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1、基础知识第四套2012 年证券从业资格考试市场基础知识第四一、单选题：1、期货交易的交易保证金由（ ）缴纳。A、买方B、卖方C、交易双方D、交易所2、ETF 的申购和赎回用（ ）来交换 ETF 份额。A、现金B、一篮子股票C、国债D、定期存单3、证券公司的 IB 业务起源于（ ）。A、日本B、英国C、美国D、中国4、证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（ ）不同。A、层次结构B、品种结构C、交易制度D、交易所结构5、关于股利政策的说法错误的是（ ）。A、股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采职现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B、从理论上说，不管从公司盈利前

2、景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值C、在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税D、从会计角度看，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权益并不受影响，因此，股利政策无关紧要6、样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是（ ）。A、深证新指数B、中小企业板指数C、深证 100 指数D、深证 A 股指数7、在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（ ）。A、货币市场基金B、股票基金C、国债基金D、指数基金8、股票的理论价格是以一定的（ ）计算出来的未来收入的现值。1A、必要收益率B、实际收益率C、市场

3、利率D、名义利率9、证券市场上最基本和最主要的两个品种是（ ）。A、股票和基金B、债券和基金C、股票和债券D、期货和基金10、有关权证的行权比例，下列表述正确的是（ ）。A、是指单位权证可以购买或出售的标的证券价格B、标的证券发生除权的，行权比例应作调整C、标的证券发生除权的，行权比例应作调整D、标的证券发生除权的，行权比例不做调整11、证券交易所上市证券的登记、存管由（ ）集中完成。A、证券交易所B、证券登记结算机构C、证券业协会D、证监会12、由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（ ）。A、全额包销B、余额包销C、代销D、承销13、（ ）

4、基金适合于稳健型投资者。A、债券B、股票C、共同D、对冲14、创业板上市公司已披露的重大事件涉及的主要标的，超过约定期限（ ）仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔（ ）公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。A、 1 个月 10 日B、 1 个月 30 日C、 3 个月 10 日D、 3 个月 30 日15、从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（ ）的。A、有限B、无限C、一定D、很小16、通常情况下，债券的收益率（ ）。A、与偿还期成反比，与风险性成反比2B、与偿还期成正比，与风险性成正比C、与偿还期成正比，与风险性成反比D、

5、与偿还期成反比，与风险性成正比17、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（ ）。A、金融互换B、远期C、期货D、期权18、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是（ ）。A、结构化金融衍生工具B、嵌入式金融衍生工具C、混合型金融衍生工具D、其他金融衍生工具19、股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币（ ）元。A、 2000 万B、 3000 万C、 4000 万D、 5000 万20、以下不属于机构投资者的是（ ）。A、政府机构B、自发组织的投资团体C、银行业金融机构

6、D、保险经营机构21、公司不以任何资产作担保或抵押而发行的债券是（ ）。A、信用公司债B、不动产抵押公司情C、保证公司债D、收益公司债22、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的另一种证券的证券，通常是转换成（ ）。A、普通股票B、债券C、权证D、优先股23、金融互换交易的主要用途是改变交易者（ ）的风险结构，从而规避相应的风险。A、国内金融市场B、资产或负债C、国内外D、信用24、储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的（ ）的人民币债券。A、可在银行间债券市场转让3B、可在证券交易所上市交易C、不可流

7、通D、可以在商业银行柜台流通25、中央政府发行的债券被称为（ ）。A、国债B、中央银行票据C、地方政府债券D、赤字国债26、一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（ ）。A、红利率B、股息率C、现金额D、票面生额27、首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定，招股说明书引用的财务报表在其最近 1期截止日后（ ）内有效。A、1 个月B、2 个月C、3 个月D、6 个月28、证券公司总经理依据公司法、公司童程的规定行使职权，并向（ ）负责。A、证券监督管理部门B、监事会C、董事会D、股东会29、中国证券业协会是证券业的自律性组织，是（ ）。A、政府机构B、事业单位C、非盈利性公司

8、D、社会团体法人30、证券投资基金托管人是（ ）权益的代表。A、基金发起人B、基金份额持有人C、基金管理人D、基金监管人31、以下关于我国的公司债券说法错误的是（ ）。A、我国的公司债券是：指依照法定程序发行、约定在 3 年以上期限内还本付息的有价证券B、公司债券的发行人是依照公司法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司C、 2007 年 8 月，中国证监会正式颁布实施公司债券发行试点办法D、2008 年 10 月，中国证监会发布上市公司股东发行可交换公司债券试行规定32、1929-1933 年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走向（ ）A、混业经营B、分业经营C、

