个人基金平台信息管理系统.docx

1、个人基金平台信息管理系统毕业(设计)论文 题 目 个人基金平台信息管理系统的设计与实现起讫日期 2012年 10月22 日至 2013年 1 月18 日 学生姓名 王曹旭专业班级 R数学081 所在院系 理学院 指导教师 石磊 职称副教授 所在单位 大连交通大学软件学院 2012年 10 月 22 日 摘 要在现代化的市场环境下，计算机已经广泛应用于各个领域，特别是个人投资业，给传统的投资方式带来了重大的革命。如何有效进行个人基金管理是摆在我们面前的一个新的课题。本文在研究目前国内外个人基金管理情况的基础上，从投资者的实际需求出发，采用当前较为流行的B/S（浏览器/服务器）结构和Struts开

2、发框架，基于Windows XP Professional操作系统和SQLSERVER数据库，设计并实现了一个功能较为完善的个人基金平台信息管理系统。通过对系统进行一系列的需求分析、设计、编码、测试等工作，个人基金平台信息管理系统主要功能包括用户管理，基金管理，基金情况分析三个模块组成。重点对系统设计过程作了相应描述，让用户能充分了解个人基金平台信息管理系统，同时也对系统需要改进的地方做了总结。本系统经过测试，运行效果稳定，操作方便、快捷。适用于中小基金管公司的个人基金管理，能较好地解决个人基金管理混乱的状况。关键词：B/S结构 Struts 基金管理 ABSTRACTIn the moder

3、n market environment, the computer has been widely used in various fields, especially the personal investment industry, to the traditional mode of investment has brought a major revolution. How effective management of individual funds are placed before us a new topic to complete a personal fund mana

4、gement system, it is my foremost task now, the only way to fund management to a higher level of modernization in order to really catch up with the worlds leading management level. This paper studies the management of individual funds at home and abroad, based on the actual demand from investors, usi

5、ng the more popular current B / S (Browser / Server) structure and the Struts development framework, based on Windows XP Professional operating system and SQLSERVER database, designed and implemented a function of perfect personal fund management system. The system through a series of needs analysis

6、, design, coding, testing, etc., individual fund management system, the main functions include user management, fund management, fund Analysis of the three modules. User Management which includes user login, user registration, user personal information changes, the user password changes, so ensure t

7、hat the users security and privacy of personal information; fund management include the fund of information to add, modify, delete, query, Export EXCEL tables, user-friendly and managers informed of the latest information is accurate and clear; Fund of analysis is based on the Fund a list of data an

8、alysis of information obtained profits and losses of the fund, effectively helping the user determine exactly Quotes. In short, individual fund management system, the Fund has demonstrated all of the information, giving managers and users to provide the basic data for making decisions. This article

9、focuses on the system design process was the appropriate description, so that users can fully understand the individual fund management system, but also where the system needs to be improved to do is summarized. The system has been tested are stable running, easy operation and quick. Applicable to s

10、mall and medium Fund, the individual fund management company can better solve the chaotic conditions of individual fund managers. Keywords: B / S architecture Struts fund management目 录第一章 概述 11.1课题背景 11.2论文的研究内容 21.3论文的组织结构 2第二章系统分析 32.1 系统概述 32.2系统性能需求 32.3系统开发方法 42.4个人基金平台信息管理系统流程分析 42.5数据字典 7第三章系

11、统设计 113.1系统功能要求 113.2 系统功能模块设计 113.3系统总体结构图 123.4系统出错处理设计 133.5系统安全保密设计 13第四章数据库设计 144.1 数据库设计概述 144.2数据库设计特点 144.3数据库设计方法简述 144.4个人基金平台信息管理系统数据库设计 15第五章系统实现 195.1用户管理系统登录模块的实现 195.2 用户管理系统首页的实现 205.3用户管理模块的实现 225.4基金管理模块的实现 255.5基金分析模块的实现 30第六章系统测试 326.1系统测试的目的和原则 326.2系统测试 326.3系统测试效果 32总 结 34谢 辞

