金融市场基础知识真题汇编一.docx

1、金融市场基础知识真题汇编一金融市场基础知识真题汇编(一)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1基金管理人与托管人之间的关系是（）。A委托与受托的关系B相互制衡的关系C监督与被监督的关系D管理与被管理的关系2（）是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。A参与优先股B可赎回优先股C非参与优先股D不可转换优先股3以下不属于利率衍生工具的是（）。A远期利率协议B利率期货C利率期权D信用互换4涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由（）制定并颁布的。A全国人民代表大会B国务院C中国证券业协会D证券监管部

2、门5对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是（）。A集合竞价B协商议价C连续竞价D公开竞价6下列关于深证成分股指数说法正确的是（）。A从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股B从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股C以成分股的发行量为权数D以成分股成交量为权数7“金边债券”是指（）。A政府债券B公司债券C金融债券D实物债券8上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（）。A增发股票B股份回购C股票分割D股票合并9下列关于洗钱的说法中，不正确的是（）。A银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域B金融机构是洗钱的唯一渠道C是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩

3、饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为D履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护10公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币（）亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A20%2B25%4C30%4D35%511股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过（）万股。A60B100C160 D30012基金资产不能运用于（）。A已上市股票B非上市股票C已上市交易的债券D国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种13下列说法错误的是（）。A证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代

4、理买卖证券业务B在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C经纪关系的建立形成了实质上的委托关系D证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书14中期国债是指偿还期限在（）的国债。A1年以上8年以下B2年以上8年以下C1年以上10年以下D2年以上10年以下15沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为（）股或其整数倍。A80 B90C100 D11016证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内报送月度报告。A4B5C6 D7171987年，我国第一家专业性证券公司，即（）成立。A深圳特区证券公司B上海证券公司C大

5、连证券公司D北京证券公司18改革开放后，为了更好地利用国债调节经济，中央政府于（）年恢复发行国债。A1980B1981C1982 D198319基金性质的机构投资者不包括（）。A企业年金B证券投资基金C证券公司D社会公益基金20如果某可转换债券面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为（）。A20B30C40D5021我国证券业在5年过渡期对外开放期间，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（），加入后3年内，外资比例不超过（）。A33%49%B30%50%C35%45%D33%50%22根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规

6、的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门的批准。A中国证券业协会B国家发改委C国务院D中国证监会23通过发行（）所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。A优先股票B普通股票C记名股票D无记名股票24中国外汇交易中心总部设在（）。A北京B上海C大连D深圳25证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处（）的罚款。A20万元以上40万元以下B30万元以上50万元以下C20万元以上60万元以下D30万元以上60万元以下26沪深300指数的基点为（）。A1000B1500C2000 D250027中证指数有限公司成立于（）年。A2000B200

7、3C2004 D200528上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运营。A1990年12月和1991年7月B1991年7月和1991年12月C1991年7月和1992年10月D1992年10月和1991年7月29下列不属于年度报告应当报送的内容有（）。A公司概况B涉及公司的重大诉讼事项C公司的实际控制人D公司财务会计报告和经营情况30因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向（）申请进行行政重组。A中央银行B中国证监会C中国证券业协会D国务院证券监督管理机构31下列关于中央银行票据的说法中，错误的是（）。A中央银行票据本质上属

8、于特殊的金融债券B是中央银行为调节基础货币发行的长期债券C中央银行票据直接面向公开市场业务一级交易商D是一种重要的货币政策日常操作工具32（）是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。A配股B增发C发行可转换公司债券D定向增发33（）是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。A零息债券B附息债券C双货币债券D附认股权证债券34下列符合业务创新的内部控制要求的是（）。A应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度B证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险C应对创新业务设计科学合理的流

9、程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法D证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险35（）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。A证券公司债券B证券公司次级债务C保险公司次级债务D财务公司债券36中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为（）日。A10B20C30 D40371988年以前，我国国债采用（）方式发行。A通过商业银行销售B通过邮政储蓄柜台销售C行政分配D承购包销38（）有时统称为“公债”。A政府债券和公司债券B金融债券和中央政府债券C公司债券和地方政府债券D中央政府债券和地方政府债券39混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足

