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1、证券市场基础知识题库三证券从业考试证券市场基础知识题库三1、单选题（70道，请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。）1.证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。 1.货币2.期货3.期权4.商品 2.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法 权益，（）于1995年4月18日发布了证券业从业人员资格管理暂行规定。1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、体改委3.投资基金的风险可能小于（）。1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券4.在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。1.少2.多3.相

2、同4.不确定5.贴现债券的发行属于（ ）。1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是6.已知价计算法中的“已知价”是指（）。1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价7.证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征8.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（ ）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.在价值9.证券投资基金反映的是（）关系。1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理10.有价证券具有（）的经济和法律特征。1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益

3、性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性11.某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。1.9.432.8.433.10.114.8.6912.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率13.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。1.信用公司债2.保证公司债3.参与公

4、司债4.收益公司债14.客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行15.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币16.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元17.根据我国公司法的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长18.证券公司的主要业务有（）。1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务19.安全性最高的有价证券是（

5、）。1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券20.证券专营机构在美国称（）。1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商21.专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心22.封闭式基金基金单位的交易方式是（）。1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易23.职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。1.职业纪律2.职业操守3.职业规4.道德规24.证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于（）。1.五年2.八年3.十年4.二十年25.证券公

6、司的主要业务容有（）。1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务26.以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（ ） 1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制27.为了有效实施投资计划并降低风险，基金办法规定，1个基金投资于债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）1.52.103.204.4028.美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。1.152.103.304.2029.开放式基金的交易价格取决于（）。1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他30.金融机构发行金融债券使得其资金

7、来源（）。1.减少2.增加3.不变4.都不是31.为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（ ）发布国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知。1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日32.证券承销商的主要职能是 （ ）。1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询33.注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（ ）为前提和核心。1.前三年财

8、务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书34.以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（ ）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动35.在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。1.股票股息2.财产股息3.负债股息4.建业股息36.以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（ ）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳37.美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型38.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（

9、）。1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场39.债券是由（ ）出具的。1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者40.在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（ ）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险41.证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。1.货币2.期货3.期权4.商品42.职业态度是从业人员对本职工作的（ ）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。1.性质2.价值3.责任4.客观43.按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由（）机

10、构担任。1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司44.影响期权价格的最主要原因是（）。1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限45.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（ ） 于1995年4月18日发布了证券业从业人员资格管理暂行规定。1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、体改委46.不得进入证券交易所交易的证券商是（）。1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商47.根据我国证券法，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）

11、以上的经验。1.一年2.二年3.三年4.四年48.计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（ ）。1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券49.一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（ ）1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整50.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（ ）。1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债51.债券年利息收入与债券面额之比率称为（）。1.票面收益率2.直接收益率3.持有期收益率4.到期收益率52.除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。1.非

12、累积优先股2.非参与优先股3.可赎回优先股4.股息率固定优先股53.证券信息公司管理、传播的信息其共同的特点是（）1.客观性2.及时性3.真实性4.正确性54.公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）。1.票面价值2.账面价值3.清算价值4.在价值55.按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（ ）1.展期偿还2.满期偿还3.全额偿还4.部分偿还56.原有企业改组为公司时，应由注册会计师对企业前（ ）的财务状况及经营成果进行审计并出具审计报告。1.二年2.三年3.四年4.五年57.金融期权标的物的数量比金融期货标的物的数量（）。1.相等2.少 3.多4.不定5

13、8.贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。1.不规定利率2.规定利率3.标明折价率4.不标明折价率59.股票未来收益的现值是股票的（ ）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.在价值60.德国证券经营机构的类型为（）。1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型61.期权交易中的选择权，属于交易中的（）。1.买方2.卖方3.双方4.第三方62.一般情况下，中央银行采取紧缩的货币政策将导致（ ）1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整63.政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是（ ）1.赤字国债2.建设国债3.战争国债4.特种国债64.公司清算时每个股份所代表的实际

14、价值，是股票的（ ）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.在价值65.看跌期权的买方对标的金融资产具有（）的权利。1.买入2.卖出3.持有4.都有66.未知价计算法中的“未知价”是指（）。1.当日证券市场上各种金融资产的开盘价 2.当日证券市场上各种金融资产的收盘价3.下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 4.下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价67.以下哪一项不是证券交易所的职能？（ ）1.提供证券交易的场所和设施2.制定证券交易所的业务规则3.决定每日开盘价4.管理和公布市场信息68.以下哪一项不是证券交易所理事会的职责？（ ）1.执行会员大会的决议2.选举和罢免会员理事3.