9、同业经营D、标准化经营433、代办股份转让系统又称为（ ）。A、一板B、二板C、三板D、中小板34、买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（ ）。A、看涨期权B、看跌期权C、美式期权D、股票期权35、根据证券公司风险处置条例的规定，（ ）是证券公司自我整改的一种处置措施。A、停业整顿B、托管、接管C、行政重组D、撤销36、投资人可在规定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（ ）。A、封闭式基金B、开放式基金C、契约型基金D、公司型基金37、影响股价变动的基本因素不包括（ ）。A、行业前导B、宏观经济和证券市场运行情

10、况C、战争D、公司经营状况38、目前我国权证实行（ ）回转交易。A、 T+1B、 T+2C、 T+OD、 T+339、证券公司总经理应向（ ）负责。A、董事会B、股东大会C、控股股东D、证券持有人40、交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会（ ）。A、上涨B、下跌C、不变D、不确定41、2004 年建立的反洗钱监测分析中心是我国的（ ）A、经济工作中心B、经济情报中心5C、金融信息中心D、金融情报中心42、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（ ）方式。A、证券包销B、证券统销C、证券自销D、证券代销43、（ ）

11、是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。A、社会公众股B、外资股C、国家股D、法人股44、我国在国际市场已发行的中长期金融债券的最短期限为（ ）。A、 5 年B、 10 年C、 8 年D、 12 年45、证券公司监督管理条例规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（ ）担任。A、独立董事B、董事长C、总经理D、监事长46、我国证券法规定，证券投资者保护基金由（ ）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。A、证券公司B、基金公司C、证券交易所D、证券业协会47、为加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券业务的审批管理由（ ）制定。A、国务院证券监督管理机构和有关

12、主管部门B、证券交易所C、证券业协会D、国务院48、我国证券法规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（ ）。A、警示存在终止上市风险的特别处理B、暂停股票上市交易C、终止股票上市交易D、宣告该上市公司破产49、在美国存托凭证的发行中，下列说法不正确的是（ ）。A、存券银行发出 ADRB、存券银行一定要命令托管银行移送证券C、将所购买的证券存放在托管银行6D、存券银行向 ADR 的持有者派发红利或利息50、酝酿推出的中国存托凭证(CDR)是指（ ）。A、在我国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某一种证券的证券B、在我国港澳台地区发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某一种证

13、券C、在我国内地发行的代表境外或者我国港澳台地区证券市场上某一种证券的证券D、在我国港澳台地区发行的代表境外或者内地证券市场上某一种证券的证券51、证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（ ）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。A、基本信息B、奖励信息C、警示信息D、处罚处分信息52、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的（ ）。A、杠杆性B、跨期性C、联动性D、不确定性53、按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（ ）。A、附息债券B、缓息债券C、贴现债券D、零息债券54、以下不属于政府债券特征的是（ ）。A、免税待遇B、收益

14、稳定C、安全性高D、流动性差55、依照我国证券投资基金法规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（ ）人民巾。A、 3 亿元B、 2 亿元C、 1 亿元D、 5000 万元56、以下对债券票面利率没有太大影响的因素是（ ）。A、借贷资金市场利率水平B、资金使用方向C、筹资者的资信D、债券期限长短57、开放式基金的交易价格主要取决于（ ）。A、市场供求关系B、每一基金份额资产净值C、每一基金份额资产总值D、未来收益的贴现值58、互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（ ）的金7融交易。A、现金流B、利息C、本金D、货币59、财政政策对股票价格的影响主要表现在通

15、过调节税率影响企业（ ）。A、销售收入B、产品价格C、利润和股息D、资产总额60、债券作为证明（ ）关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现的。A、物权B、所有权和转让权C、债权债务D、处置权二、多选题：61、证券是指（ ）。A、各类证明持有者身份和权利的凭证B、用以证明或设定权利而做成的书面凭证C、各类记载并代表一定权利的法律凭证D、用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证62、下列有关股票期货的表述正确的是（ ）。A、单只股票期货以单只股票作为基础工具B、所有上市的股票均有期货交易C、股票期货均实行现金交割D、香港交易所目前有 50 只上市股票有期货交易63、中国证券