10、率低于（），发行人可以延期支付利息。A4%B5%C8%D10%40可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括（）。A发债主体不同B股权稀释效应不同C交割方式不同D发行方式不同41目前，凭证式国债发行采用（）方式，记账式国债发行采用（）方式。A行政分配公开招标B承购包销公开招标C公开招标通过商业银行D承购包销行政分配42国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内进行审查。A6B7C8 D943在（）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。A分级结算制度B结算参与人制度C货银对付的交收制度D净额结算制度44（）被视

11、为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。A地方政府债券B金融债券C企业债券D中央政府债券45（）方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。A行政分配B承购包销C公开招标D银行发售46关于证券交易所对会员的管理，下列说法错误的是（）。A接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准C会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用D决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时问内报中国证监会备案47证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券

12、公司股东行使（）的法人、其他组织或个人。A.股东权利B管理权利C分配权利D指挥权利48下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（）。A信息披露的监管B公司治理监管C并购重组的监管D内幕交易行为的监管49债券作为证明（）关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。A所有权B产权C债权债务D委托50创业板市场的特点不包括（）。A前瞻性B低风险C监管要求严格D明显的高技术产业导向二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)51我国证券公司的业务范围包括（）。证券经纪证券承销与保荐证券投资咨询证券自营ABCD52中国证券业协会的诚信信息

13、来源有（）。中国证监会及其派出机构传送的文件中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道有关媒体，经证实后予以记录投诉，经核实后予以记录ABCD53我国国内金融债券的发行始于1985年，当时由（）尝试发行金融债券。中国人民银行中国工商银行中国银行中国农业银行ABCD54由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括（）。上证180指数上证综合指数8股指数债券指数ABCD55金融期货的基本功能有（）。套期保值功能价格发现功能投机功能套利功能ABCD56下列属于金融期货的交易制度的有（）。集中交易制度标准化的期货合约和对冲机制结算所和无负债结算制度大户报告制度ABCD57创

14、业板上市公司在下列（）事项发生后应及时进行信息披露。董事会、监事会及股东大会作出决议签署意向书签署协议公司知悉或者理应知悉重大事件发生时ABCD58有价证券的持有人可凭该证券取得（）。商品货币利息股息ABCDV59金融衍生工具从其自身交易的方法和特点分类，包括（）。金融远期合约金融期货金融互换金融期权ABC V D60可转换债券的要素有（）。有效期限转换比例赎回条款票面利率ABCD61证券发行上市保荐制度包括（）内容。发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任保

15、荐机构要建立完备的内部管理制度ABCD62发行无记名股票的，公司应当记载（）。股票数量股票编号股票价格股票发行日期ABCD63可以通过综合协议交易平台进行的交易有（）。权益类证券大宗交易债券大宗交易专项资产管理计划收益权份额协议交易公司债券交易ABCD64基金份额持有人大会可行使的职权有（）。提前终止基金合同转换基金运作方式提高基金管理人、基金托管人的报酬标准更换基金托管人ABVCD65申请证券上市交易应当满足的条件有（）。聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构向证券交易所提出申请由证券交易所依法审核同意双方签订上市协议ABCD66证券交易所的监管职能包括（）。对证券交易活动进行管理对会员进行管理

16、以及对上市公司进行管理对全国证券、期货业进行集中统一监管维护证券市场秩序，保障其合法运行ABCD67中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。有效实施证券公司常规监管合理配置监管资源提高监管效率促进证券公司持续规范发展ABCD68按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）。股权联结型产品收益保证型产品基于期权的结构化产品汇率联结型产品ABCD69政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（）文件。公司章程金融债券发行申请报告发行人近3年经审计的财务报告及审计报告金融债券发行办法ABCD70下列说法正确的有（）。大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心调查人员少于2人

