证券考试《证券交易》模拟题.docx

1、证券考试证券交易模拟题2010年证券考试证券交易模拟题4一、单选题(共60题，每题05分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1证券交易的特征主要表现为（）。A流动性、收益性和风险性B流动性、安全性和收益性C收益性、安全性和风险性D流动性、安全性和风险性2证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（）。A防止证券交易中的欺诈行为B公正地对待证券交易的参与各方C实现市场信息的公开化D保证参与交易的各方机会均等3下列关于基金的叙述中，正确的是（）。A开放式基金以市场价格交易B封闭式基金的总量是不固定的C开放式基金是在交易所进行交易的基金D交易型开放式指数基金追踪的是实际

2、的股价指数4证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。A营业部电脑系统B交易所电脑主机C营业部终端处理机D场内交易员5下列关于交易席位的说法中，错误的是（）。A交易席位是会员享有交易权限的基础B代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位C与无形席位相比，有形席位报盘方式降低了申报的差错D自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位6深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）。A一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B大宗交易C协议转让D自营证券交易7开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（）的基础上再加一定

3、的手续费而确定的。A基金资产总值B基金资产净值C基金份额市值D双方协商8下列关于政府债券的说法，错误的是（）。A政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证B政府债券的发行主体是中央政府和地方政府C中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”D“政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系9证券经纪业务包含的要素不包括（）。A委托人B证券经纪商C证券交易所D中国证券业协会10投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。A签署风险揭示书和客户须知B签订证券交易委托代理协议和客户交易结算资金第三方存管协议C开立资金账

4、户与建立第三方存管关系D了解交易风险，按规定缴存交易结算资金11证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。A1万元以上5万元以下B3万元以上30万元以下C3万元以上10万元以下D1万元以上10万元以下12开立证券账户应坚持（）原则。A合法性和真实性B合法性和同一性C同一性和真实性D合法性和有效性13证券营业部接受投资者委托后的申报原则是（）。A价格优先、时间优先B价格优先、客户优先C时间优先、客户优先D数量优先、客户优先14证券账户持有人查询证券余额可在办NT指定交易或转托管的（）起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。A

5、当日B次日C第三日D第四日152008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是（）。A税率统一下调为2B税率由1o调整为30C只对出让方按1o税率征收，对受让方不再征收D只对受让方按1o税率征收，对出让方不再征收16下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中，错误的是（）。A目前，我国证券市场采用的是法人结算模式B证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成C证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理D客户证券交易结算资金的取出，只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名银行结算账户，再通过银行结算账户办理资金的提取或划转17某固定收益证券现券在固

6、定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为550元，那么今日交易价不可能为（）元。A485B505C585D60518某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（）元/股。A165B175C205D25519在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括（）。A寻求司法保护权B选择经纪商的权利C要求经纪商保证最低风险的权利D要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利20下列关于证券登记的说法中，不正确的是（）。A证券登记是保障投资者合法权益的重要环节B证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在C证券登记是确定具体

7、证券持有人及其权利的法律行为D中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年1月正式实施的证券法21有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买人价1075元，时间为13：40；乙的买人价1040元，时间为13：25；丙的买入价1070元，时间为13：25；丁的买入价1075元，时间为13：38，那么他们交易的优先顺序应为（）。A丁甲丙乙B丙乙丁甲C丁丙乙甲D丙丁乙甲22在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（）。A转托管B双重托管C指定托管D复合托管23证券经纪商和客户之间的关系是（）。A从属B依附C委托代

8、理D互相制约24下列关于证券经纪商的说法错误的是（）。A以代理人的身份从事证券交易B收入来源为收取的佣金C不承担交易中的价格风险D收入来源为买卖价差25交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为（）。A1股B1手C10股D10手26新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称（）。A招标购买方式B承销购买方式C同一价购买方式D支付购买方式27上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（）。A基金份额净值B基金份额总值C基金份额平均值D基金份额市值28深圳证券交易所配股认购于开始，认购期为个工作日。（）AR；5BR；10CR+1；5DR+1：1029根据新股上网竞价发行程

9、序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（）。A实际发行价格B第一笔买人申报价C平均发行价D发行底价30某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为（）股。A8000B8300C8330D833331根据上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则的规定，（）。A当日申购的基金份额，同日不可以卖出B当日申购的基金份额，同日可以赎回C当日赎回的证券，同日可以用于申购基金份

10、额D当日买人的证券，同日可以用于申购基金份额32投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为（）元。A01B001C0001D0000133下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（）。A证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为B证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券C证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金D证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务34自营业务的市场风险是指（）。A证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失B证券公

11、司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损C证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失D证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失35操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是（）。A明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券B假借他人名义或以个人名义进行自营买卖C与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易D以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易36证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情

12、形和中国证监会另有规定的除外。A3B5C10D1537下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。A中国证监会及其派出机构B证券交易所C中国证券业协会D中国结算公司38下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（）。A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B目前银行间市场的交易品种主要是债券C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D交易手续简单、清晰，费时少39限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。A10B15C

13、20D2540证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。A5B10C15D3041证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A3B5C10D1542证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（）。A集合资产管理计划名称证券公司名称各方托管机构名称B证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称C证券公司名称集合资产托管计划名称资产托管机构名称D各方托管机构名称证券公司名称集合资产托管计划名称43上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作