12、35参考文献 36第一章 概述1.1课题背景目前，提高管理水平急需信息化。为了适应投资市场发展的新形势，加强个人基金市场管理，维护基金市场秩序，保障投资人的合法权益，有必要全面建设个人基金平台信息管理系统，通过该系统为金融机构、投资者提供业务服务，全面实现个人基金的帐务管理自动化。在决策部门超常规发展机构投资者思路的指引下，我国基金业资产规模迅速膨胀。目前，我国证券投资公司达到22家，管理着高达1230亿元的基金资产，基金市场初具规模。基金业的跳跃式增长对商业银行的主营业务（存贷款业务）造成了巨大的冲击，储蓄存款可能大量分流到基金业，造成这一冲击的原因是多方面的： 1、从投资回报来看，投资基金

13、的投资回报率远高于同期银行存款利率，从而驱动大量存款向资金市场转移。从成熟证券市场国家来看，证券投资基金年回报率一般在15以上，大大超过同期银行存款利率。2001年开始推出的开放式基金又有赎回的优势，对居民储蓄存款的吸引力更大。 2、从可替代性分析，投资基金是目前替代银行存款的最佳投资工具。我国目前的投资渠道相对狭隘，只有储蓄、基金、股票、债券四种主要方式。从投资回报角度和风险角度权衡，从高至低的排序应是股票、基金、债券、储蓄，直接投资股票的高风险性使许多投资者望而却步，因而能够替代存款的投资方式主要是基金和债券。由于我国债券市场品种单一（以国债为主），市场规模有限，收益率也不高，与基金尤其是

14、开放式基金的可赎回性、柜台交易和收益较高的优点相比相形见绌。因此，基金投资方式成为储蓄之外居民投资者最青睐的投资方式，换言之，即基金投资方式是与银行存款最具竞争性的投资方式。3、从市场前景分析，基金业的发展得到决策部门的大力扶持，我国的基金市场仍存在较大空间。在短短数年时间内，中国的基金业获得了跳跃式的增长，目前，我国证券投资基金管理公司达到22家，管理着超过1230亿元的基金资产，基金市场初具规模。但与国外成熟市场相比，我国的基金市场无论从绝对资产规模还是相对经济总量的比例来说，都存在着较大差距。以美国为例，到2000年底，美国8000多只共同基金的资产规模达到近7万亿美元，占全部金融资产的

15、比重达到22%，而同期美国商业银行的资产规模为6万亿美元，共同基金一举取代传统上一直处于统治地位的商业银行而成为美国金融市场上的最大金融中介。这说明中国基金业的发展空间相当可观，同时受我国经济总量持续高速增长、居民储蓄资金亟需有效分流、资本市场渐进开放和决策层大力发展机构投资者等利好因素的影响，中国的基金业也正面临着良好的发展机遇。这些利好因素显然是已进入成熟成长期的银行业所难以比拟的。因此，将个人基金平台信息管理系统作为本次毕业设计课题是非常有意义，并具有一定的研究价值。1.2论文的研究内容在此次毕业设计中，我所选择的是个人基金平台信息管理系统的设计与开发，设计阶段使用PowerDesign

16、er、visio等主流设计工具，开发阶段采用目前在网站开发中使用广泛的JSP技术，以及主流web层框架Struts，基于Windows XP Professional操作系统所开发的一套个人基金平台信息管理系统。本系统实现了用户管理，基金管理，基金情况分析三个功能。界面友好，使用方便。通过此系统使个人基金管理更方便、高效，实现资源的共享以及自动化的管理，大大提高个人基金的管理水平，优化资源，实现效益的最大化。个人基金平台信息管理系统正是紧紧围绕着个人基金的管理办法，并融合了各金融机构的不同处理模式，满足个人基金管理办法的所有要求，对广大投资者提供了有效管理手段。本系统旨在通过良好的系统监控和交

