证券市场基础知识真题.docx

1、证券市场基础知识真题第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1、封闭式基金期满终止，清产核资后的()按投资者的出资比例进行分配。A、基金总资产B、基金净资产C、可分配收益D、基金资本2、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为()。A、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券C、挂牌证券和公债证券D、场内证券和场外证券3、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为()。A、财政部和中国证监会B、国有资产管理局和证监会C、司法部和证监会D、人民银行和证监会4、事业单位用于证券投资的资金，按国家规定必须是该单位有权自行支配的()A、借入资金B、自有资金C、预算内

2、资金D、预算外资金5、股票未来收益的现值是股票的( )A、票面价值B、帐面价值C、清算价值D、内在价值6、某债券为一年付一次利息的息票债券,票面值为1000元,息票利率为8%,期限为10年,当市场利率为7%时,该债券的发行价格为().A、1060.24B、1070.24C、1080.24D、1090.247、以下哪一个机构不是会员制证券交易所设立的机构?( )A、会员大会B、董事会C、理事会D、监察委员会8、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为( )。A、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券C、挂牌证券和公债证券D、场内证券和场外证券9、证券公司的自营业务必须使用()A、自有资金和依法

3、筹集的资金B、借入资金和自有资金C、借入资金和依法筹集的资金D、融入资金和自有资金10、我国证券投资基金管理暂行办法规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币()万元。A、1000B、2000C、3000D、500011、在实践中，某股东要有股份公司实际的最大决策权，则持有的股票数额必须达到决策所需的()。A、绝对多数B、相对多数C、有效多数D、超过半数12、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为()。A、展期偿还B、满期偿还C、全额偿还D、部分偿还13、证券投资基金的资金主要投向()。A、实业B、邮票C、有价证券D、珠宝14、职业道德是人们在各种职业活动中应

4、该遵守的()。A、职业纪律B、职业操守C、职业规范D、道德规范15、职业态度是从业人员对本职工作的( )认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。A、性质B、价值C、责任D、客观16、为了有效实施投资计划并降低风险，基金办法规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的()。A、5%B、10%C、30%D、40%17、()年，日本发布证券交易法规定银行和信托机构不准从事有价证券的买卖和承销等业务，这类业务的经营及相关利润的收取应由证券公司从事，从而确立了银行业与证券业的分离体制。A、1933B、1940C、1971D、1

5、94818、对于暂时没有集资需要的ADR计划，合适的选择应是()ADR。A、一级有担保B、二级有担保C、三级有担保D、144A私募19、开放式基金的交易价格取决于()。A、基金总资产值B、基金单位净资产值C、供求关系D、基金资产净值20、为适应股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要，1994年8月18日国务院第160号令发布了( )，它对于我国股份有限公司境外募集股份与境外上市具有重要的指导意义。A、国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定B、股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则C、国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定D、关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知21、

6、投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股,年终分得现金股息0.90元,计算投资者A的股利收益率.A、5.96%B、6.43%C、8.98%D、5.08%22、证券专营机构在美国称()。A、投资银行B、商人银行C、证券公司D、证券商23、偿还期限在1年以上10年以下的国债被称为()。A、短期国债B、中期国债C、长期国债D、无期国债24、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是( )A、芝加哥商品交易所B、芝加哥期货交易所C、国际货币市场D、美国堪萨斯农产品交易所25、按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由()机构担任。A、证券公司B、基金管理公司C、信托投资公司D、保险公

7、司26、证券经营机构的主要业务有()A、承销、经纪、自营B、兼并收购、基金管理C、承销、经纪、咨询服务D、承销、经纪、自营、兼并收购、基金管理、咨询服务及其他业务27。保险公司进行证券投资主要是考虑()A、本金安全和收益率B、流动性和分散风险C、投资和融资D、调剂资金余缺28、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是( )A、道一琼斯股价指数B、金融时报指数C、日经225股价指数D、恒生指数29、证券必须同时具备的两个最基本特征是()。A、法律特征与经济特征B、法律特征与书面特征C、经济特征与书面特征D、经济特征与权益特征30、我国对法人股在互相持股方面的一个规定是，一个公司拥有另一个企业占

