版三体系全套内审记录.docx

1、版三体系全套内审记录QMS/ EMS/ OHSMS内 审 报 告受控状态： 分 发 号 ： 编 号： 编 制： 审 批： 发 布： 浙江 XXXXXXXXXX 制造有限公司2017 年度内部审核计划R-53 ： 01审核目的验证质量环境管理体系是否符合， 是否得到有效实施、保持和改进。被审部门所有与质量环境活动有关的场所部门（财务部除外）审核依据ISO9001：2015 标准，ISO14001:2015 标准OHSAS18001：2007 标准体系文件， 相关法律法规审核方法现场抽样、查、问、核对审核时间暂定于 2017 年 2 月下旬持续时间2 天编制/ 日期：周 N 军 2016.1.5

2、审批/ 日期：李 R 林 2016.1.5内审实施计划编号：R-54 NO：01审核目的检查公司 QMS/EMS/ OHSAS18001 的符合性和有效性,为迎接第三方认证注册审核准备.审核范围体系所覆盖的所有产品和部门审核依据ISO9001:2015 ISO14001：2015；OHSAS18001；公司环境管理体系文件；适用的法律法规 顾客投诉。审核日期2017.2.26-27报告发布日期2016.12.28审 核 组名 单（A 组）组长：周 N 军（B 组）组员：陈 M 新日期审核时间审核部门涉及条款审核员268:00-8:30首次会议8:30-12:00管理层QMS：4.1，4.2，

3、4.3，5.1，5.2 5.3，6.2，9.2，9.3，,7.1.1，9.1.1 ，10.3 OHSMS:4.1 4.2 4.3.1 4.3.3 4.4.1 4.5.5 4.6EMS: 4.1 4,.2 4.3 4.4 5.1 5.2 5.3 6.1.1 6.2 7.1 7.4 9.2 9.3 10.110.2 10.3B行政部OHSMS:4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 、 4.4.5 4.4.64.4.7 4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4EMS: 4.2 6.2 6.1.2 6.1.3 6.1.4 7.2 7.3

4、7.4 7.5.2 7.5.3 8.1 8.210.2 10.3A13:00-16:00行政部继续上午工作A销售部QMS：5.3，5.2，7.4，8.2，8.5.3，9.1.2，9.1.3 OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.5.3EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2B16:00-17:00审核组会议278:00-12:00生产部（车间）QMS：5.3，6.2，7.1.3，7.1.4，7.4，8.5.1，8.5.2，8.5.4，8.5.5，8.5.6 OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.3.4 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3EM

5、S: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 8.2 10.2A品质部QMS：5.3，5.2，6.2，7.1.5，7.4，8.2.3 ，8.6，8.7，,9.1.3，10.1,10.2 OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 8.2 10.2B13:00-15:00采购部QMS：5.3，5.2，7.4， 8.4，9.1.3 OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.5.3EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2B财务部EMS：4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2OHS

6、MS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6A15:00-16：00资料整理、审核组会议16:00-17:00末次会议编制/日期：陈 M 新 2017.2.18 批准/日期: 周N 军 2017.2.18内审会议签到表R-58会 议 记 录R-11 A/0 NO：会议时间2017 年 2 月 26会议地点会议室主 持 人周 N 军记 录 人陈 M 新会议内容：内审首次会议会议记录：一、会议开始：1、参加会议人员签到；2、审核组长周 N 军宣布会议开始；二、人员介绍：1、审核组长周 N 军介绍审核组成员及审核组成员分工； 三、总经理讲话：1、审核目的：a、重要性；b、为认证审核作准备；2

7、、审核范围：所有与质量、环境、职业健康安全体系运行相关的部门和场所3、希望各部门大力配合，查出问题以便改正，确保一次性通过认证；四、审核组长周 N 军简要介绍审核防用的方法和程序； 五、现场审核计划确认，澄清审核计划中不明确的内容； 六、强调审核原则及阐明一些重要问题；七、确定审核组内部会议和本项内部审核未次会议时间、地点及应到会人员；八、会议结束。序号一体化管理体系过程审 核 要 点提供的实施证据Y/N注 明不符合程度QMSEMSOMS14.44.24.34.1按 GB/T19001-2016、GB/T24001-2016GB/T28001-2011 三个标准要求建立管理体系； 管理体系的范

