号中国银监会关于规范商业银行代理销.doc

1、课后测试测试成绩：62.5分。 恭喜您顺利通过考试！单选题1、商业银行应建立代销业务（ ），对违反代销业务管理制度的相关负责人和销售人员，视情节严重程度给予相应处分，同时追究上级管理部门的责任。（12.5分）A内部监督检查和跟踪整改制度B内部责任追究制度C客户投诉和应急处理机制D风险隔离制度正确答案:B2、商业银行应当于每季度结束后（ ）内向银监会报送代销业务年度报告。（12.5分）A1个月B2个月C3个月D6个月正确答案:B多选题1、商业银行只能代销由（ ）依法实施监督管理、持有金融牌照的金融机构发行的金融产品。（12.5分）A银监会B证监会C保监会D中国人民银行正确答案:A B C2、商业

2、银行开展代销业务，不得损害（ ），严格代销业务管理，防范代销业务风险。（12.5分）A国家利益B社会公共利益C银行利益D投资者合法权益正确答案:A B D3、商业银行开展代销业务时，需遵循以下哪些原则（ ）（12.5分）A依法合规B符合代销有关金融产品资产要求C加强投资者适当性管理D在代销业务与其他业务之间建立风险隔离制度正确答案:A B C D4、商业银行对代销业务的绩效考核标准包括（ ）（12.5分）A销售业绩B销售行为和程序的合规性C客户投诉情况D内外部检查结果正确答案:A B C D5、商业银行应当根据代销产品的以下哪些因素对代销产品进行风险评级。（ ）（12.5分）A投资范围B投资资产C投资比例D风险状况正确答案:A B C D判断题1、商业银行只能向客户销售等于其风险承受能力的代销产品。（12.5分）A正确B错误正确答案:错误