8、( )以上的股份，则后者不能购买前者的股份。A、5%B、10%C、15%D、20%31、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的()，单独立户管理。A、商业银行B、金融机构C、证券公司D、工商银行32、影响期权价格的最主要原因是()。A、期权的执行价格B、标的物资产的现价C、标的物资产价格的波动D、合约的期限33、在股票票面上标明的金额，是股票的 ( )。A、票面价值B、帐面价值C、清算价值D、内在价值34、三个月期欧洲美元期货的报价指数是()。A、100与年收益率的差B、100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差C、100与年贴现率的差D、100与年收益率的和35、设基金A

9、在2000年7月某估价日计算的基金资产总额为13532.3万元,负债总额为35.4万元,保管费率为0.2%.计算该月应提取的基金保管费是()万元.A、2.2495B、1.5368C、0.8985D、3.548636、深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是( )A、上证综合指数B、深证综合指数C、上证30指数D、深证成份股指数37、在计算股价指数时，将样本股票基期价格和计算期价格分别加总，然后再求出股价指数，这种方法是()。A、相对法B、综合法C、基期加权法D、计算期加权法38、职业道德范畴是反映职业活动中从业人员与社会他人之间最本

10、质、最重要、最普遍的道德关系的一些 ( )。A、基本概念B、基本准则C、基本特征D、基本关系39、契约型基金反映的是()关系。A、产权关系B、所有权关系C、债权债务关系D、信托关系40、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是()。A、赤字国债B、建设国债C、战争国债D、特种国债41、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是()。A、券面形态B、发行方式C、流通方式D、偿还方式42、在下述四个结论中，正确的结论是()A、职业道德具有职业上的普遍性B、职业道德具有内容上的稳定性C、职业道德具有形式上的同一性D、结论A、B及C都不是正确的。43、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由(

11、)托管。A、基金托管人B、基金承销公司C、基金管理公司D、基金投资顾问44、一般不在场外交易市场交易的证券是()。A、债券B、新发行的各类证券C、不符合证券交易所上市标准的证券D、封闭式基金的受益凭证45、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为()。A、非累积优先股B、非参与优先股C、可赎回优先股D、股息率固定优先股46、1982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是()。A、芝加哥商业交易所B、芝加哥期货交易所C、纽约证券交易所D、美国堪萨斯农产品交易所47、股票价格与经济周期变动的关系是( )A、股票价格先于经济周期的变

12、动而变动B、股票价格与经济周期同步变动C、股票价格落后于经济周期变动D、股票价格变动与经济周期变动无关48、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为()A、参与优先股B、累积优先股C、可赎回优先股D、股息率可调整优先股49、社会主义职业道德的基本原则的内容之一是( )。A、物质利益原则B、经济效益原则C、社会效益原则D、人民利益原则50、设按2000年5月8日收盘价计算,基金B拥有的金融资产总值为22724.3万元,现金为37.4万元,已售出1亿基金单位.试以已知价法计算基金B在2000年5月9日的基金单位资产净值.A、2.276B、2.586C、4.323D、3.789

13、51、金融期货证券是一种()A、商品证券B、资本证券C、货币证券D、凭证证券52、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的()。A、相对法B、综合法C、基期加权法D、计算期加权法53、我国发行国际债券始于20世纪()初期。A、60年代B、70年代C、80年代D、90年代54、证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的()，供委托人使用。采取其他方式的，必须作出委托记录。A、证券买卖委托书B、买卖成交报告单C、指定交易协议书D、交割单55、某公司发行优先认股权,该公司股票现在的市价是每股12.80元,新股的认购价格是每股9.80元,买1股新股需要5个优

