FIDIC合同条件下工程变更引起索赔研究.docx

1、FIDIC合同条件下工程变更引起索赔研究第一章 绪论1.1研究背景和意义1.1.1研究背景（1）FIDIC施工合同条件广泛应用在国际工程工程中，最常用地就是由国际咨询工程师联合会颁布地包括土木工程施工合同条件在内地一系列合同条件组成地体系FIDIC合同条件.根据国际工程业地发展需要，FIDIC合同条件经历了五次修改，直至1999年为最新版本，简称新红皮书.在本文中，如果没有特别说明，FIDIC合同条件便指新红皮书.因该合同条款包含了合同实施过程中可能发生地包括索赔在内地各种情况，且具有完整地体系、语言严密并且责任明确，在国际工程承包中享有权威地位，因此，受到国际承包商地普遍欢迎，也是国际承包商

2、进行索赔地重要法律依据.我国改革开放后，尤其近些年来，加强了通过世界上各种金融机构融资来进行各种工程工程地建设，例如通过世界银行、亚洲开发银行贷款建设一些大型工程.这些国际金融机构贷款工程多采用FIDIC合同条件，因此，近些年我们对FIDIC合同条件有了一定地了解，内资工程也有少数采用了FIDIC合同条件.国家电力公司1998年颁发地火电工程施工合同范本、输变电工程施工合同范本和水利水电工程施工合同范本就是参照FIDIC地土木工程施工合同条件地条款内容编制.建设部和国家工商行政管理局于1999年颁布地建设工程施工合同地示范文本GF-1999-0201也参考了FIDIC红皮书.（2）工程变更普遍

3、存在工程建设周期长，施工工艺复杂，不可预见因素较多，设计方面地问题也很多，所以在施工过程中会发生很多工程变更.工程变更地产生是往往不可避免地.建设工程工程在建设过程中必然消耗大量地人工、材料和机械资源，同时还具有建设周期较长、不确定性因素较多、建设投资额巨大、总体综合性较强地特点.工程变更地产生必然会导致建设工程工程进度、质量以及投资等影响工程目标实现地关键因素发生不同程度地变化，进而导致工程地目标无法实现或不能达到预期地目标.根据审计署公布地“北京奥运会财务收支和奥运场馆建设工程跟踪审计结果”显示，国家体育场建设初步设计概算批复总投资31. 4亿元，但因结构复杂、技术难度大、工艺要求高、功能

4、和标准调整以及主要建材涨价等原因投资超概算约4.56亿元1.“结构复杂、技术难度大、工艺要求高、功能和标准调整”即是导致工程变更地潜在原因，也是工程变更地具体表现.（3）索赔地重要性随着工程承包市场竞争地日趋激烈，索赔地作用和意义愈加明显和突出.据有关统计资料，在全世界范围内，建筑工程每年索赔涉及地直接金额约为十几亿美元.索赔业务不仅是工程综合管理能力地具体体现，更是业主特别是承包商保护其利益地最基本地管理行为和保本创收地一种必要手段.德国最大地工程管理公司德国国际工程工程管理公司（PIM）总经理哈曼博士指出，根据公司索赔管理地经验，通过工程工程管理为工程增加效益可达3%5%2，而有效地索赔管

5、理却能使工程利润增加10%20%.美国学者曾对建筑工程实施工过程中实际发生地427项索赔进行过深入地调查研究.在这些索赔中378项为单项索赔，49项为综合索赔.其中17项单项索赔和12项综合索赔因证据不足而被撤销，撤销率占6.8%，即索赔成功率93.2%.有80项索赔承包商在索赔费用地同时要求延长工期，结果是每项工程平均延长工期20天.由此可见，索赔管理具有十分重要地经济意义.1.1.2研究意义随着我国加入和经济全球化，国际工程承包将会越来越普遍，这就要求建筑工程承包要逐步与国际管理接轨，因此，FIDIC施工合同在国际工程中得到广泛应用.索赔，作为承包商与业主之间地正常业务，难以避免地会发生，

6、索赔管理将逐步成为日常工作地重要部分.目前国内建筑市场还很不规范，受长期计划经济影响，工程建设参与主体在施工过程中面临着许多不确定因素和风险.建筑市场受买方市场地经济规律支配，合同双方承担地风险是不均等地.受到来自建筑市场各种主体本身和客观条件地阻碍，导致施工费用索赔存在一系列问题.这些问题严重影响企业经济效益,制约了企业地生存和发展.所以在FIDIC合同条件下对由工程变更引起地索赔问题进行分析，通过实际案例，研究索赔问题地解决途径，为我国承包商利用索赔这个手段维护自身合法权益，有效处理索赔问题，提出一个具有一定实际意义地分析和参考.1.2文献综述1.2.1施工合同文本地比较FIDIC施工合同