17、易辅助，及时准确的管理每一个客户的帐户系统。1.3论文的组织结构 第二章个人基金平台信息管理系统的需求分析，主要介绍了系统概述，系统功能需求，系统性能需求，系统技术需求，系统数据流图，其中着重讨论系统的需求分析。第三章个人基金平台信息管理系统设计，介绍系统功能模块设计，系统总体结构设计，系统数据结构设计等系统设计，重点讨论了系统的数据结构设计。第四章个人基金平台信息管理系统的具体实现，介绍系统的各个模块的具体实现。第五章在前三章的基础上对系统进行测试和运行。最后对系统进行了认真的总结，并以此对未来有一个新的展望。 第二章系统分析2.1 系统概述2.1.1系统的一般描述该系统的开发主要是为提高个

18、人基金管理的效率，重点解决了个人基金管理混乱、业务员手工记载基金信息不方便、基金信息容易丢失等问题，有效地利用了软件技术、信息技术以及网络技术，给个人基金进行全面信息化管理，从而避免了上述问题的出现，也同时提高个人基金的管理水平，优化资源，实现效益的最大化。2.1.2系统运行环境为了保证系统运行的效率和可靠性，系统服务器端应具有较高的软硬件配置，客户端的要求不是很高。此应用程序可广泛运行于国际互联网即Internet，也可适用于内部的局域网。其运行要求如下：客户端： 操作系统：Windows2000/XP 网络协议：TCP/IP 浏览器：Internet Explorer 6.0服务器端： 操

19、作系统：Windows2000/XP 网络协议：TCP/IP WEB服务器：Tomcat 5.0.19 数据库：SQLSERVER2000硬件环境： 服务器 CPU:PIII 500以上 ,内存:256M2.2系统性能需求 实用性：为基金管理者提供方便，有效进行个人基金管理，尽量最大限度降低管理员日常管理工作量，优化资源，实现效益最大化。 操作简单：本系统应该适用于不同水平的使用者，同时系统不应太复杂和烦琐，因此要求系统的操作尽可能简单易行。 技术先进：产品的系统设计和开发应紧跟着整个计算机发展潮流，采用当时最先进的设计思想，利用最新的开发技术和开发工具。使系统能够无论在功能设计上，还是在技术

20、实现上，都处于同行业的领先地位。 安装使用简便：服务器端的安装简洁明了，客户机无需再装任何软件，通过浏览器就可以直接访问，可以直接接入Internet，无论您身在何处，只要您可以访问Internet都可以使用本系统。 适应性：应该能广泛应用于中小型基金管理机构。系统采用模块化设计，用户可以根据自己的实际情况自行组合，使系统在不同的硬件环境下都能得以应用。 代码可读性好：文中的代码将尽可能简洁，易懂。2.3系统开发方法（1）结构化系统开发方法和原型法结构化系统设计方法是在结构化程序设计思想基础上发展起来的，其基本思想是用系统的思想，系统工程的方法，按用户至上的原则，结构化、模块化，自顶向下对信息

21、系统进行分析与设计。结构化开发方法适合系统结构复杂、用户需求非常清晰明确、用户业务流程相对稳定不变的系统。原型法是从开始就根据系统分析人员对用户要求的理解，在强有力的软件环境支持下，给出一个实际的系统模型（或称原型），这个模型大致表达了系统分析人员对当前用户要求的理解和他们希望系统实现后的形式。之后，系统分析人员和用户一起，对这个模型进行评价。原型法的最大优点是能够大大降低软件系统开发后期的维护费用，使系统功能正确地反映用户需求。比较适合于用户需求不清、业务理论不确定、需求经常变化的情况。（2）系统开发方法选择管理信息系统的开发方法是系统开发必须要面对的问题，也是系统开发中有关成败的一项重要因

