质量检查与奖惩办法.docx

1、质量检查与奖惩办法安徽水利开发股份有限公司质量检查与奖惩办法（试行）第一章 总则第一条 质量是企业生存和发展的根本。企业要坚持“百年大计，质量第一”的方针，贯彻执行国家法律、法规及行业主管部门相关法规及强制性标准，遵守建设工程质量管理条例，确保工程(产品)质量。为了提高公司工程质量管理水平，防止工程质量事故及严重不良事件的发生，实现工程质量管理工作的规范化，增强企业竞争力，树立良好企业形象，以顾客满意为最终目的，特制定本办法。第二条 编制依据：国务院建设工程质量管理条例；住房城乡建设部建筑施工项目经理质量安全责任十项规定(试行)(建质2014123 号)、建筑工程五方责任主体项目负责人质量终身

2、责任追究暂行办法(建质2014124号)；安徽省住房城乡建设厅安徽省建筑市场信用信息管理办法(建市201421 号)、安徽省建筑企业信用评分内容和评分标准(建市201434号)、建设工程施工现场关键岗位人员配备标准和岗位职责(建市2014186 号)、安徽省建筑施工安全生产违法违规行为分类处罚和不良行为记录标准(建质函20141301 号)、安徽省建设工程施工现场质量标准化管理验收实施细则。安徽水利开发股份有限公司工程质量管理制度（试行）2016版；安徽水利开发股份有限公司财务会计制度2015版.第二章 质量检查管理机构、人员第三条 公司质量管理实行股份公司公司、分（子）公司、项目部三级管理层

3、级。股份公司、分公司、项目部要设立专门的工程质量管理机构，配齐专职质量检查人员，形成工程质量的监控网络。公司对专(兼)职质量管理人员进行定期和经常性的质量技术培训，取得相应资格，做到持证上岗。公司质量管理职能设在总工办，专职工程质量管理人员不得少于3人。分公司设技术质量科，专职工程质量管理人员不得少于2人。项目部设技术质量科，专职工程质量管理人员按表1要求配备：表1 项目部技术质量科人员配备表工程类别规模技术负责人质量员资料员取样员（可兼任）备注房屋建筑工程、装修工程建筑面积1万以下1111.取样员可以兼任，但应具有相应资格。2.工程面积在3000以下，配置1名技术负责人和1名质量员。3.建筑

4、面积在10万以上的工程，每增加5万，质量员应增加1人。1万建筑面积5万12115万建筑面积10万1211表中人员数量为最低要求工程类别规模技术负责人质量员资料员试验员备注市政工程、水利工程、公路工程等工程造价5000万1111.工程造价在500万以下，配置1名技术负责人、1名质量员，试验员可兼任。2.工程造价在1.5亿以上的工程，每增加5000万，质量员增加1人。3.试验人员配备，表中为最低要求，还应满足水利、交通行业主管部门要求。5000万工程造价1亿12121亿工程造价1.5亿1213第四条 质量管理人员必须责任心强，能坚持原则，具有相应专业技术水平和施工经验，具备大专以上学历，公司及分公

5、司质量管理人员取得工程师以上职称或相应执业资格，项目部质量管理人员具有从事本专业技术质量工作三年以上工作经验且取得质量员岗位证书。第三章 工程质量检查第五条 开工前检查内容及要求 一、施工承包合同已签订，有关开工许可证照已办理。二、施工图设计文件应能满足开工需要。三、施工调查及复测已完成。四、图纸会审、技术交底工作已按规定执行，并有记录。五、项目策划已完成，实施性施工组织设计已编制、审批。六、采用“四新技术”之前，己对相关人员进行操作规程和质量标准教育培训。七、新上岗、转岗员工已经进行岗前培训，特种作业人员已按国家规定培训、考核、持证上岗。八、质量保证体系已按照ISO9001体系标准的要求建立

6、。九、工地试验室满足工程需要，符合建设主管部门及其它相关行业主管部门的要求，并取得相应的资质等级。十、复工工程亦应按照上述各项要求进行检查。第六条 施工过程中质量检查内容及要求 一、施工测量放线精度满足规范要求。二、按照施工图设计文件、技术标准、施工规范组织施工，工程质量符合设计、合同和标准规范要求。三、变更设计履行审批程序。四、工程日志等施工原始记录填写及时、真实、准确、完整，签认齐全。五、有关保证工程质量的措施得到落实。六、建筑材料、成品、半成品、设备等按规定检验、试验合格，设备有产品合格证，并经监理工程师签认。七、严格执行“三检制”(即自检、互检、交接检) 、“样板制”、“首件制”，并留