14、后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月（）。A资产市值B资产净值C资产总值D资产平均值44下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（）。A违法违规开展资产管理业务B在资产管理业务中内幕交易C丧失资产管理业务资格D证券公司因受到法律制裁而导致损失45下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有（）。A融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算C融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公

15、司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券46融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。A1000股(份)B100股(份)C1000手D100手47对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。A20B25C30D3548融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A董事会分支机构B董事会业务决策机构C董事会业务决策机构分支机构D董事会业务决策机构业务执行部门分支机构49根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是（）手，即10万元面值及其整数倍

16、。A1B10C100D100050标准券是由不同债券品种按相应（）形成的回购融资额度。A收益率加权B面值平均C折现率折现D折算率折算51每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。A10B15C20D2552下列不属于全国银行间市场会员的是（）。A商业银行B证券公司C保险公司D证券投资基金53在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中（）的一方。A融入资金、享有债券质权B融入资金、出质债券C融出资金、出质债券D融出资金、享有债券质权54下列关于银行间债券市场债券买断式回购业务的说法中，正确的是（）。A进行买断式回购，交割时应有50的债券和资金B买断式

17、回购的回购债券期限由交易场所规定C买断式回购期间，交易双方可以换券D买断式回购期间，交易双方不得提前赎回55中国结算上海分公司于R+1日14：00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的（）逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。A成交顺序自前往后B成交顺序自后往前C成交编号自前往后D成交编号自后往前56某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为1258元，当月的标准券折算率为1：127。该客户最多可回购融人的资金是（）万元。A635B1270C2600D460057某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R

18、003品种4000万元，成交价格为9，若该公司在回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为（）万元。(不考虑各项税费，1年按360天计算)A3568B3945C4003D415858清算、交收与财产实际转移之间的关系是（）。A清算发生财产实际转移B交收发生财产实际转移C清算、交收均不发生财产实际转移D清算、交收均发生财产实际转移59目前，我国对（）实行T+3交收方式。AB股BA股C基金D债券60目前，ETF认购资金冻结期间利息按（）计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。A企业活期存款利率和实际冻结天数B企业一年定期存款利率和实际冻结天数C企业活期存款利率和实际交易天数D企业一年定期存款利率

19、和实际交易天数二、多选题(共60题40分，其中已标明分值的20题每题1分，其余40题每题05分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)61证券交易与证券发行两者之间的关系是（）。A相互促进B相互制约C证券发行是证券交易的前提D证券交易是证券发行的保证62下列关于金融期权的说法中，正确的有（）。(1分)A金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动B看涨期权赋予期权购买者有买人的权利C金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约D金融期权合约的买人者需支付期权费63下列市场中，不属于证券交易市场的有（）。A一级市场B发行市场C柜台市场D初

20、级市场64下列交易中，属于证券交易的有（）。A股票交易B债券交易C存货单交易D基金交易65下列属于证券登记结算机构职能的有（）。(1分)A证券账户、结算账户的设立B证券的存管和过户C证券持有人名册登记D受投资人的委托派发权益66从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为（）A定期交易系统B指令驱动系统C报价驱动系统D连续交易系统67对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括（）。A批评B罚款C暂停交易D取消会员资格68下列关于设立证券公司的条件，正确的有（）。(1分)A有合格的经营场所和业务设施B有完善的风险管理与内部控制制度C董事、监事、高级管理人员具备任职资格D主要股东具有持续盈利能

21、力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元69在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括（）。A股东账户和资金账户的账号和密码B买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格C客户股东账户中的库存证券种类和数量D资金账户中的资金余额70下列关于证券账户开立流程和规定的叙述中，正确的有（）。A证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司直接受理B特殊法人机构投资者需要前往中国结算上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续C自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理D上海证券账户当日开立，当日即可用于交易；深圳证券账户

22、当日开立，次一交易日生效71证券交易所对上市公司股票交易实行退市风险警示的情形包括（）。A最近3年连续亏损B因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月C在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月D处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间72证券营业部咨询服务的主要内容包括（）。(1分)A向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项B及时在营业大厅公布证监会、交易所、上市公司等有关重大信息C记录上市公司的有关配股、送股比例及红利情况D向投资者揭示入市风险及防范措施73经纪业务操作规范管理的一

23、般要求有（）。A前、后台分离和岗位分离B相对独立人员对重点客户进行定期回访C重要岗位专人负责，严格操作权限管理D营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务74由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的风险有（）。A由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况B投资者账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒C网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟D投资者的网络终端设备及软件系统与证券公司所提供的网上交易系统不兼容，无法下达委托或委托失败75关于实施有关问题的通知规定，境外合格机构

24、投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有（）。(1分)A单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10B单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20C所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20D所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的1076证券经纪人违反证券公司监督管理条例的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不3万元的，处

25、以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A从事业务未向客户出示证券经纪人证书B同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项D未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好77下列关于佣金的叙述中，正确的有（）。A证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等BA股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取CB股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取D从2002年5月1日开始，A股、8股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度78下列关于客户交易结算资金第三方存管模式下资金结算程序的说法中，正确的有（）。A客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款B客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起C证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验D登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件79关于债券价格报价，以下说法正确的有（）。A全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割B净价交易是以不含票面利息的价格报价，