22、素。管理信息系统的开发方法随着科学技术的进步是在不断发展的，迄今为止已有多种开发方法，如生结构化系统设计方法、原型法等。结构化系统设计方法是按用户至上的原则，结构化、模块化，自顶向下对信息系统进行分析与设计。原型法是从开始就根据系统分析人员对用户要求的理解，在强有力的软件环境支持下，给出一个实际的系统模型（或称原型），这个模型大致表达了系统分析人员对当前用户要求的理解和他们希望系统实现后的形式。其大大降低软件系统开发后期的维护费用，使系统功能正确地反映用户需求。针对客户服务管理子系统系统具有结构复杂、业务流程稳定的特点，并且本次开发是在有限的时间内进行的，所以要求快速得到一个基本模型。综合以上

23、开发方法的特点，所以本系统选择了结构化开发和原型法相结合的开发方法。2.4个人基金平台信息管理系统流程分析2.4.1 个人基金平台信息管理系统总体流程分析个人基金平台信息管理系统是管理者进行信息化建设基础的、必备的系统，该系统重点解决了个人基金管理混乱、业务员手工记载基金信息不方便、基金信息容易丢失等问题，有效地利用了软件技术、信息技术以及网络技术，给个人基金进行全面信息化管理，从而避免了上述问题的出现，也同时提高个人基金的管理水平，优化资源，实现效益的最大化。个人基金平台信息管理系统主要功能包括用户管理，基金管理，基金情况分析三个模块组成。其中用户管理主要包括用户登陆，用户注册，用户个人信息

24、修改，用户密码修改，这样保证了用户的安全性以及个人信息的私密性；基金管理主要包括基金信息的新增，修改，删除，查询，导出EXCEL表，便于用户及管理者对最新信息准确获知并一目了然；基金情况分析是根据基金信息列表的数据分析得出基金的盈亏情况，有效地帮助用户准确判断行情。总之，个人基金平台信息管理系统展现了基金的全部信息，给管理者和用户做决策提供了基础数据。以下分别就用户管理、基金管理、基金情况分析三部分处理的流程进行详细解析。2.4.2个人基金平台信息管理系统业务流程分析经过认真地调查研究、信息流程分析和数据收集，明确了本系统应该分为用户管理、基金管理、基金情况分析三部分。用户管理主要包括用户登陆

25、，用户注册，用户个人信息修改，用户密码修改；基金管理主要包括基金信息的新增，修改，删除，查询，导出EXCEL表；基金情况分析是根据基金信息列表的数据分析得出基金的盈亏情况。2.4.3 个人基金平台信息管理系统数据流程分析为了能够对个人基金管理进一步进行优化，金融机构应该根据需求对用户、基金计划以及基金情况分析分别进行管理。分别管理有利于管理人员工作的分配以及一些企业机密的控制管理。用户管理中有用户登陆，用户注册，用户个人信息修改，用户密码修改等功能，管理员定义用户的编码、名称、地址等基本信息，如发现有定义错误可以进行修改以及查看等功能，定义好这些信息后，就可以对该用户进行其他的业务。首先对各个

26、方面总的数据处理环节和外部实体进行了描述, 然后，根据自顶向下，逐层分解的原则，对每个方面的处理功能进行细化并分成若干个处理功能，产生细化DFD图。以下是本文当中使用的数据流图图例，见图2-1。本系统使用的数据流图，见图2-2、图2-3。图2-1 数据流图图例图2-2 个人基金平台信息管理系统数据流图顶层图 图2-3 个人基金平台信息管理系统数据流图一层图2.4.4用户管理模块数据流程分析系统管理员负责用户登陆，用户注册，用户个人信息修改，用户密码修改，用户权限分配。 图2-4 用户信息 DFD图2.4.5基金管理模块数据流程分析系统管理员或普通用户创建基金、删除基金、修改基金及查询基金，并且