7、有发现问题和处理情况的相关记录。第七条 隐蔽工程检查签证制度 一、工程在隐蔽前必须进行质量检查。经项目部施工员自检合格后，报质检员检查，并按规定时间报监理工程师检查签证。未经检查签证不得隐蔽作业。二、隐蔽工程检查证应按行业规定或规范要求由项目部质检员填写，签认齐全，作为竣工文件保存。三、隐蔽工程检查手续应及时办理，不得后补。四、隐蔽工程检查合格后，经长期停工，在复工前应重新按规定进行检查签证。第八条 定期工程质量检查制度 分公司、项目部要建立工程质量定期检查制度。公司每季度组织一次质量检查及考核，覆盖面不小于在建工程的30%，重点工程覆盖率100%，由主管领导带队，有关部门和专职质量检查人员参

8、加。 分（子）公司每月进行一次质量检查，覆盖面不小于在建工程的70%，重点工程覆盖率100%，由主管领导带队，有关部门和专职质量检查人员参加。项目部每周由项目经理带队进行一次全面质量检查，项目技术质量部门人员参加。检查中发现的质量问题，按照“纠正和预防措施程序”进行处置。检查结束后应及时编发检查情况简报，并存档。第四章 检查方式和评分办法 第九条 内业检查根据评分表（见附表），逐项进行查阅项目管理资料和工程资料，客观评价打分。 第十条 工程实体质量检查采用外观检查并辅以必要的试验、检测，并根据评分表中的评分标准进行打分。 第十一条 打分方法 打分采取百分制，根据工程内容的不同和不同的进展状态，

9、对评分表中未涉及的项目采取缺项打分，实际得分=实得分/应得分*100%。第五章 奖 惩第十二条 公司建立和完善工程质量激励约束机制，奖优罚劣。公司设立质量奖励基金，按公司产值的0.1%计提，由公司财务部统一收取，质量罚款所得亦列入质量奖励基金，专款专用。第十三条 对获得优质工程的项目，应给予一次性奖励，创优奖励办法另行制定。第十四条 对已造成质量缺陷或质量事故的根据质量处罚办法执行。第十五条 过程控制中的奖励与处罚质量奖励分配表须经公司质量管理部门和主管领导审核，并总经理办公会签发后，交由公司财务部发放。一、对敢于坚持原则，对工程质量高标准、严要求，并及时发现质量隐患、消除或避免发生重大质量事

10、故及对提高工程质量有突出贡献的单位和个人（包括分包队伍），公司视贡献大小给予500元5000元的奖励。 二、在集团组织的工程质量检查中被评为前三名的单位，公司将给予通报表彰，并给予现金3000元5000元奖励。对排位在后三名或存在严重质量问题的单位，按照情节轻重，对该工程给予2000元4000元罚款，同时对项目经理、项目技术负责人分别给予300元500元罚款，并进行通报批评。 三、在公司组织的质量评比活动中，第一名奖励项目部锦旗一面、奖金3000元，第二名奖励项目部奖金2000元，对排在最后一名且工程质量存在严重问题的项目部给予2000元罚款。连续两次工程质量被评为倒数第一的项目部，取消其年终

11、评先评优资格。 四、不按公司要求和有关规定设置质检机构或专职质检员的单位，对该单位处以5000元罚款并限期改正。 五、分公司要建立健全质量管理制度和质量奖罚制度，报公司质量管理部备案。对制度不落实或制度不完善的单位处以3000元以上罚款并限期改正。 六、在公司的例行检查中发现质量保证资料不齐全，分项、分部及单位工程不按国家及地方验收标准、规范进行验收的，对单位处以1000元2000元罚款，对项目经理、项目技术负责人及相关责任人处以200元300元罚款。 七、分公司、项目部对公司质量检查过程中提出的问题反馈、整改不及时或行业主管部门、上级单位在检查中提出同样问题的，对项目经理给予1000元200

12、0元罚款。 八、施工现场试验人员玩忽职守，不按规定频率进行试验或留取试件，一经查出，处以500元1000元罚款；如发生伪造、涂改、抽换、丢失试验资料或对不合格过程隐瞒不报的行为，视情节轻重对项目部给予1000元3000元罚款，对直接责任者给予500元1000元罚款，并建议调离试验工作岗位。 九、混凝土拌合站计量器具失效，无试验室下达的砼配比单，砂、石、水泥不按规定过磅，水、外加剂、掺合料不按规定计量的，对项目部处以1000元3000元罚款，对责任人处以200元500元罚款。 十、原材料及成品、半成品采购、进场、使用前必须严格进行检验，凡材质证明文件或材料复试结果不符合国家及地方规范和标准规定，