14、先认股权.试计算附权优先股和除权优先股权的价值.A、0.5 0.4B、0.5 0.5C、0.4 0.4D、0.4 0.556、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为()。A、股票股息B、财产股息C、负债股息D、建业股息57、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由()A、所属证券公司不负责任，由其本人负责B、所属证券公司承担全部责任C、证券登记结算公司负连带责任D、证券登记结算公司负全部责任58、债券是由( )出具的。A、投资者B、债权人C、债务人D、代理发行者59、根据证券法规定，设立证券登记结算机构，自有资金不

15、少于人民币：()A、5亿元B、2亿元C、5千万元D、1亿元60、封闭式基金的交易价格主要取决于()。A、基金总资产B、基金净资产C、供求关系D、其他61、证券经营机构按业务范围划分，可分()。A、证券承销商、证券经纪商和证券自营商等B、证券专营机构与证券兼营机构C、证券公司和可经营证券业务的信托投资公司D、证券公司与证券商62、某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股,8000万股和5000万股.某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数.A、9.43B、8.43C、10.

16、11D、8.6963、证券投资基金的资金主要投向()A、实业B、邮票C、有价证券D、珠宝64、认股权证的认购期限一般为()。A、2-10年B、3-10年C、两周到30天D、两周到60天65、在债券宽限期过后，分次在规定的日期，按一定的偿还率偿还本金。这种偿还方式被称为()。A、随时偿还B、任意偿还C、到期偿还D、定期偿还66、根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的证券交易所管理办法规定，证券交易所接纳的会员应当是( )A、有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B、有权部门批准设立的金融机构C、有权部门批准设立的境内证券经营机构D、有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构

17、67、被公认的职业道德事实上是一种代代相传的职业传统，已形成人们 ( ) 的职业心理和职业习惯，因而职业道德作为一种职业行为规范具有稳定性。A、普遍B、规范C、绝对稳定D、比较稳定68、为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了( )A、禁止证券欺诈行为暂行办法B、关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定C、证券业从业人员资格管理暂行规定D、证券市场禁入暂行规定69、金融期货的交易对象是()。A、金融商品B、金融商品合约C、金融期货合约D、金融期权70、证券公司自营业务必须使用()。A、自有资金和依法

18、筹集的资金B、借入资金和自有资金C、借入资金和依法筹集的资金D、融入资金和自有资金第二部分：多选题 请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。1、目前，我国证券公司的管理模式主要是()。A、业务总部式B、分公司式C、单一式D、结合式2、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是()。A、自由转让B、主要吸收储蓄资金C、通常不记名D、自由认购E、无面值3、债券宽限期以后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为()。A、定期偿还B、任意偿还C、定时偿还D、随时偿还E、按期偿还4、我国证券交易所的理事会具有以下职权()。A、制定和修改证券交易所章程B、选

19、举和罢免会员理事C、执行会员大会的决议D、制定、修改证券交易所的业务规则E、审定对会员的接纳5、衡量股票投资收益水平的指标主要有()。A、股利收益率B、持有期收益率C、到期收益率D、拆股后持有期收益率E、直接收益率6、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为()。A、商业汇票B、凭证证券C、无价证券D、商品证券E、资本证券7、国债按资金用途可以分为()。A、赤字国债B、建设国债C、永久国债D、特种国债E、战争国债8、下列有关证券登记结算公司说法正确的有()。A、法人B、以营利为目的C、是有限责任公司D、为证券交易提供集中的登记，托管与结算服务9、股价平均数的种类有()。A、简单算术股价平

20、均数B、加权股价平均数C、基期加权股价指数D、计算期加权股价指数E、修正股价平均数10、证券市场监管的对象包括()。A、证券发行人B、证券投资者C、上市公司D、证券中介机构11、普通股票股东享有的权利主要是()。A、公司重大决策的参与权B、公司盈余和剩余资产分配权C、选择管理者D、其他权利12、证券投资基金与股票、债券的区别在于()。A、所反映的关系不同B、所筹资金的投向不同C、收益水平不同D、风险水平不同13、备兑凭证的构成要素是()。A、发行主体B、标的物C、发行规模D、协议价格E、认股比率14、证券投资基金资金的主要投向是()。A、房地产B、股票C、债券D、金融期货E、货币市场工具15、

