产品进行追溯?8.3不合格品控制1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查4-是否对顾客财产进行了标识、检验和验收？7.5.4顾客财产1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查审核组长/日期：审核员/日期： 保存期限：3年部门：品管部 审核日期：*有限公司内审检查表 表格编号：CL4-18-03序号检查内容涉及条

12、款检查方法检查记录检查结果5-是否按规定的要求编制了监视和测量装置控制一览表？-是否对检测装置进行了控制？-是否编制了相应的校准规程？-对关键设备是否编制了操作规程?-是否对检验装置进行了有效防护？-检测装置是否提供了必要的环境条件？-是否对检验器具进行了有效的标识，是否有超周期现象？-检测装置维修和报废的控制是否符合要求？检测人员是否进行了培训是否有上岗证？-是否有检验台帐和校准记录？7.6监视和测量装置控制1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查6-是否进行了首件确认和首批进货检验-是否对成品半成品进行了检验控制，不合格品如何处理？-委派送检定是否有效，并得到必要的批准-是否对关键、重

13、点工序进行了重点控制8.2监视和测量1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查审核组长/日期：审核员/日期： 保存期限：3年部门：品管部 审核日期：*有限公司内审检查表 表格编号：CL4-18-03序号检查内容涉及条款检查方法检查记录检查结果7-成品是否进行了全检和抽检，不合格如何处理？-紧急放行和让步接收如何控制？是否对仓库成品及材料进行了定期的抽检？8.2监视和测量1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查8-不合格品的处理如何？-是否对返修返工品进行了监控，是否进行了重新检验？8.3不合格品控制1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查9-是否在监视与测量工作中运用了统计技术？8.

14、4数据分析1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查10-是否对纠正和预防措施进行了有效的管理和验证？8.5改进1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查审核组长/日期：审核员/日期： 保存期限：3年部门：品管部 审核日期：*有限公司内审检查表 表格编号：CL4-18-03序号检查内容涉及条款检查方法检查记录检查结果1-否建立了文件发放记录？抽查5份文件保管情况。对外来文件（如客户订单）是否标识、分发受控？ -受控文件是否保持得当？4.2.3文件控制1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查2销售人员是否经过相关的培训并取的上岗证？6.2人力资

15、源1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查3-接到顾客投诉、或退货后是否进行记录？是否填写纠正预防要求书发至相关部门？7.2与顾客有关的过程1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查4-是否对顾客满意度进行统计？2次/年7.2与顾客有关的过程1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查5-销售计划单是否填写规范？并经部门主管确认？7.2与顾客有关的过程1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查审核组长/日期：审核员/日期： 保存期限：3年部门：综合营销部 审核日期：*有限公司内审检查表 表格编号：CL4-18-03序号检查内容涉及条款检查方法检查记录检查结果6-订单（合同）评审表是否填

16、写规范？-是否有总经理的批注？-是否建立了顾客档案？以便了解顾客的需求？7.2与顾客有关的过程1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查7-当顾客口头要货时，营销部是否填入订单确认表经双方确认？7.2与顾客有关的过程1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查8-合同签订后是否填写订单执行通知单作为相关部门工作的依据？-当产品按顾客要求完成后是否填写出货通知安排出货？7.2与顾客有关的过程1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查9-当顾客到访和洽谈时，是否填写洽谈记录和顾客确认记录，作为报价、产品开发的依据，并根据顾客要求填写产品报价单？7.2与顾客有关的过程1、符合2、严重不符合3、轻

17、微不符合4、观查10-对已定型产品改进或需重新设计开发的特殊合同是否组织相关部门进行评审？7.2与顾客有关的过程1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查审核组长/日期：审核员/日期： 保存期限：3年部门：综合营销部 审核日期：*有限公司内审检查表 表格编号：CL4-18-03序号检查内容涉及条款检查方法检查记录检查结果11-是否存在顾客财产？如有，有哪些？这些顾客财产自交付日起销售部实施了哪些措施进行识别、验证保护和维护？当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用时，是否采取措施防止扩大，并以记录，向客户报告？ 7.5.4顾客财产1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查审核组长/日期：审核员

18、/日期： 保存期限：3年部门：综合营销部 审核日期：*有限公司内审检查表 表格编号：CL4-18-03序号检查内容涉及条款检查方法检查记录检查结果1-是否建立了文件发放记录？抽查5份文件保管情况。-对外来文件（如客户订单）是否标识、分发受控？ -受控文件是否保持得当？4.2.3文件控制1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查2销售人员是否经过相关的培训并取的上岗证？6.2人力资源1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查3-接到顾客投诉、或退货后是否进行记录？是否填写纠正预防要求书发到相关部门？7.2与顾客有关的过程1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查4是否对顾客满意度进行统计？