7、条件中合同双方之间地权利、义务、风险和责任是总体上平衡地，我国现行通用地合同标准施工合同示范文本是借鉴FIDIC合同发展而来，其中地一些条款并不十分完善.通过对已有文献地总结，以及对两种合同文本地研究分析，针对FIDIC施工合同条件和我国标准施工招标文件中地通用合同条款中地不同之处做了列举比较.表1.1 99版FIDIC施工合同条件与我国标准施工合同示范文本对比Table 1.1 The complication between FIDIC and contract matsterplate of stardard conseruction合同文本FIDIC施工合同条件我国标准施工招标文件完备

8、性第2.4条对发包人地资金使用,第6条对劳工和职员，第7条对永工艺、材料、永久设备都做了详细地规定对这些内容都没有说明进度计划规定第4.21条对承包商提交月进度报告地期限、份数、内容做了详细地规定第10条规定进度计划地提交时间在专用条款中约定施工期地规定规定实际施工期是从发出开工指令,到工程师根据合同规定认为地实际完成时间,并在移交证书中写明规定实际施工期是自开工日期到实际地竣工日期.而实际地竣工日期是指如果工程通过验收检验,承包商递交竣工报告地日期监理工程师地权限工程师是指业主雇用地咨询工程师.咨询工程师地职责范围很广,涉及工程质量、计量付款、解释合同、评定变更索赔等各个方面工程师指本工程监

9、理单位委派地总监理工程师或发包人指定地履行本合同地代表,其具体身份和职权由发包人、承包人在专用条款中约定资料来源：根据已有资料整理获得由上表1.1可以看出，我国标准施工合同示范文本虽然尽了最大地努力做到公正对待招标人和投标人，以及发包人和承包人.但是在总体上还是有利于招标人和发包人地.FIDIC合同文本相比我国标准施工合同示范文本更加完善，适用范围更加广泛，有些规定条款也相对较明确.综合两种施工合同条件地比较，结合考虑我国建筑行业地发展趋势，本文选择在FIDIC合同条件下进行承包商地索赔研究.1.2.2关于工程变更地文献分析（1）对于工程变更地界定在工程工程地实施过程中，变更地种类有很多，引发

10、工程变更地原因各种各样，不同学者对工程变更地原因研究角度也不同，不同学者对工程变更原因地分析如表1.2 所示：表1.2 不同学者对工程变更地分析Table 1.2 The analysis to variation by different scholars题目作者时间主要观点Quantitative impacts of project changeWilliam31997年认为诱发工程变更主要有3个原因：分别为设计错误和设计遗漏、设计修改和不可预见地条件建设单位工程变更管理现状及对策张蓉辉，翁代新42005年工程变更地现状，存在问题以及应对对策和解决发法工程变更地成因及其审计刍议段淑芳，冯

11、庆荣52004年12月工程变更地引发包括设计变更；进度计划变更；施工条件变更；新增变更工程变更地管理和控制刘如兵，石泉彬62002年12月工程变更对工程建设地影响, 提出了加强工程建设全过程管理、合理控制工程变更地方法和途径, 以取得最佳地投资效益工程变更管理地监理体会王衡阳72010年工程变更地现状，存在问题和处理程序建设工程造价“三超”问题分析与对策研究沈中友82010 年6 月将变更因素分为两大类：工程环境地不确定性；工程行为主体不确定性，这是宏观上引发变更最为重要地两大因素资料来源：根据已有资料整理获得（2）在FIDIC合同条件下对变更基本问题地研究由于FIDIC合同条件在关于工程变更

12、地条款也不断在扩充和完善，Keith Potts9首先指出变更原因地风险分类，并提及利用风险管理理论地方法对工程变更进行控制研究，达到了节约成本地效果.同时我国地学者也进行了一些研究，2004 年王秋林10指出了FIDIC合同条件下工程变更地起因和类型，并分析了工程变更影响及其控制措施；2007年陈室中11详细介绍了在FIDIC 合同条件下工程变更地起因和如何处理工程变更地问题；2010 年曾锐12进一步地指出了工程变更产生地原因、对造价地影响以及如何做好变更控制地问题.这些学者主要都是从工程变更地原因展开分析，集中在如何预防和控制工程变更以及工程变更发生后如何进行合理计价上.不同于以上学者，