27、能够导出excel。 图2-5 基金信息DFD图2.4.6基金分析模块数据流程分析系统管理员或普通用户可以对基金的盈利情况进行分析，并导出excel，其数据流图如下： 图2-6 基金分析DFD图2.5数据字典数据字典是对流程图加以补充说明的工具，为系统管理员提供了数据项的综合信息。下面将列出管理系统中的几个重要数据元素。（1）用户管理模块数据字典部分数据条目外部实体定义：名称：系统管理员 总编号：1001说明：用户管理和基金信息管理者 编 号：001输入数据流：输出数据流：用户信息，权限配置信息处理过程定义：名称：用户新增、修改、查询、删除等处理 总编号：2001说明：用户信息维护 编 号：P

28、1.1输入数据流： 输出数据流：用户信息名称：用户权限分配 总编号：2002说明：用户权限分配 编 号：P1.2输入数据流： 输出数据流：权限配置信息数据流定义：名称：用户信息表 总编号：3001别名：用户信息表 编 号：F1数据流来源： 数据流去向：名称：权限配置信息 总编号：3002别名：权限配置信息 编 号：F2数据流来源： 用户信息，功能信息数据流去向：名称：功能信息 总编号：3003别名：系统功能信息 编 号：F3数据流来源： 数据流去向：数据存储定义：名称：用户信息 总编号：4001别名：用户信息 编 号：D1数据流来源： 结构：用户编号+用户名称+用户密码+地址+电话+民族+备注

29、等关键字：用户编号名称：权限配置信息 总编号：4002别名：权限配置信息 编 号：D2数据流来源： 用户信息，功能信息结构：用户编号+功能编号等关键字：用户编号+功能编号名称：功能信息 总编号：4003别名：系统功能信息 编 号：D3数据流来源： 结构：功能编号+功能名称+功能URL+功能类型+功能顺序+父节点编号等关键字：功能编号（2）基金管理模块数据字典部分数据条目外部实体定义：名称：系统管理员 总编号：1001说明：用户管理和基金信息管理者 编 号：001输入数据流：输出数据流：基金信息名称：普通用户 总编号：1002说明：基金信息的发布和维护者 编 号：002输入数据流：输出数据流：基

30、金信息处理过程定义：名称：基金新增、修改、查看、删除等处理 总编号：2003说明：对基金信息进行处理 编 号：P2.1输入数据流： 输出数据流：基金信息数据流定义：名称：基金信息 总编号：3001别名：基金信息 编 号：F2数据流来源： 数据流去向：数据存储定义：名称：基金信息表 总编号：4002别名：基金信息表 编 号：D2数据流来源：结构：基金编号+基金名称+购买日期+更新日期+购买金额+购买费用+购买单价+购买份数+卖出日期+卖出费用+基金净值+创建者+修改者+备注等关键字：基金编号第三章系统设计3.1系统功能要求个人基金平台信息管理系统主要提供网上的个人基金管理平台，主要分为用户管理、

31、个人基金管理、个人基金情况分析等三个部分的功能以及一个基金信息的列表报表。3.1.1用户管理部分的主要功能要求 管理员创建用户登陆功能 管理员创建用户注册功能 管理员创建用户个人信息修改功能 管理员创建用户密码修改功能3.1.2个人基金管理部分的主要功能要求 管理员创建基金信息新增功能 管理员创建基金信息修改功能 管理员创建基金信息删除功能 管理员创建基金信息查询功能 管理员导出基金信息列表报表功能3.1.3基金情况分析管理部分的主要功能要求 管理员根据基金信息列表的数据分析得出基金的盈亏情况3.2 系统功能模块设计根据上面需求分析的结果，按照“低耦合、高内聚”的原则，本系统划分为以下主要功能模块：3.2.1 用户管理模块功能设计 管理员创建用户登陆模块：只有有权限的管理员才能够创建用户，用户创建完后，信息会及时的传