证券从业资格考试法律法规多项选择题1100.docx

1、证券从业资格考试法律法规多项选择题11002019年证券从业资格考试法律法规多项选择题(1,100)1.()对汪券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况.进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.证券交易所D.中国证券业协会2.()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。A.发行人B.证券公司C.证券服务机构D.投资者3.()违反法律、行政法

2、规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。A.发行人B.上市公司的董事C.上市公司的监事D.上市公司的一般工作人员4.()依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A.证监会及其派出机构B.证券登记结算机构C.证券交易所D.中国证券业协会5.()应当对月度报告签署确认意见。A.董事B.高级管理人员C.经营管理的主要负责人D.财务负责人6.“荐股软件”可实现的功能包括()。A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B.提供具体证券投资品种选

3、择建议C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.提供其他证券投资分析、预测或者建议7.证券公司风险处置条例中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括()。A.处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行B.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金C.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准D.行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定8.证券公司监督管理条例客户资产保护措施的规定有()。A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B.明确了证券公司客户资

4、产的性质C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备9.证券业从业人员执业行为准则规定的特定禁止行为包括()。A.接受他人委托从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失C.向委托人承诺证券投资收益D.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为10.中华人民共和国公司法规定，当出现()情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时B.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时C.持有公司股份10%以上的股东请求时D.董事会认为必要时11.中华人民共和国公司法规

5、定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由()决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。A.监事会B.理事会C.董事会或股东大会D.股东大会或股东会12.中华人民共和国证券法对证券交易所的规定包括()。A.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分B.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定C.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定D.证券交易所的负责人和其他从业

6、人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚13.中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括()。A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议14.按照中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括()。A.订立章程B.发起人认购股份C.募股程序D.召开创立大会15.按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。A.从事内幕交易B.买卖法律明文禁止买卖的证券C.

7、接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺16.按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为()。A.一级市场中的虚假陈述B.二级市场中的虚假陈述C.新三板市场中的虚假陈述D.面向社会公众的虚假陈述17.一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括()。A.发起人B.投资者C.投资银行D.资信评级机构18.保荐代表人的注册登记事项包括()。A.保荐代表人的姓名、性别B.保荐代表人的出生日期、身份证号码C.保荐代表人的联系电话、通讯地址D.保荐代表人的家庭关系19.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应

8、给予的处罚有()。A.责令改正B.给予警告C.没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款D.撤销任职资格或者证券从业资格20.背信运用受托财产罪的犯罪主体包括()。A.商业银行B.国有企业C.民营企业D.证券交易所21.下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是()。A.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据B.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益C.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息D.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券

9、投资顾问服务费用22.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照()与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。A.业务复杂程度B.业务能力C.业务时间长短D.承担的责任与风险23.财务顾问服务对象有()。A.企业B.个人C.政府D.上市公司24.财务顾问及其财务顾问主办人出现()情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。A.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的B.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的C.未依法履行持续督导义务的D.采取

10、正当竞争手段进行竞争的25.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促()严格保密，不得进行内幕交易。A.委托人的高级管理人员B.委托人的董事C.委托人的监事D.委托人26.财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当()，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。A.真实B.准确C.完整D.及时27.财务顾问可通过()等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。A.日常沟通B.定期回访C.事前调查D.事后追究28.财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的()进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。A.董事B.高级管理人员C.控股股东D.基层员工29.财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行()等事项。A.内幕交易B.证券欺诈C.市场操纵D.正常交易30.财务顾问主办人应具备的条件包括()。A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格B.所任职机构同意