15、制定、修改证券交易所的业务规则4.审定总经理提出的工作计划69.经纪类证券公司只能从事单一的（）。1.证券经纪业务2.证券自营业务3.证券承销业务4.证券经纪业务和证券自营业务70.为规股份有限公司境上市外资股的发行及交易，保护投资人的合法权益，1995年12月25日中华人民国国务院令第189号发布了（），它对于我国境上市外资股的发展与管理具有重要意义。1.境及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行办法2.国务院关于股份有限公司境上市外资股的规定3.股份有限公司境上市外资股规定的实施细则4.股份有限公司境外上市外资股规定的实施细则第二部分：多选题（A. 对 B. 错）请在下列题目中选择所有

16、正确的答案，每题0.5分。1.决定基金运作费率高低的因素有（）。1.基金规模2.基金风险3.基金价格4.基金表现5.最低投资额2.我国的外资股包括（）。1.红筹股2.存托凭证3.境上市外资股4.境外上市外资股3.我国的公司法规定，股票发行价格可以和票面金额（）。1.相等2.无关3.超过票面金额4.低于票面金额4.期货价格的特点是（）。1.预期性2.隐密性3.连续性4.权威性5.根据股票的定义，股票的基本要素是（）。1.发行主体2.票面额3.股份4.持有人6.我国主要的股票价格指数有（）。1.上证综合指数2.综合指数3.上证30指数4.深证成分股指数5.恒生指数7.股票的未来收益包括（）。1.未

17、来股息收入2.资本利得收入3.股本增值收益4.清算价值8.（）是不能流通转让的。1.基本建设债券2.财政债券3.特种债券4.保值债券5.国库券9.证券信用评级的主要对象为（）。1.各类公司债券2.地方债券3.普通股股票4.中央政府的债券10.证券发行市场上的机构投资者主要有（）。1.证券公司2.政策性银行3.共同基金4.企业 5.事业单位11.按照发行主体的不同，债券可以分为（）。1.城市债券2.金融债券3.农村债券4.公司债券5.政府债券12.影响期权价格的主要因素有（）。1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限5.无风险利率13.影响债券偿还期限的因素主

18、要有（）。1.债券票面金额2.资金使用方向3.市场利率变化4.债券发行主体5.债券变现能力14.国债按偿还期限可以分为（）。1.限期国债2.中期国债3.短期国债4.长期国债5.展望国债15.普通股票的基本特征为，普通股票是（）。1.最基本、最重要的股票2.标准的股票3.收益最高的股票4.风险最大的股票16.每股股票所代表的实际资产的价值，可称谓（）。1.在价值2.账面价值3.股票净值4.每股净资产17.证券交易所对证券交易行为的管理主要包括以下容（）。1.反欺诈2.反垄断3.反操纵4.反幕交易5.反联手做庄18.（）不属于担保证券。1.保证公司债2.收益公司债3.不动产抵押公司债4.信用公司债

19、5.可转换公司债19.国债按资金用途可以分为（）。1.赤字国债2.建设国债3.永久国债4.特种国债5.战争国债20.我国证券交易所的理事会具有以下职权（）。1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.执行会员大会的决议4.制定、修改证券交易所的业务规则5.审定对会员的接纳21.备兑凭证的构成要素是（）。1.发行主体2.标的物3.发行规模4.协议价格5.认股比率22.国际债券的种类有（）。1.全球债券2.本国债券3.美国债券4.外国债券5.欧洲债券23.普通股票股东享有的权利主要是（）。1.公司重大决策的参与权2.公司盈余和剩余资产分配权 3.选择管理者4.其他权利24.股价平均数的种

20、类有（）。1.简单算术股价平均数2.加权股价平均数3.基期加权股价指数4.计算期加权股价指数5.修正股价平均数25.债券宽限期以后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为（）。1.定期偿还2.任意偿还3.定时偿还4.随时偿还5.按期偿还26.场外交易市场具有以下几个特征（）。1.是分散的无形市场2.采取经纪商制3.拥有众多的证券种类和证券经营机构4.以竞价方式进行证券交易5.管理比较宽松27.证券投资基金的当事人主要有（）。1.基金持有人2.基金管理人3.基金托管人4.基金发起人28.会员制证券交易所设立以下机构（）。1.会员大会2.董事会3.理事会4.监察委员