16、业协会对会员单位的自律管理体现在（ ）。A、规范业务，制定业务指引B、规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力C、制定行业公约，促进公平竞争D、依法维护会员的合法权益64、证券公司自营业务的内部控制应重点防范（ ）等风险。A、规模失控B、决策失误C、超越授权D、变相自营65、资产证券化的有关当事人包括（ ）。A、发起人B、特定目的机构或特定目的受托人C、资金和资产存管机构D、信用增级机构66、以下关于证券投资风险的正确说法是（ ）。A、证券投资风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度8B、系统风险可以通过多样化投资而分散C、证券投资的总风险可以分为系统风险和非系统风险D、利率风险属于非系统风险

17、67、证券发行市场的基本作用是（ ）。A、为已发行的证券提供流通转让机会的市场B、为资金需求者提供筹措资金的渠道C、为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化D、形成资金流动的收益导向机制68、证券市场按证券进入市场的顺序而形成的结构关系，可以划分为（ ）。A、一级市场B、发行市场C、交易市场D、有形市场69、我国证券投资基金法规定，基金管理人不得有下列行为（ ）。A、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B、不公平地对待其管理的不同基金财产C、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益D、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失70、开放式基金的特点有（ ）。A、没有发

18、行规模限制B、常出现溢价或折价现象C、没有存续期限D、每个交易日连续公布基金份额资产净值71、我国现行证券发行市场的机构投资者主要有（ ）。A、证券公司B、商业银行C、保险公司D、社保基金72、下列关于优先股票的表述正确的是（ ）。A、优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权B、优先股票的具体优先条件由证券法规定C、优先股票的股息率一般是事先确定的D、优先股票作为一种股权证书，代表看对公司的所有权73、下列有关附权证的可分离公司债券的表述正确的是（ ）。A、债券和认股权可以分离，独立转让B、认股权不可以跟债券相分离C、行权后，公司债券依然存在D、行权后，公司债券形态消失74、一般说来，证券投资基

19、金当事人之间的关系包括（ ）。A、发行人和持有人之间的关系B、持有人和管理人之间的关系C、管理人与托管人之间的关系D、持有人与托管人之间的关系75、中国证券业协会的诚信信息来源有几下几个方面（ ）。9A、中国证监会及其派出机构传送的文件B、中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换C、证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备D、有关媒体，经证实后予以记录76、作为现代社会资金融通的主渠道，（ ）等金融系统是洗钱的易发、高危领域。A、银行B、证券C、邮局D、保险77、以下关于股票合并的说法正确的是（ ）。A、股票合并又称并股B、股票合并通常会刺激股价上升C、并股常见

20、于高价股D、股票合并又称拆细78、影响股票价格的政治因素一般包括（ ）。A、战争B、政权更迭、领袖更替等政治事件C、人为操纵因素D、国际社会政治、经济的变化79、股份有限公司的组织结构主要包括（ ）。A、股东大会B、董事会C、监事会D、经理80、证券交易所依照证券法律，行政法规制定（ ），并报中国证监会批准。A、会员管理规则B、其他有关规则C、交易规则D、上市规则81、下列关于优先股的表进正确的是（ ）。A、优先股票是一种特殊股票B、优先股股东表决权优先C、优先股代表看对公司的债权D、优先股一般有固定的股息率82、根据我国证券法的规定，公司在主板上市条件有（ ）。A、股票经国务院证券监督管理机

21、构核准已向社会公开发行B、公司股本总额不少于人民币5000 万元C、公开发行的股份达公司股份总数的 20%以上，公司股本总额超过人民币 4 亿元，公开发行股份的比例为 10%以上D、公司在最近 2 年无重大违法行为，财务报告无虚假记载83、期货交易之所队能够套期保值，其基本原理在于（ ）。A、某一特定商品或金融工具的期货价格与现货价格受相同经济因素的制约和影响，从而它们的变动趋势大致相同B、现货价格在走势上具有收敛性，即当期货合约临近到期日时，现货价格与期货价格将逐渐趋同10C、同一商品的期货价格与现货价格完全一致D、现货价格与期货价格走势完全一致84、证券发行市场的主要参与者包括（ ）。A、