13、并已用到工程上的，除应立即停止使用并进行补救外，对项目部处以5000元10000元罚款。对项目经理、项目技术负责人及直接责任人处以500元1000元罚款。 十一、执行“样板制度”、“首件制”，未做样板或样板未规定经有关部门验收就进行大面积施工的处以1000元2000元罚款，发生严重质量问题或质量水平达不到质量目标设计要求的，对其项目部处以3000元5000元罚款，并对项目经理及相关责任人处以100元500元罚款，对责任人处以100元500元罚款。 十二、严格执行成品保护制度。凡因成品保护制度不健全、措施不得力，造成成品、半成品大量损坏，严重影响工程质量的，给予该项目部1000元3000元罚款。

14、 十三、从事质量管理工作的人员必须持证上岗。凡私自聘用无相应资质的人员，对项目部处以2000元罚款，对责任人处以200元罚款。 十四、专职质检员由于工作失职，发生错检、误检、漏检或标准掌握不严，造成质量问题的对质检员给予100元500元罚款。对专职质量人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，一经查出，处以500元1000元罚款，并调离质检工作岗位。 十五、在工程正常施工过程中，对连续三天没记工作日志的质检员、超过一个月没有组织质量分析会的项目技术负责人给予警告；对连续一周没记工作日志的质检员、累计两个月没有组织召开质量分析会的项目技术负责人处以100元200元罚款。 十六、在工程正常施工过程中，对

15、不能及时报送和无故不报送项目质量情况月报表的责任人员，处以100元的罚款，对连续两次不能及时报送和无故不报送项目质量情况月报表的责任人罚款500元，情节严重者建议调离原工作岗位。 十七、凡质量责任制不落实、偷工减料、偷工减序、弄虚作假，或造成不良社会影响的，视情节轻重和所犯条款的多少，对项目部处以1000元5000元的罚款，对责任人处以500元 2000元罚款。 十八、严格执行主管部门“打违治非”各项规定。分公司及项目部对分包工程不履行管理职责，以包代管或把工程分包给无资质、无能力的施工队伍，对责任单位处以10000元30000元罚款，对责任人处以1000元3000元罚款。 十九、在质量检查过

16、程中，对违反工程建设标准强制性条文的项目部，取消年度评先评优资格，并对责任人处以300元500元罚款。 二十、项目经理定期按照各级主管部门制定的建筑企业信用评分内容和评分标准进行自查，频次不低于每月一次，对于被主管部门通报不良行为及得分低于公司平均分值的，对责任人处以300元500元罚款，情节严重者建议调离原工作岗位直至撤职处分。第十六条 对项目经理质量违法违规行为实行记分管理公司建立项目经理档案，按照住房城乡建设部建筑施工项目经理质量安全责任十项规定（试行）（建质2014123号）的规定，对项目经理质量违法违规行为实行记分管理，按规定要求进行检查计分。项目经理在一个记分周期内累积记分超过3分

17、的，予以警告，罚款1000元；超过6分的，应予以严重警告，罚款3000元；超过12分的，予以撤职处分，罚款10000元，3年内不得担任项目经理。第十七条 奖罚程序 一、本办法执行单位为公司质量管理部门，依据工程质量检查和抽查情况签发奖罚通知单。对2000元以下奖罚由公司质量管理部门直接签发，对2000元-10000元奖罚由公司主管领导批准后签发，10000元以上的报公司法定代表人批准签发。二、公司质量管理部门负责将奖励通知单传送公司财务部及分公司，在规定期限内由公司奖励基金拨付。三、公司质量管理部门负责将罚款通知单传送公司财务部及分公司，由被处罚单位、被处罚人负责在规定期限内上缴。 四、受罚单

18、位和个人如对处罚持有异议，须在罚款通知单签发之日起七日内向公司主管领导反映，或通过仲裁解决。 第二十八条 发生重大工程质量事故的企业，事故单位和事故责任人当年不能参加评先，事故责任人也不得参加当年的职务、职称晋升。第十九条 公司领导要支持质量监督检查人员的工作，提供必要的工作条件，认真听取他们的意见，努力改进和提高质量 管理水平。如有对质量监督检查工作设置障碍、故意刁难或对质量监督检查人员进行打击报复的行为，要认真追查，严肃处理。第六章 附 则第二十条 本办法如与国家和行业制定的法律、法规、规章、制度有抵触之处，按国家和行业主管部门的规定执行。第二十一条 各分公司应依据本办法，结合本单位实际情