8、围是否明确，删减理由是否充分，并符合规定要求； 过程是否已被识别并适当规定，职责是否已被分配、程序是否得到实施和保持，过程是否有效； 公司对外包过程是否进行了识别和控制。（1） 有一套完整的管理体系文件；（2） 删减的过程及证明；（3） 文件中对体系的过程和产品实现过程（包括运作过程）的描述；（4） 手册中对涉及的过程运作的要求和相关程序文件；（5） 依据的法律法规和相关要求；（6） 纠正和预防措施的运作程序是否有；（7） 对体系过程的监视和测量；（8） 公司的外包过程在体系文件中是否明确了管理。Y Y YYY YY Y27.57.5.17.57.5.14.4.4 形成文件的方针、目标和管理手

9、册； 标准所要求建立的程序文件及相关文件； 按标准要求规定了体系的适用范围，对其核心要素（过程）及相互关系进行了描述；（1） QEOHSMS 手册，包括形成文件的 QEOHS 方针、目标；（2） 程序文件、作业指导书、相关的法律法规；（3） 文件和标准要求的记录均有；（4） 规定相关文件的查询方式和路径。Y YY Y序号一体化管理体系过程审 核 要 点提供的实施证据Y/N注 明不符合程度QMSEMSOMS 标准所要求的记录； 相关文件的查询路径。37.57.5.17.57.5.14.4.4按 GB/T19001-2016、GB/T24001-2016和 GB/T28001-2011 编制和保持

10、管理手册。参照上述证据Y455.15.1.155.14.4.1 公司的最高管理者应提供一体化管理体系建立实施并持续有效性的承诺的证据； 承诺是否在对顾客、员工、社会三方面予以体现； 是否进行了定期评审。（1） 文件化的 QEOHS 方针和目标内容；（2） 法律、法规培训实证；（3） 管理评审资料。YY Y55.1.26.1.26.1.34.3.14.3.2 是否对顾客的要求、环境因素和重大危险源进行了识别； 是否建立了相应的程序文件予以支持。（1） 增强顾客满意的证据；（2） 相应的程序；（3） 重要环境因素清单；（4） 重大危险清单及控制计划。Y Y Y Y序号一体化管理体系过程审 核 要

11、点提供的实施证据Y/N注 明不符合程度QMSEMSOMS95.35.34.4.1 最高管理者是否确保公司内的职责权限得到规定和沟通； 公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当； 职责的沟通是如何进行的，方式是什么。（1） 职责权限的规定；（2） 各职能部门的职责；（3） 相关职能人员的安全生产责任制 ；（4） 沟通的证据。Y Y Y Y105.35.34.4.1 公司最高管理者是否指定了管理者代表，并规定了相关的职责权限； 管理者代表是否按标准规定要求履行其职责和权限。（1） 管理者代表任命书；（2） 管理者代表职责规定；（3） 管理者代表开展体系管理工作的证据。Y Y Y11

12、7.47.44.4.3 最高管理者是否确保在公司内建立适当的沟通方式和沟通过程； 是否建立了相应的程序，以确保员工和相关方对环境信息、职业健康安全信息的了解和交流。（1） 企业内部沟通方式的例证；（2） 符合标准规定的程序；（3） 信息交流资料及有关证据。Y Y Y序号一体化管理体系过程审 核 要 点提供的实施证据Y/N注 明不符合程度QMSEMSOMS 最高管理者是否按规定定期主持进（1）管理评审计划；Y行了管理评审，以确保 QEOHSMS 持（2）管理评审报告；Y129.39.34.6续的适宜性、充分性和有效性；（3）管理评审决议实施记录及跟踪验Y 管理评审的输入是否满足规定要求；证报告；

13、（4）管理评审的相关记录。Y 管理评审的输出能否满足规定要求。135.37.17.1.15.37.17.1.14.4.1 实施、保持 QEOHS 管理体系，并持续改进其有效性所需的资源； 对从事质量、环境和职业健康安全的工作人员是否规定了职责、权限，能否胜任；（1） 体系运行的人力资源及资金保障证据；（2） 职能分配表；（3） 各级人员的安全生产责任制。YY Y 对监视、测量、分析和改进过程进（1）满足要求的策划文件；Y行策划，并按要求实施；（2）环境业绩报告；Y149.19.1.19.19.1.14.5.1 建立并保持一套文件支持的程序， 对质量、环境、职业健康安全绩效进行监视和测量，并满足

