福建省证券从业资格考试证券市场的自律管理试题.docx

1、福建省证券从业资格考试证券市场的自律管理试题福建省2015年证券从业资格考试：证券市场的自律管理试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为_。 A参与优先股票和非参与优先股票 B累积优先股票和非累积优先股票 C可赎回优先股票和不可赎回优先股票 D可转换优先股票和不可转换优先股票 2.使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是_ A持续、稳定、高速的GDP增长 B高通胀下

2、GDP增长 C宏观调控下GDP减速增长 D转折性的GDP变动 3.证券公司应当遵循内部_原则，建立有关隔离制度。 A保密性 B防火墙 C条块管理 D业务控制 4.合格境外机构投资者的境内股票投资，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。 A5% B10% C20% D30% 5. 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是_。 A定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 C将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额 6. 上市公司新股发

3、行申请的审核意见由（）作出。 A中国证监会 B股票发行审核委员会 C国务院证券委员会 D证券业协会 7. 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是_。 A国际债券 B亚洲债券 C金融债券 D欧洲债券 8. VaR方法是_开发的。 A联合投资管理公司 BJPMorgan C费纳蒂 D米勒 9. 在股份有限公司中，签署公司股票是_的职权。 A董事会 B股东会 C监事会 D董事长 10. 假设固定金额为120元，某投资者在3000点卖出一个单位上证指数，在1800点平仓，而交易保证金为5%，则其收益率为_。 A200% B300% C500% D 800% 11. 在一般

4、的情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是作为卖方的_的研究报告。 A证券交易所 B证券公司 C商业银行 D证券登记结算公司 12. 下列各项中，不属于我国公司法对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是_。 A股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序 B董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议事方式和表决程序 C设立公司的一般规定，公司组织形式变更的规定 D设立有限责任公司的条件、股东数量的限制 13. 按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在_执行二类指令对盘。 AT+

5、4日 BT+3日 CT+2日 DT+1日 14. 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。 A清算  B交收  C成交  D结算 15. 基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_；赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的_，并应当归入基金财产。（） A10% 25% B5% 25% C10% 30% D5% 30% 16. 按照融资过程中金融企业中介所起的作用的不同，可以把公司的融资疗式分为（）。 A直接融资与间接融资 B内部融资和外部融资 C股权融资与债务融资 D短期融资与长期融资 17. 投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基

6、本准则是（）。 A证券投资政策 B个股研究报告 C行业研究报告 D投资组合业绩评估报告 18. 根据中国证监会对基金类别的分类标准，_以上的基金资产投资于股票的为股票基金。 A50% B60% C70% D80% 19. 同业拆借市场在金融市场体系中属于_范畴。 A资本市场 B货款市场 C货币市场 D长期资金融通市场 20. _一般将25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 A平衡型基金 B收入型基金 C成长型基金 D封闭式基金 21. 反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是_。 A资产负债表 B利润表 C利润分配表 D现金流量表 22. 一个完整的经济周期的变动过程是_。

7、 A繁荣衰退萧条复苏 B复苏上升繁荣萧条 C上升繁荣下降萧条 D繁荣萧条衰退复苏 23. 拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以_协会为中心，于1998年召开成立大会。 A墨西哥 B巴西 C阿根廷 D智利 24. _是公司最稳妥、最有保障的资金来源。 A公司内部自有资金 B银行贷款筹资 C股票筹资 D债券筹资 25. 基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_；赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的_，并应当归入基金财产。（） A10% 25% B5% 25% C10% 30% D5% 30% 26.下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件是_。 A根据法律、行政法规及其他

8、有关规定，具备担任上市公司董事的资格 B具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则 C具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验 D具有关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见所要求的独立性 27.在行为金融理论中，_导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。 A选择性偏差 B保守性偏差 C心理偏差 D过度自信 28.以下不属于债券类资产的远期合约的是_。 A短期债券 B上期债券 C商业票据 D支票 29.发行公司首次公开发行股票并上市的，保荐机构持续督导的期间为_。 A1年 B2年 C证券上市当年剩余时间及其后1个完整会

9、计年度 D证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 30. 在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以_形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的_。 A社会保障税；社会保险基金 B社会保障税；企业年金 C社会保险基金；社会保障基金 D社会保险基金；企业年金 31. 期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓优先和_的原则。 A价格优先 B时间优先 C申报顺序优先 D份额大投资者优先 32. 标准券折算率管理办法规定，每_收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率

10、。 A星期 B星期三 C星期四 D星期五 33. 上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过_。 A交易清算系统 B交易系统 C各证券公司 D各银行 34. 证券投资基金资产的名义持有人是_。 A基金投资者 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管人 35. 中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起_个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。 A5 B10 C20 D30 36. 证券投资基金会计核算办法规定，对未上市的股票估值、配股和增发新股，按_估值。 A估值日收盘价 B除权价、配股价、增发价 C估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价 D除权前按零估值，除权后按当日收盘

11、价或市场平均价 37. 以下不属于资产配置需要考虑的因素是_。 A投资期限 B税收考虑 C影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素 D影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素 38. 向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是_。 A公募证券 B上市证券 C私募证券 D非上市证券 39. _以拟合市场投资组合为主要目的，通过跟踪误差，尽量缩小投资组合与市场组合的差异，并以获得市场组合平均收益为主要目标。 A积极型投资策略 B消极型投资策略 C个人投资策略 D集体投资策略 40. 下列关于凸性的说法错误的是_。 A由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变

12、化的关系就接近于一条凸函数而不是直线函数 B凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度 C凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资 D当预期利率波动较大时，较高的凸性不利于投资者提高债券投资收益 41. 欧洲债券是指借款人_。 A在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 B在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 C在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券 D在本国发行，以欧元标明面值的外国债券 42. 基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包

13、括_。 A产品线的高度 B产品线的深度 C产品线的长度 D产品线的宽度 43. 有关代办股份转让市场，下列说法不正确的是_。 A股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让 B三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场 C根据中国证监会意见，中国证券业协会作出决定，自2001年6月29日起，对所有证券公司开展上述公司流通股份的转让业务 D我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，又称三板市场 44. 将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值

14、，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的_。 A期值 B现值 C票面价值 D理论价格 45. 证券交易的特征主要表现为（）。 A流动性、效率性和风险性 B流动性、收益性和风险性 C流动性、收益性和稳定性 D稳定性、收益性和冒险性 46. A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为_。 A17.5% B15.5% C14% D13.6% 47. 外资投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的_，但特殊行业有特别规

15、定或经相关主管部门批准的除外。 A10% B15% C30% D35% 48. 关于要约收购的含义，下列描述正确的是_。 A要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。收购要约要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件 B要约收购是收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购要约，出售股票，从而完成收购行动的公开收购 C要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支伺资金，达到收购的目的 D要约收购是指同属于一个产业或行业、生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为 49. 证券公司在接到客户委托后，应尽快地按规定程序向交易所进行申报，这里所体现的经纪业务原则是_。 A合法原则 B效率原则 C公平原则 D公正原则 50. 应急免疫出现于（）年。 A1884 B1984 C1980 D1982