19、况，制定实施细则，贯彻执行。第二十二条 本办法由安徽水利开发股份有限公司总工办负责解释。第二十三条 本办法自发布之日起实施。附件1:建筑施工企业单个项目不良行为评分内容和评分标准（施工单位质量行为）序号项目项目分值主要检查内容扣分标准1质量责任制的建立及落实10材料、试件、试块取样检验制发现未到位一次扣1分隐蔽工程验收制发现未到位一次扣1分质量事故报告制发现未到位一次扣2分上岗培训制度发现未到位一次扣1分技术交底制发现未到位一次扣1分施工组织方案审批制发现未到位一次扣1分回访保修制度发现未到位一次扣1分企业质量管理部门有关人员参加重要验收的情况发现未到位一次扣1分项目管理机构的公司委派书发现未

20、到位一次扣1分2项目部管理人员资格、配备及到位情况5项目部管理人员（项目经理、施工员、质检员）资格有不符合要求的一人扣1分质量评价时主要配备人员（项目经理、技术负责人、施工员、质量员）未到岗的一人次扣1分项目经理到岗率不足60%的一次扣2分项目部关键岗位管理人员到岗率不足60%的一人次扣1分3现场配置工程技术标准、规范、图集的情况2没有配置工程必要技术标准、规范发现一次扣1分设计选用的工程图集现场没有配备的发现一次扣1分4材料、构配件和设备进场验收情况6发现工程使用涉及到主体结构安全及使用功能的重要材料不合格的发现一次扣2分使用其他不合格材料的发现一次扣1分进场合格证明文件不符合要求的发现一起

21、扣1分进场报验程序不符合要求的发现一起扣1分进场材料没按规定要求复检的发现一起扣1分5是否对分包单位工程质量负责5没有进行分包单位资质报审的发现一起扣2分按规定签署分包合同的发现一次扣2分总包单位有关人员未在分包有关资料中签字的发现一人次扣1分6是否擅自修改工程设计10未按图施工发现一起扣3分施工图设计文件修改、变更、洽商程序不符合要求组织施工的发现一起扣1分重大设计变更没有重新报审组织施工的发现一起扣1分明显存在偷工减料行为的发现一起扣3分7建筑节能执行情况5未按建筑节能设计进行施工发现一起扣3分8是否执行质量检验制度10各种施工试验检验取样批次不符合要求的发现一次扣2分没有建立试验计划及试

22、验台账的发现一次扣2分未对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，或者未对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料取样检测发现一起扣3分9样板制施工执行情况4没有按要求对填充隔墙、幕墙、门窗、护栏、外墙饰面、厨房、卫生间安装等安全和功能的重要分项推行实物样板施工的发现一项扣1分住宅工程没有实行交房样板房制度的发现一次扣2分未按确定的样板进行施工的发现一次扣1分10质量通病治理落实情况4未制订质量通病治理措施或措施不落实发现一项扣1分11监理单位提出问题的整改落实情况 2未经监理工程师验收就继续施工、对监理单位提出的问题不整改落实发现一项扣1分12监督机构提出问题的整改情况4对监督机构提出的

23、问题不整改落实发现一项扣2分13工程技术资料整理收集情况10检查检验批质量主控项目资料是否齐全不齐全扣3分没有进行检验批、分项、分部(子分部)、单位(子单位)工程划分的，扣4分验收程序不符合要求的扣2分验收资料的填写、签字（签章）不完善的发现一起扣1分 工程技术资料的收集、整理不及时发现一起扣1分14施工组织设计或专项施工方案编制、审批及执行情况5未编制施工组织设计开工的扣5分无相应的施工方案组织施工的扣2分施工组织设计或专项方案无针对性和可操作性的扣2分未按规定对施工组织设计或专项方案进行审批的发现一起扣1分未按施工组织设计或专项方案组织施工的发现一起扣2分15安全及重要使用功能试验检测15

24、建筑与结构一项不符合要求扣2分给排水与采暖一项不符合要求扣3分电气一项不符合要求扣4分通风与空调一项不符合要求扣5分道路工程一项不符合要求扣3分给排水工程一项不符合要求扣3分桥梁工程一项不符合要求扣4分16住宅工程质量分户验收10未按规定进行分户验收的扣6分分户验收记录与实物质量不符的扣3分分户验收项目不全的发现一项扣1分17竣工验收10出现质量问题或竣工验收不合格的工程未及时返修并重新验收扣10分施工单位自评资料不符合要求扣5分18质量保修10工程竣工验收后，不向建设单位出具质量保修书的，或质量保修的内容、期限违反规定的扣5分不履行保修义务或者拖延履行保修义务的扣5分19施工单位履行质量责任