14、规定要求。（3） 有关环境的检测记录及报告；（4） 重大危险源控制绩效记录及有关Y Y职业健康安全的监测检查记录。序号一体化管理体系过程审 核 要 点提供的实施证据Y/N注 明不符合程度QMSEMSOMS156.26.26.2.14.3.3 利用 QEOHS 方针、目标、内、外审结果、数据分析、纠正和预防措施、管理评审来持续改进 QEOHSMS 的有效性； 有文件化的环境、职业健康安全目标指标管理方案，并规定了有关要求。（1） 证实持续改进的资料；（2） 符合标准要求的管理方案；（3） 环境、职业健康安全管理方案的定期评审记录。Y Y Y16 是否发生顾客、相关方严重投诉（1）是否发生顾客、相

15、关方严重投诉。Y未发生严重投诉17111 删减合理性（1）过程有无删减；如有删减，其删减是否合理。Y过程无删减18 是否发生重大质量、环境、职业健康安全事故（1） 是否发生重大质量事故（2） 是否发生重大环境、职业健康安全事故Y无事故、无严重污染19 法律法规遵守（1）是否遵守有关质量、环境、职业健康安全法律法规Y204.24.2 公司是否对顾客、供方、员工、股东、社区、政府等相关方的需求和期望进行了识别公司对顾客、供方、员工、股东、社区、政府等相关方的需求和期望进行了识别，并对相关方需求和期望做了应对措施。Y序号一体化管理体系过程审 核 要 点提供的实施证据Y/N注 明不符合程度QMSEMS

16、OMS17.5.27.5.37.1.67.5.27.5.36.1.34.4.54.3.2 建立并保持形成文件的程序,以满足控制三个标准所要求的文件; 对文件的发放、使用等进行规定和控制； 文件的受控是否满足要求，应获得文件的场所是否得到了现行有效文件； 建立了适用的法律法规和其他要求清单，并对应收集了文件。（1） 建立了满足要求的程序；（2） 部门受控文件清单（抽查文本予以对应）；（3） 抽查文件是否为现行有效版本；（4） 对文件的发放、使用等按程序文件规定控制。（5） 适用的法律法规和其他要求清单，对应的文件Y YY YN不能提供适用的法律法规和其他要求清单一般27.5.27.5.37.5.

17、27.5.34.5.4 是否建立和保持了满足三个标准要求的程序； 标准所要求的记录；是否按规定的标识、贮存、保护检索、保存期限和处置要求进行了控制。（1） 建立了满足要求的程序；（2） 相关记录清单；（3） 记录按规定的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置的规定要求进行控制。Y Y Y35.1.26.1.26.1.34.3.14.3.2 是否对环境因素和重大危险源进行了识别； 是否建立了相应的程序文件予以支持。（1） 建立了满足要求的的程序；（2） 重要环境因素清单；（3） 重大危险清单及控制计划；（4） 本部门适用的法律法规清单。Y YY Y序号一体化管理体系过程审 核 要 点提供的实施证

18、据Y/N注 明不符合程度QMSEMSOMS45.25.24.2 QEOHS 方针是否包含了满足顾客要求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改进的承诺。（1） 部门负责人和员工结合本职工作对公司一体化管理方针的理解（抽问）；（2） 对公司一体化管理方针的贯彻情况（询问）。YY56.26.26.2.14.3.3 是否在相关职能和层次上建立了QEOHS 目标和指标； 目标、指标是否可测量，与公司的QEOHS 方针相一致。（1） 对 QEOHS 目标进行了必要的分解；（2） 所建立的目标、指标可测量，并与公司的 QEOHS 方针相一致。YY65.35.34.4.1 公司内各职能部门、各层次人员的职

19、责是如何规定的，是否适当。（1） 明确本部门的职责和主责过程（询问）；（2） 岗位入职要求及本部门职责的相关文本。YY77.47.44.4.3 是否建立了相应的程序，以确保员工和相关方对环境信息、职业健康安全信息的了解和交流。（1） 建立了满足要求的程序；（2） 内、外部信息沟通的证据（会议纪要、信息联络单、简报、函件、协商等）。Y Y序号一体化管理体系过程审 核 要 点提供的实施证据Y/N注 明不符合程度QMSEMSOMS85.35.34.4.1 对从事质量、环境和职业健康安全的工作人员是否规定了职责、权限，能否胜任； 具备的能力是否从教育、培训、技能和经验四方面进行考虑。（1） 相关职能人