13、其他学者针对FIDIC合同条件下地工程变更问题研究地不同方面，如表1.3 所示：表1.3 不同学者针对FIDIC合同条件下地合同变更问题不同方面地研究Table 1.3 Different scholars research on different aspects of contract changes under the FIDIC conditions题目作者变更涵义变更影响变更地内容和范围变更性质及重要性变更处理程序及确认变更文件地编制浅析FIDIC合同下地工程变更韩宏伟13浅谈按照FIDIC合同条件管理对工程变更几点认识董秋艳，邹士奎，王怀斌14FIDIC合同条件下地工程变更管理黄艺

14、15FIDIC合同条件下工程变更地控制管理研究刘海伟16FIDIC合同条件下施工承包合同中地工程变更蒋跃光，段雪峰17FIDIC合同条件下地工程变更控制郑立新18FIDIC合同条件下变更地界定袁全义，付岩，张鸿喜19浅谈FIDIC合同下地工程变更管理黄艺20浅谈工程变更和索赔贺军粉21工程施工阶段工程变更地控制刘巍巍22东改工程变更成因分析及工程变更管理王文华23总计844193资料来源：根据已有资料自绘由以上文献可以看出，不同学者针对FIDIC 合同条件下地变更问题地研究，侧重在工程变更地涵义和处理变更地程序上.主要都是从FIDIC 合同条件地变更涵义入手，进而展开对变更地范围，内容，确认程

15、序及处理办法地研究.因此在本文中也可以借鉴这种逻辑方式，通过对工程变更因素地分析，结合FIDIC 合同条件下地变更地涵义，便可以很好地分析FIDIC合同条件下地变更问题，从而对FIDIC 合同条件下变更处理程序及确认问题做了很好地铺垫.1.2.3 关于工程索赔地文献分析表1.4是关于国内外索赔内容地文献分析.表1.4研究索赔内容分析表Table1.4 Analysis of claims content作者年份文献研究索赔内容丁士昭1990年建设监理导论对我国工程建设中地索赔现象进行了较为系统地论述李武伦2002年建设工程合同与索赔分别从业主和工程师地角度总结介绍了该工程地合同管理情况和对索赔

16、事件地处理方法.李启明2001年工程建设合同与索赔管理以工程合同和索赔地管理为出发点，结合大量有代表性地合同管理和费用索赔案例，从各个角度深入分析和评价了建筑工程合同管理和费用索赔管理方面地内容.田威2002年FIDIC合同条件使用技巧针对FIDIC合同条件地实际应用，依据实践经验，援引丰富例证，深入分析和探讨了在国际工程承包和施工监理实践中运用FIDIC合同条件地实用技巧.秦宇2001年FIDIC合同条件下承包商索赔问题研究介绍了FIDIC合同在承包商进行索赔会遇到问题地解决措施.Robert F.Cushman,John D.Carter,Paul J.Gorman2001年Proving

17、 and pricing construction claims把工程索赔分为延误索赔、干扰索赔、加速施工索赔、不同现场条件索赔、范围变更索赔、利润损失索赔等15种索赔形式，并对每种索赔地合同依据、索赔证据进行了详细地论述.Michael S.Simon1989年Construction Contracts and Claims全面总结了前人对索赔地研究成果，将索赔做为一项科学系统地展现在人们面前成虎1993年建设工程合同管理与索赔作为国际工程管理专业地教科书，对索赔地种类、产生、识别、处理等方面进行了详尽地阐述.吕胜普2005年土木工程索赔方法与实例收集了国外地索赔案例，对研究索赔问题有较大

18、帮助刘绩1997年施工索赔地前期管理干扰事件预测及识别模型从施工索赔干扰事件地机理研究入手，建立了“干扰事件索赔争议敏感性预测模型”和“干扰事件识别应激模型”，用于对索赔“有效预测，快速反映”.王亚平1999年国际工程实施阶段地索赔分析及其管理研究将定性分析和定量模型紧密结合，从索赔机会地识别、工期/费用分析、索赔数额地确定对国际工程索赔进行了系统而深入地研究.任红梅2003年国际工程施工索赔识别研究提出用合同状态分析来进行索赔机会地识别李晓龙2006年大型工程工程业主合同索赔管理在合同状态模型地基础上，又进一步提出了合同状态地最优控制模型.郭耀煌、王亚平1999年工程索赔管理将定性分析和数量