25、检查情况20在各级住房城乡建设行政主管部门或其所属的质量监督机构组织的各类工程质量检查中受到通报批评的一起扣3分质量监督机构巡查符合率低于60%或连续三次质量巡查符合率低于65%的一起扣3分未履行质量责任，造成群体性上访或不良社会影响，经查实负有责任的一起扣3分因质量问题停工一起扣3分建筑施工企业单个项目不良行为评分内容和评分标准（房屋实体质量）序号项目项目 分值主要检查内容扣分标准扣分情况1地基与基础15土方开挖、回填的顺序、方法与设计工况不一致的扣2分回填土压实度不符合设计要求基础开挖没有考虑对周围建筑物的影响的扣2分地基持力层未按规定检验的扣4分桩身质量检测方法、数量不符合规定要求的扣3

26、分桩身质量有、桩的发现一根扣2分复合地基无是否有检验报告及是否符合要求4地下工程防水出现超过设计等级标准的渗漏点发现一点扣1分2混凝土结构工程15模板及其支架的承载力、刚度和稳定性；2模板及其支架拆除2钢筋的品种、级别、规格和数量发生变更时手续不齐全3钢筋的力学性能不符合要求3未按规定使用抗震钢筋3钢筋安装时品种、级别、规格和数量不符合设计要求3预应力筋力学性能检验预应力筋安装3预应力筋断裂或滑脱数量3预应力钢筋张拉锚固、外露预应力钢筋的处理、锚具封闭不符合要求3水泥的品种、级别、出厂日期及强度、安定性等指标不符合要求3混凝土配合比、设计不符合要求的3混凝土的施工记录、坍落度检查记录不符合要求

27、3外加剂及应用技术不符合规定要2混凝土强度和试件留置不符合规定3外观质量有严重缺陷扣3分尺寸偏差过大扣3分预制构件性能检验不合格扣3分水泥的品种、级别、出厂日期及强度、安定性不符合要求扣3分3砌体工程12砌筑砂浆配合比试配，有机塑化剂等的掺入不符合要求的扣3分砂浆外加剂不符合要求发现一项扣1分砖和砂浆的强度不符合要求扣3分砖砌体临时间断处的位置及处理措施不符合要求扣3分砌体未按设计要求设置构造柱、圈梁等构造措施小砌块的龄期少于28天、承重墙使用断裂砌块、反砌扣3分小砌块和砂浆强度不符合要求扣3分小砌块墙体临时间断处的位置及处理措施不符合要求扣3分蒸压粉煤灰加汽块未使用专用砌筑砂浆或专用抹面砂浆

28、配筋砌体中钢筋的品种、规格、数量不符合要求扣3分配筋砌体中构造柱芯柱、组合砌体构件、配筋砌体剪力墙的砼、砂浆强度扣3分预制构件制作质量、搁置长度有不符合要求的扣3分圈梁、构造柱钢筋的品种、规格、数量有不符合要求的发现一处扣1分，累计不超过2分圈梁、构造柱混凝土出现露筋、蜂窝、孔洞等严重缺陷的发现一处扣1分，累计不超过2分冬期施工所用材料是否符合规定发现一处扣1分，累计不超过2分防水材料性能不符合要求34地下防水工程10防水混凝土性能不符合要求3变形缝、施工缝、后浇带、沉降加强带等细部构造施工不符合要求，有渗漏3水泥砂浆防水层粘结不牢固，有空鼓3塑料板防水层搭接不符合要求，有渗漏3喷射混凝土性能不符合要求3渗排水、盲沟排水的反滤层砂石性能不符合要求3防水、隔热保温材料性能不符合要求35屋面工程10找平层排水坡度不符合要求3卷材防水层有渗漏或积水3涂膜防水层渗漏或积水3密封材料嵌填不符合要求3平瓦铺置不符合要求3金属板材屋面的板材连接和密封处理不符合要求，有渗漏3架空屋面的架空隔热制品质量不符合要求3细部构造不符合要求3屋面女儿墙、防护栏杆高度不符合设计要求钢材、钢铸件、焊接材料、连接件等性能不符合要求36钢结构工程10钢结构的安装不符合要求3操作焊工未持证上岗的3焊缝存在裂纹、焊瘤、焊缝厚度不足、表面气孔等缺陷的3没有按规定进行焊缝的无损探伤3