17、或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查金融机构临时冻结资金不得超过48小时国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查ABCD71以下关于有价证券的分类，说法正确的有（）。1按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券按募集方式，分为公募证券和私募证券按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类ABCD72证券交易所的职能包括（）。提供证券交易的场所和设施对会员进行监督对上市公司进行监管管理和公布市场信息ABCD73有下列（）情形的，公司可以收购本公司股份。增加公司注册资本与持有本公司股份的其他公

18、司合并将股份奖励给本公司职工股东要求公司收购其股份ABCD74企业发行企业债券必须符合的条件有（）。所筹资金用途符合国家产业政策企业规模达到国家规定的要求企业财务会计制度符合国家规定发行企业债券前连续3年盈利ABCD75发行人在确定债券期限时，要考虑的因素包括（）。筹资者的资信 资金的使用方向市场利率变化债券的变现能力ABVCD76公开募集基金的基金管理人不得有的行为有（）。将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资不公平地对待其管理的不同基金财产利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失ABCD77证券法规定的注册资本最低限额的标准有（）

19、。5000万元2亿元1亿元5亿元ABCD78股价平均数可以分为（）。1简单算术股价平均数加权算术股价平均数加权股价平均数修正股价平均数ABCD79证券市场的自律性组织包括（）。证券交易所证券公司中国证监会证券业协会ABCD80以下属于机构投资者的有（）。政府机构金融机构企业和事业法人社保基金ABCD81按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括（）。1股权联结型产品利率联结型产品汇率联结型产品商品联结型产品ABCD82记账式国债的发行分为（）。证券交易所市场发行银行间债券市场发行同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行银行同业拆借市场发行ABCD83我国的证券自律性组织包括（）。证券登记

20、结算机构证券服务机构证券交易所证券业协会ABCD84影响债券利率的因素主要有（）。借贷资金市场利率水平筹资者的资信流通市场风险债券期限长短ABCD85下列关于股票特征的说法，正确的是（）。股票是一种物权证券股票本身虽然没有价值，但是代表着一定的价值股票与它代表的财产权可以分开股票证明了股东的权利ABCD86在考虑影响股价变动的基本因素时，需要考虑财务状况，下列各项属于考察财务状况的指标的是（）。安全性盈利性合规性流动性ABCD87下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有（）。证券发行市场是交易市场的基础和前提证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行交易市场是发

21、行市场得以持续扩大的必要条件交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格ABCD88证券交易所的主要职能包括（）。为组织公平的集中交易提供保障提供场所和设施对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息ABCD89记账式国债招标时，远程终端出现技术问题可在规定的时间内以填写（）的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。应急投标书应急招标书应急申请书应急意见书ABCD90证券投资人可分为（）。机构投资者政府投资者个人投资者国家投资者ABCD91证券市场较为重要的结构有（）。层次结构品种结构交

22、易场所结构交易时间结构ABCD92公司的剩余资产在分配给股东之前，应先支付的有（）。支付清算费用支付公司员工工资和劳动保险费用缴付所欠税款清偿公司债务ABCD93加权股价指数包括（）。简单算术加权股价指数基期加权股价指数计算期加权股价指数几何加权股价指数ABCD94证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。审计报告资产评估报告财务顾问报告资信评级报告ABCD95证券投资基金业的发展特点有（）。基金规模迅速增长开放式基金后来居上基金的投资风格趋于多样化中国基金业发展迅速ABCD96对证券投资基金

23、进行投资限制，主要目的有（）。1引导基金分散投资，降低风险避免基金操纵市场防止出现违法行为发挥基金引导市场的积极作用A BCD97下列关于股利政策的叙述正确的有（）。股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策分派股息是股票投资者经常性收入的主要来源机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税资本公积金是在公司的生产经营之外。由资本、资产本身及其他原因形成的股东权益收入ABCD98竞价结果可能出现（）。全部成交部分成交不成交协议成交ABCD99中证规模指数包括（）。中证100指数中证300指数中证500指数中证600指数ABCD100关于CBOE推出的中国指数描述正确的有（）。以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本合约计算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算主要基于海外上市的中国公司合约标准为每点100美元，最小变动价位为0o5点ABCD参考答案及解析金融市场基础知识真