22、证券发行人B、保荐人C、证券投资者D、证券中介机构85、关于证券市场的发展历史，以下说法正确的是（ ）。A、证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展B、证券市场的形成得益于股份制的发展C、证券市场的形成得益于信用制度的发展D、证券市场的历史比商品经济长86、股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当符合下列条件：（ ）。A、股票已公开发行B、公司股本总额不少于 5000 万元C、公司股东人数不少于 200 人D、公司最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载87、证券市场按交易场所结构可以分为（ ）。A、货币市场B、外汇市场C、无形市场D、有形市场88、创业板临时

23、报告的实时披露制度要求（ ）。A、上市公司可以在中午休市期间或下午3：30 后通过指定网站披露临时报告B、公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的，公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衔生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告C、公司股票及其衍生品种交易异常波动，需要进行说明的，公司可以通过指定通过指定网站披露临时报告D、公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，有关信息难以保密或者已经泄露的，公司可以在指定网站披露临时报告89、分析公司财务状况，重点在于研究公司的（ ）。A、创新能力B、安全性C

24、、流动性D、盈利性90、在办理美国存托凭证业务中，存券银行提供的服务有（ ）。A、负责 ADR 发行B、负责 ADR 的注册和过户C、向 ADR 的持有者派发美元红利或利息，代理 ADR 持有者行使投票权等股票权益D、为 ADR 持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务91、融资融券业务的风险指标规定包括（ ）。A、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C、接受单只担保股票的市值不得超过该股票市值的 10%11D、接受单只担保股票的市值不得超过该股票市值的20%92、证券投资基金具有（ ）等作用。A、为中小投资者拓宽了投资渠道B、有利于证券市场

25、的稳定C、有利于抑制通货膨胀D、丰富和活跃了证券市场的投资品种93、影响筹资者确定债券票面利率的主要因素有（ ）。A、债券期限长短B、筹资者资信C、债券的变现能力D、市场利率水平94、基金份额持有人享有基金的（ ）。A、基金份额转让权B、投资管理权C、收益权D、资产保管权95、我国相关法规规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并具有以下职权（ ）。A、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案B、对证券的上市交易申请行使审核权C、随时对暂停或终止上市公司股票上市交易行使决定权D、公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决

26、定权96、记名股票是指在（ ）记载股东姓名的股票。A、股票票面B、股东名册C、公司章程D、招股说明书97、在美国住房贷款可以分为（ ）。A、优级贷款B、Alt-A 贷款C、次级贷款D、住房权益贷款98、在美国，住房抵押贷款大弛可以分为优级贷款、次级贷款和（ ）等 5 类。A、机构担保贷款B、住房权益贷款C、 Alt-A 贷款D、最次级贷款99、证券公司及其投资咨询人员可以从事下列活动（ ）。A、接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务B、通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务C、代理委托人从事证券投资D、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失10

27、0、特殊类型基金包括（ ）。A、 ETFB、 LOF12C、保本基金D、分级基金三、判断题（A、正确 B、错误）：101、现货价格和期货价格具有市场走势发散性的特征。102、恒生中资企业指数即是红筹股指数。103、证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。104、金融机构办理的单笔交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反冼钱信息中心报告。累计交易超出规定金额的不需要报告。105、远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。106、在期货交易中，只有期货合约的买方需要缴纳保证金。107、上证 180 指数的基期指数为 100 点。

28、108、公司型基金和契约型基金的投资者权利和义务是相同的。109、在场外交易市场中，做市商以较低的价格买进证券，再以略高的价格卖出，从中赚取差价，但其加价幅度一般受到限制。110、在票面利率水平相同和市场利率不变的条件下，分次付息方式的债券实际收益率高于一次性付息方式。111、契约型基金筹集的资金属于借入资金。112、企业的组织形式分为股份有限公司和有限责任公司两种。113、以发行本位为划分依据中的实物国债是指具有实物票券的债券。114、申请在创业板上市的公司，发行前股本不得少于3000 万元。115、我国证券法规定，上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。11

29、6、在美国，Alt-A 贷款的对象是为信用评分较高但信用记录较弱的个人。117、根据我国证券法的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，实行不以营利为目的的行政单位。118、1868 年英国政府组建的海外和殖民地政府信托组织，是被公认的最早的基金机构。119、按照相关法规的规定，投资者应首先在中央登记公司或者其代理点开立证券账户。120、只有在资金、资产、知识、经验、诚信等方面符合规定的投资者才能办理股指期货开户和相关交易。121、基金交易费包括审计费、律师费和印花税。122、普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。123、在证券经纪业务中，代理原则是指受理客户全权委托而代理客户建定证券的买卖数量、