19、2次/年7.2与顾客有关的过程1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查5销售计划单是否填写规范？并经部门主管确认？7.2与顾客有关的过程1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查审核组长/日期：审核员/日期： 保存期限：3年部门：热泵营销部 审核日期：*有限公司内审检查表 表格编号：CL4-18-03序号检查内容涉及条款检查方法检查记录检查结果6-订单（合同）评审表是否填写规范？-是否有总经理的批注？-是否建立了顾客档案？以便了解顾客的需求？7.2与顾客有关的过程1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查7-当顾客口头要货时，营销部是否填入订单确认表经双方确认？7.2与顾客有关的过程1

20、、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查8-合同签订后是否填写订单执行通知单作为相关部门工作的依据？-当产品按顾客要求完成后是否填写出货通知安排出货？7.2与顾客有关的过程1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查9-当顾客到访和洽谈时，是否填写洽谈记录和顾客确认记录，作为报价、产品开发的依据，并根据顾客要求填写产品报价单？7.2与顾客有关的过程1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查10-对已定型产品改进或需重新设计开发的特殊合同是否组织相关部门进行评审？7.2与顾客有关的过程1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查审核组长/日期：审核员/日期： 保存期限：3年部门：热泵营销部

21、审核日期：*有限公司内审检查表 表格编号：CL4-18-03序号检查内容涉及条款检查方法检查记录检查结果11-是否存在顾客财产？如有，有哪些？这些顾客财产自交付日起销售部实施了哪些措施进行识别、验证保护和维护？当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用时，是否采取措施防止扩大，并以记录，向客户报告？ 7.5.4顾客财产1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查审核组长/日期：审核员/日期： 保存期限：3年部门：热泵营销部 审核日期：*有限公司内审检查表 表格编号：CL4-18-03序号检查内容涉及条款检查方法检查记录检查结果1-检查技术资料文件的分类、编号是否具有唯一性？-技术文件和资料是否有标识

22、和编号发放，是否有发放记录？试制技术文件中使用时有无标示，并定期限？-新技术图纸受控发放后试制图样是否回收？4.2.3文件控制1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查2-技术资料图纸是否审核、并经总经理批准？-发往供方的图纸资料是否按程序发放-技术文件的更改是否符合程序要求？4.2.3文件控制1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查3-技术文件的换版和作废是否符合要求？-是否按要求建立文件发放清单？-发放有无标示，是否建立文件签收记录表？4.2.41、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查4-产品开发时的各个阶段有否进行评审、验证、确认、更改等记录？-是否按要求制定工艺流程？检验标准

23、？7.3设计和开发1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查审核组长/日期：审核员/日期： 保存期限：3年部门：研发部 审核日期：*有限公司内审检查表 表格编号：CL4-18-03序号检查内容涉及条款检查方法检查记录检查结果5-在策划产品质量时其工艺流程的某工序发生变化是否在工艺流程上艺说明？-当原来的质量要求不能符合现在和将来的需要时是否进行质量的改进措施？如何进行？7.3设计和开发1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查6-本公司的产品开发来源有哪些？-对产品开发有无计划和批准？-产品开发中各技术信息是否形成文件？-产品开发设计输入是否形成文件并评审？7.3.2设计输入1、符合2、严

24、重不符合3、轻微不符合4、观查7-设计输出文件有无审核批准？-设计评审是否进行？有无记录得批准确认？-对样机评审后有无试产、验证？7.3.3设计输出1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查审核组长/日期：审核员/日期： 保存期限：3年部门：研发部 审核日期：*有限公司内审检查表 表格编号：CL4-18-03序号检查内容涉及条款检查方法检查记录检查结果1-部门的文件是否保管得当，标示清楚？4.2.3文件控制1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查2-当接营销部的订单执行通知单后物控部如何展开工作？采购计划采购合同？-是否建立合格供应商名录和供应商评审记录？7.4采购1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查3-采购文件是否包括产假品名称、类别、型号规格、图纸检验规范或样品及质量要求？质保协议7.4采购1、符合2、严重不符合3、轻微不符合4、观查4-对新增的供方何种评价和选择方式？是否进行评审？-当发现供方产品出现质量问题时是否向供方发出纠正预防措施要求书？-当两次纠正预防后质