21、金融期货与金融期权的区别主要表现在()。A、履约保证不同B、投资者权利与义务的对称性不同C、现金流转不同D、标的物不同E、盈亏的特点不同16、普通股股东的权利是()。A、公司重大决策参与权B、公司盈余和剩余资产分配权C、选择管理者D、其他权利17、股票价格指数的计算方法可分为以下几种()。A、相对法B、综合法C、计算期加权D、基期加权E、几何加权18、债券票面金额定得较小，将会()。A、有利于小额投资者购买B、发行工作量大C、持有者分布面广D、印刷费用较高E、适宜私募发行19、契约型基金的当事人有()。A、管理人B、托管人C、承销公司D、投资者20、影响认股权证价值的因素主要有()。A、普通股

22、的市价B、认股数量C、剩余有效期间D、换股比率E、认股价格21、股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的()风险比债券大得多。A、周期波动B、信用C、经营D、购买力E、财务22、证券投资基金的费用主要包括()。A、管理费B、托管费C、运作费D、宣传费用E、清算费用23、在我国基金办法中，()是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。A、实收资本不少于1000万元B、设有专门的基金管理部C、有足够的熟悉托管业务的专职人员D、具备安全保管基金全部资产的条件E、具备安全、高效的清算、交割能力24、基金管理人在遇到()时，有权暂停估值。A、基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时B

23、、出现巨额赎回的情形C、基金投资所涉及的证券因故停牌D、其他无法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的资产净值25、场外交易市场具有以下几个特征()。A、是分散的无形市场B、采取经纪商制C、拥有众多的证券种类和证券经营机构D、以竞价方式进行证券交易E、管理比较宽松26、无面额股票的特点是()。A、可以明确表示每股所代表的股权比例B、发行或转让价格灵活C、为股票发行价格提供依据D、便于股票分割27、影响期权价格的主要因素有()。A、期权的执行价格B、标的物资产的现价C、标的物资产价格的波动D、合约的期限E、无风险利率28、金融债券与银行存款比较，它的特征在于()。A、优先性B、流动性C、集中性D

24、、高利性E、专用性29、公债与其他债券相比，有以下特点()。A、票面额大B、流通性强C、收益稳定D、免税待遇E、安全性高30、证券投资的系统风险包括()。A、信用风险B、政策风险C、利率风险D、周期波动风险E、购买力风险31、股息的具体形式有()。A、现金股息B、配股C、财产股息D、负债股息E、建业股息32、下列哪些机构属证券服务机构()。A、证券公司B、证券商C、证券登记结算公司D、证券投资咨询公司33、普通股票的功能是()。A、筹资功能B、投资功能C、投机功能D、保值功能34、金融期权的种类主要有()。A、金融期货合约期权B、外币期权C、股票指数期权D、利率期权E、股票期权35、证券发行市

25、场的部分组成是()。A、证券发行人B、证券投资者C、证券中介机构D、证券管理机构36、证券交易所对证券交易行为的管理主要包括以下内容()。A、反欺诈B、反垄断C、反操纵D、反内幕交易E、反联手做庄37、认股权证的三要素是()。A、认股方式B、认股期限C、认股价格D、认股时间E、认股数量38、普通股票的基本特征为，普通股票是()。A、最基本、最重要的股票B、标准的股票C、收益最高的股票D、风险最大的股票39、债券票面的基本要素有()。A、票面价值B、偿还期限C、利率D、发行者名称E、承销者名称40、每股股票所代表的实际资产的价值，可称谓()。A、内在价值B、账面价值C、股票净值D、每股净资产41、存托凭证的优点为()。A、市场容量大、筹资能力强B、发行一级ADR的手续简单、发行成本低C、减轻公司的利息负担D、避开直接发行股票与债券的法律要求E、解决公司经营或财务上的困难42、普通股票的功能是()。A、筹资功能B、投资功能C、投机功能D、保值功能43