20、员名册；（2） 各级人员的安全生产责任制。Y Y7.1.6 组织获取知识的渠道是否进行了识别，是否对获取的知识定期进行更新（1）获取渠道有公司以往成功的案例、国家标准、供方材料检测报告、客户图纸/工艺、认证/咨询公司的提供的审核报告、管理知识，办公室和技术人员定期进行更新Y专利、审核报告检测报告、工艺作业指导文件、行业标准97.27.37.27.34.4.2 建立和保持文件化的程序，并在程序中明确规定了与质量、环境、职业健康安全有关人员的能力要求； 对不具备能力的人员是否提供了必要的培训或采取了相应的措施以满足要求； 对培训或其他措施的有效性是否进行了评价； 是否保持了教育、培训、技能和经验的

21、适当记录。（1） 满足标准要求的程序；（2） 岗位入职要求；（3） 培训计划；（4） 培训实施记录（包括培训考试、能力考评记录等）；（5） 员工档案；（6） 各相关职能人员及特种作业人员的上岗证。Y Y Y YY Y序号一体化管理体系过程审 核 要 点提供的实施证据Y/N注 明不符合程度QMSEMSOMS108.14.4.6 建立并保持程序，以规划环境、职业健康安全的控制措施的运行与活动。规划采取措施的方面包括：环境方面：噪声、污水、废气排放、固废管理、资源能源消耗等。职业健康安全方面：用电安全等。（1） 建立了满足要求的程序；（2） 相关作业指导书；（3） 对环境、职业健康安全的规划及采取的

22、控制措施（可按程序文件规定范围进行检查）等办公区域的控制状况及相关运行记录。Y Y Y119.19.1.19.19.1.14.5.1是否采用了适宜的方法对 QEOHSMS 所需的过程进行监视，并在适用时进行测量。 所使用的方法是否能证实过程实现所策划的结果能力。（1） 建立了满足要求的程序；（2） 对本部门管理工作的过程检查记录。Y Y126.26.26.2.14.3.3 利用 QEOHS 方针、目标、内、外审结果、数据分析、纠正和预防措施、管理评审来持续改进 QEOHSMS 的有效性； 有文件化的环境、职业健康安全目标指标管理方案，并规定了有关要求。（1） 证实持续改进的资料；（2） 符合标

23、准要求的管理方案；（3） 环境、职业健康安全管理方案的定期评审记录。Y Y Y被审核部门：销售部 时间： 2017-2-27 编号：R-55序号一体化管理体系过程审 核 要 点提供的实施证据Y/N注 明不符合程度QMSEMSOMS17.5.27.5.37.5.27.5.34.4.5 建立并保持形成文件的程序,以满足控制三个标准所要求的文件; 对文件的发放、使用等进行规定和控制； 文件的受控是否满足要求，应获得文件的场所是否得到了现行有效文件。（1） 建立了满足要求的程序；（2） 部门受控文件清单（抽查文本予以对应）；（3） 抽查文件是否为现行有效版本；（4） 对文件的发放、使用等按程序文件规定

24、控制。Y YY Y27.5.27.5.37.5.27.5.34.5.4 是否建立和保持了满足三个标准要求的程序； 标准所要求的记录；是否按规定的标识、贮存、保护检索、保存期限和处置要求进行了控制。（1） 建立了满足要求的程序；（2） 相关记录清单；（3） 记录按规定的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置的规定要求进行控制。Y Y Y35.1.26.1.26.1.34.3.14.3.2 是否对环境因素和重大危险源进行了识别； 是否建立了相应的程序文件予以支持。（1） 建立了满足要求的的程序；（2） 重要环境因素清单；（3） 重大危险清单及控制计划；（4） 相关法律法规和规范、标准清单。Y Y

25、Y Y序号一体化管理体系过程审 核 要 点提供的实施证据Y/N注 明不符合程度QMSEMSOMS45.1.15.24.2 QEOHS 方针是否包含了满足顾客要求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改进的承诺。（1） 部门负责人和员工结合本职工作对公司一体化管理方针的理解（抽问）；（2） 对公司一体化管理方针的贯彻情况（询问）。YY56.26.26.2.14.3.3 是否在相关职能和层次上建立了QEOHS 目标和指标； 目标、指标是否可测量，与公司的QEOHS 方针相一致。（1） 对 QEOHS 目标进行了必要的分解；（2） 所建立的目标、指标可测量，并与公司的 QEOHS 方针相一致。YY65.35.34.4.1 公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当。（1） 明确本部门的职责和主责过程（询问）；（2） 岗位入职要求及本部