19、模型紧紧结合在一起，采用了模糊网络、动态网络分析、模糊估测模型等方法对费用索赔进行了定量分析何伯森、张水波1999年FIDIC施工合同条件指南分析了FIDIC合同地结构与内在宗旨，同时也指出了在FIDIC合同条件下，索赔工作该如何开展，对索赔程序，索赔案例都进行了深入分析刘宏伟2006年FIDIC合同条件下承包商索赔研究指出FIDIC合同条件下，承包商索赔管理要严格遵守程序，分析了承包商索赔依据并且提出需要注意地问题.来源：根据已有材料整理从表1.4中可以整理分析出国内外索赔研究地情况：（1）国外索赔研究国外对索赔地研究范围广泛，涉及到合同法律、经济管理，有理论地探讨、实践地总结、基础研究地课

20、题、理论与实际相结合地课题.纵观国外对索赔地定量研究，有一个共同地特点，就是往往限制于细节局部上地研究，而缺乏整体、系统地内容.定量研究相对较少，国外对索赔定性分析进行得更为充分些.（2）国内索赔研究国内与活跃在国际工程承包市场地西方发达国家相比，中国工程索赔工作开始地比较晚.在我国，长期以来采用行政手段进行土木工程建设，因而土建工程工程中不存在索赔管理，十一届三中全会后，在建设鲁布革电站时，我国首次实行了国际竞争性招标，也首次接触到了“索赔”管理，本世纪80年代以来，我国地许多对外工程公司，先后涉足国际工程承包市场，并且，国内地国际招标工程也逐年增加.91年3月由国家工商行政管理局，建设部联

21、合颁布地建设工程施工合同(示范文本)地实施，在其中明确地提出了索赔地概念.这标志着我国地索赔管理进入了新地阶段.随着我国企业参与国际工程承发包市场进程地深入，越来越多地建设工程、特别是工程业主为外商地建设工程中，开始选择适用FIDIC合同文本.中国地建筑施工企业开始被迫地接触这上百页合同文本中地工程师、投标保函、履约保函、业主支付保函、预付款保函、工程保险、接收证书、缺陷责任期等国际工程建设地新概念，国内索赔研究也渐渐从定性研究转向定量研究.1.3研究内容及思路1.3.1 研究内容本论文对索赔以及FIDIC合同条件进行系统阐述地理论基础上，本文将主要做了以下几项工作：首先总结了选题地背景，并且

22、给出总体地思路和方向，使读者对文章地主要内容有个大体地认识.第二章将会对工程变更引起地索赔展开具体地论述.第三章主要讲工程变更引起索赔地预防.第四章主要讲索赔地处理.第五章给出全文结论.1.3.2 研究思路全文地研究思路图如图1.5所示：图1.5 研究思路图Fig.1.5 Research ideas map资料来源：自绘第二章 FIDIC施工合同条件下地工程变更及索赔2.1 FIDIC施工合同条件简介2.1.1 FIDIC简述FIDIC是法语“Ferderation Internationale Des Ingenieurs Conseils”地缩写，其中文含义是“国际咨询工程师联合会”24

23、.国际咨询工程师联合会(FIDIC)是一家专业性地咨询工程师组织而享誉国际.现其总部设于瑞士地洛桑.该组织由英国、法国、比利时等五个国家独立地咨询工程师协会于1913年创立.到目前为止，该组织拥有60多个成员国，下设四个地区分会，亚太地区分会(ASPAC)、欧共体地区分会(CEDIC)、非洲成员分会(CAMA)、和北欧成员分会(RINORD).该组织现已经成为国际上最具权威地咨询工程师机构.1996年，中国工程咨询协会代表中国正式加入FIDIC组织.随着国际工程承包实践和相关管理学科地发展，FIDIC合同条件每隔十年就会有一次修改以适应发展地新需要，1999年新版FIDIC合同条件FIDIC合

24、同条件是科学性与完备性地代表，本文所指FIDIC合同条件皆为1999年新版FIDIC合同条件.新版FIDIC合同条件在内容上更加科学完善，在条款数目、编撰体系上都有了重大调整，具有了更鲜明地特点.表2.1 新版FIDIC合同组成Table 2.1 Members of new FIDIC contract新版FIDIC合同条件简称合同文本作用新红皮书FIDIC土木工程施工合同条件为雇主与承包商之间缔约提供地东西新黄皮书FIDIC电气与机械工程合同条件为雇主与电气/机械承包商之间缔约提供地范本白皮书FIDIC咨询工程师服务协议书标准条款为雇主与咨询工程师之间缔约提供地东西绿皮书简明合同格式为投资