21、会5.纪律检查委员会29.证券市场监管的对象包括（）。1.证券发行人2.个人投资者3.机构投资者4.证券中介机构30.证券发行市场的部分组成是（）。1.证券发行人2.证券投资者3.证券中介机构4.证券管理机构31.根据我国现行的有关法规和金融机构的业务特点，不得直接进入股票市场的金融机构是（）。1.商业银行2.保险公司3.政策性银行4.财务公司32.金融期权的种类主要有（）。1.金融期货合约期权2.外币期权3.股票指数期权4.利率期权5.股票期权33.根据我国证券法，综合类证券公司可以经营的证券业务为（）。1.证券经纪业务2.证券自营业务3.证券承销业务4.经国务院证券监督管理机构核定的其他证

22、券业务34.按计息方式分类，债券可以分为（）。1.单利债券2.复利债券3.特种债券4.贴现债券5.累进利率债券35.可转换证券的特点是（）。1.有事先规定的转换期限2.持有者的身份随证券的转换而相应转换3.可转换成优先股4.市价变动频繁5.可转换成普通股36.作为一种成效卓著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是（）。1.规模效益2.较高收益3.分散风险4.专家管理37.一次性付息债券的利息支付形式有（）。1.单利计息，到期支付本息2.无息债券3.贴现债券4.息票债券5.浮动利率债券38.金融期货与金融期权的区别主要表现在（）。1.履约保证不同2.投资者权利与义务的对称性不同3.现金流转不同

23、4.标的物不同5.盈亏的特点不同39.债券与股票的区别表现在（）。1.权利2.目的3.期限4.收益5.风险40.普通股票的功能是（）。1.筹资功能2.投资功能3.投机功能4.保值功能41.根据投资目标划分，证券投资基金可分为（）。1.衍生基金2.成长型基金3.收入型基金4.平衡型基金42.股息的具体形式有（）。1.现金股息2.配股3.财产股息4.负债股息5.建业股息43.流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（）。1.自由转让2.主要吸收储蓄资金3.通常不记名4.自由认购5.无面值44.契约型基金的当事人有（）。1.管理人2.托管人3.承销公司4.投资者45.按基金的组织形式不同，

24、证券投资基金可分为（）。1.开放式基金2.封闭式基金3.契约型基金4.公司型基金46.影响认股权证价值的因素主要有（）。1.普通股的市价2.认股数量3.剩余有效期间4.换股比率5.认股价格47.目前，我国证券公司的管理模式主要是（）。1.业务总部式2.分公司式3.单一式4.结合式48.债券的性质可以概括为（）。1.属于有价证券2.是一种真实资本3.是债权的表现4.是所有权凭证5.是一种参与经营的资格49.证券投资的系统风险包括（）。1.信用风险2.政策风险3.利率风险4.周期波动风险5.购买力风险50.股票价格指数的计算方法可分为以下几种（）。1.相对法2.综合法3.计算期加权4.基期加权5.

25、几何加权51.普通股股东的义务是（）。1.遵守公司章程 2.依其所认购的股份和入股方式缴纳股金3.除法律、法规规定的情形外不得退股4.法律、行政法规及公司章程应当承担的其他义务52.参加场外交易的证券商包括（）。1.证券经纪商2.会员证券商3.非会员证券商4.证券承销商5.专门买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商53.以下哪些机构是证券发行市场的中介机构（）。1.证券承销商2.会计审计机构3.律师事务所4.投资咨询公司5.土地评估机构54.证券公司的主要业务有（）。1.承销业务2.经纪业务3.自营业务4.资产管理5.投资咨询55.信息披露的基本要（）。1.全面性2.真实性3.时

26、效性4.公正性56.股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的（）风险比债券大得多。1.周期波动2.信用3.经营4.购买力5.财务57.金融期货的类型主要有（）。1.外汇期货2.股票期货3.股价期货4.利率期货5.股价指数期货58.普通股票的功能是（）。1.筹资功能2.投资功能3.投机功能4.保值功能59.按股东享有的权利不同，股票可分为（）。1.普通股票2.优先股票3.记名股票4.不记名股票60.债券票面金额定得较小，将会（）。1.有利于小额投资者购买2.发行工作量大3.持有者分布面广4.印刷费用较高5.适宜私募发行三、是非题请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。1.1982年2月，美国堪萨斯农产品交易所开办堪萨斯价值线综合指数期货，这标志着股价指数期货的正式产生。2.投资基金是专门为中小投姿者设计的直接投资工具。3.在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。4.封闭式基金的首次发行价同股票一样可以有溢价。5.对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关为国有资产管理局和证监会。6.运作费不列入基金营运成本。7.证券投资基金的资产交由基金管理人保管。8.从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师（不含分支机构