15春东财《基金管理》在线作业三满分答案.docx

1、15春东财基金管理在线作业三满分答案15春东财基金管理在线作业三满分答案一、单选题 1. 当错误达到（ ）时，要披露，并赔偿损失 。A. 0.25%B. 0.5%C. 0.1%D. 0.2%正确答案:B2. 根据证券投资基金法，当代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额（ ）以上的持有人有权自行召集 。A. 5%、5%B. 5%、10%C. 10%、5%D. 10%、10%正确答案:D3. 我国封闭式基金按照（ ）的比例计提基金托管费 。A. 0.25%B. 0.5%C. 0.1%D. 0.2%正确答案:A4. 对个别基金

2、绩效的衡量属于（ ） 。A. 内部衡量B. 绝对衡量C. 微观衡量D. 基金衡量正确答案:C5. 单只基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的（ ）。A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%正确答案:B6. ETF的主要特点不包括（ ）。A. 被动操作的指数型基金B. 在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报C. 独特的实物申购赎回机制D. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度正确答案:B7. 封闭式基金的收益分配，每年不得少于（ ）次 。A. 1B. 2C. 3D. 4正确答案:A8. 投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自T+

3、（ ）日开始，投资者可以在转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额 。A. 1B. 2C. 3D. 4正确答案:B9. 基金销售业务信息管理平台不包括（ ） 。A. 前台业务系统B. 后台管理系统C. 综合业务系统D. 应用系统的支持系统正确答案:C10. （ ）是满足投资者需求的手段 。A. 产品B. 费率C. 渠道D. 促销正确答案:A11. 动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（ ）报酬 。A. 短期B. 中期C. 长期D. 不确定正确答案:C12. 在基金管理公司，核算每日基金净值的工作由（ ）承担 。A. 投资部B. 研究部C. 财务部

4、D. 基金运营部正确答案:D13. 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格要求注册资本不低于（ ）万元人民币 。A. 1000B. 2000C. 3000D. 4000正确答案:B14. QDII基金的净值在估值日后（ ）个工作日内披露。A. 1B. 2C. 3D. 4正确答案:B15. 基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于( )个月。A. 3B. 6C. 9D. 12正确答案:B二、多选题 1. 债券互换类型有（ ） 。A. 替代互换B. 市场间利差互换C. 税差激发互换D. 以上都不正确正确答案:ABC2. 督察长不得有下列行为（ ） 。A. 擅离职守B. 无故

5、不履行职责C. 违反规定授权他人代为履行职责D. 兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动正确答案:ABCD3. 基金管理公司研究部的研究一般包括（ ）。A. 宏观研究B. 行业研究C. 科技研究D. 企业研究正确答案:AB4. 基金与股票、债券的差异有（ ）。A. 反映的经济关系不同B. 所筹资金的投向不同C. 投资收益与风险大小不同D. 信息披露程度不同正确答案:ABC5. 基金产品设计中需要注意的是（ ） 。A. 要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好B. 选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具及其组合C. 考虑相关法律、法规的约束D. 考虑基金管理人自身的管理水平

6、正确答案:ABCD6. 按股票价格行为所表现出来的行为特征，可将股票分为（ ）。A. 能源类B. 增长类C. 周期类D. 稳定类正确答案:ABCD7. 独立董事任职资格包括（ ） 。A. 具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历B. 有履行职责所需要的时间C. 与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系D. 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职正确答案:ABCD8. 基金托管人应当具备的条件有（ ）。A. 总资产和资本充足率符合有关规定B. 设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C. 有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算

7、、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度正确答案:BCD9. 常见的市场异常策略包括（ ）。A. 小公司效应B. 低市盈率效应C. 日历效应D. 遵循公司内部人交易正确答案:ABCD10. 关于绩效衡量问题的视角下列说法正确的有（ ）。A. 与实务方法不同，理论上对基金绩效表现的衡量以各种风险调整收益指标以及各种绩效评估模型为基础B. 短期衡量通常是对近2年表现的衡量，而长期衡量则通常将考察期设定在2年（含）以上C. 微观绩效衡量主要是对个别基金绩效的衡量，而宏观衡量则力求反映全部基金的整体表现D. 基金衡量侧重于对基金本身表现的数量分析，而公司衡量则更看重管理公司本身素质的衡量正确答案: ACD