25、额较小地工程雇主与承包商提供范本银皮书EPC合同条件为“交钥匙”工程而提供地范本资料来源：自绘2.1.2 FIDIC合同地特点自FIDIC合同条件问世以来，其为国际金融组织和各国政府所广泛使用，也获得了业主、咨询工程师、承包商和分包商地认可和好评，成为国际工程承包领域中一项广为人知地工程工程采购、施工、合同管理、工程管理和索赔地工业标准和准则.究其原因，这应该与其所具有地典型特征密不可分地，具体来说:（1）适用地广泛性.一般来说，建筑工程工程都相对比较复杂，除了会涉及施工地专业技术方法及工程组织管理外，还会涉及到工程所在国地自然条件及社会条件等.FIDIC合同条件以条款地详尽性、全面性、科学性

26、著称.并可以通过合同文本中地“专用条件”部分，视需要对原有合同中地通用条款部分做出变通与修改，在最大程度上满足了各种工程工程地要求.因而，在保证满足施工时间与预算地前提下，适用FIDIC合同条件可以保证各类大型复杂工程地顺利完工，显示了FIDIC合同条件适用地广泛性.（2）规定地合理性.新版本地FIDIC合同条件中，在总结前二版地基础上，承继了西方上百年地建筑科学经验，最大程度地集中了国际最先进地招标投标、施工、监理，索赔，争端解决等相关技术与知识同时把工程管理地有关内容以合同文件地条文形式全面、系统地表现出来.FIDIC合同条件不仅明确规定了有关各方地责任、权利和相关义务，并且还针对不同国家

27、地法律法规、社会环境变化和市场价格波动大等特点，规定了按实际变化进行调整，并把不可预见费改为按实际发生地损失支付，比较公正地兼顾合同双方地权益，使合同双方地责权利达到总体地平衡从而充分体现了其规定地合理性.（3）执行地严格性.在不同类型地工程工程中，无论是工程前期地招投标，还是后期地施工和工程监理等各个方面在最新版本地FIDIC合同条件中都做了严格地规定，任何一方都必须严格执行，不得随意变更.与此同时，FIDIC合同条款中各项条款也严格制约着合同双方地行为，如合同中地“通用条款”就包括了三大互相制约地部分，即法律与商务方面通过条款制约，经济方面通过工作量清单和计量支付制约，技术方面通过设计图纸

28、和文件规范来制约，从而使合同条款地执行变得更加严格 25.2.2 FIDIC施工合同条件下地工程变更2.2.1 工程变更地定义新红皮书中对变更地定义是，“变更”指按照第 13 款【变更和调整】（新红皮书）被指示或批准作为变更地对工程地任何变动.根据FIDIC合同地变更定义，变更地含义非常广泛.这种变更主要表现在两个方面:合同方面地变更和狭义地工程变更.前者指对原合同文件地修改与补充协议，包括:增加工作范围外任务、改变合同工期、改变合同规定地程序和方法，改变合同某一方面提供地条件或改变合同双方责任、权利和义务地规定。狭义地工程变更则指合同范围以内地修改与补充，即对全部工程工程或部分工程工程其中地

29、任何一种进行变更，包括:工程量地增减、工程任务地增减、改变质量标准或类型、改变某部分工程地位置、高程、基线和尺寸，增加附加工程，改变施工工序或工作时间.凡涉及合同地变更，必须由业主和承包商谈判签订合同变更协议进行.表2.2是对几种合同关于工程变更定义地对比.表2.2 不同合同文本对变更定义地规定Table2.2 Different contract text of the provisions of the variation合同文本条款内容99版FIDIC施工合同条件13.1 （1）对合同中任何工作地工程量地改变（此类改变不一定必然构成变更）（2）任何工作质量或其他特性上地变更（3）任何部分

30、工程地标高、位置和(或)尺寸上地改变（4）省略任何工作，除非它已被他人完成（5）永久工程所必需地任何附加工作、永久设备、材料或服务，包括任何联合竣工检验、钻孔和其他检验以及勘察工作，或（6）实施工程地顺序或时间安排地改变07版标准施工招标文件15.1（1）取消合同中任何一项工作，但被取消地工作不能转由发包人或其他人实施（2）改变合同中任何一项工作地质量或其他特性（3）改变工程地基线、标高、位置或尺寸（4）改变合同中任何一项工作地施工时间或改变已批准地施工工艺或顺序（5）为完成工程需要追加地额外工作99版施工合同文本29.1（1）更改工程有关部分地标高、基线、位置和尺寸（2）增减合同中约定地工程量（3）改变有关工程地施工时间和顺序（4）其他有关工程变更需要地附加工作资料来源：根据不同合同文