HACCP内审检查表.docx

1、HACCP内审检查表ISO,HACCP体系内审检查表A 部分 一般卫生注册/登记评审记录1 厂区卫生现场核查记录表表1 第1 页（共 2 页）编号与核查项目判定客观描述A1厂区一般卫生情况A1.1企业周围环境有无有碍食品卫生的因素A1.2厂区平面图与实际是否相符A1.3企业是否为独立厂区；非独立厂区内有几家企业、生产品种A1.4厂区内有无兼营、生产和存放有碍食品卫生的其他产品A1.5厂区内有无员工宿舍及食堂A1.6员工宿舍及食堂是否与加工场所完全隔离A1.7厂区路面是否平整、无积水，厂区无裸露地面A1.8厂区有无鼠、蝇、害虫滋生地滋生地位置：防护措施：A2厂区和车间的卫生间A2.1卫生间是否满

2、足需要,并具有冲水设施类型：蹲式坐式其他：A2.2 厂区有无旱厕所A2.3卫生间是否有洗手设施非手动开关 手动开关A2.4卫生间的墙裙是否以浅色、平滑、不透水、无毒、耐腐蚀的材料修建，并保持清洁；是否有防蝇、防虫、防鼠设施防蝇虫及防鼠设施:纱门 纱窗 防鼠网挡鼠板其他：表1 第 2 页（共 2 页）编号与核查项目判定客观描述A3废水、废料的处理A3.1污水、下脚料、垃圾是否及时清除，其存放、处理、排放是否对食品生产造成污染危害A3.2厂内有无污水处理设施，如有，其处理的方式沉淀 生物其它：A3.3 污水处理设备是否正常运行A3.4有无排污主管部门颁发的排污许可证许可证编号： 有效期： 发证机关

3、：A3.5 厂内垃圾或废料暂存点是否有适当的隔离措施A3.6厂内垃圾或废料暂存点的卫生状况是否良好A3.7厂内垃圾或废料处理方式A1-A3其他记录评审员签字： 年 月 日 时2. 原料、辅料验收的现场核查记录表 表2 第 1 页（共 2 页）编号与核查项目判定客观描述A4原料、辅料A4.1 是否有固定的原料基地或供应商 A4.2原料基地及供应商是否能确保原料安全，具体措施A4.3是否具有健全的原料、辅料验收标准缺少的相关标准：A4.4生产用原料、辅料是否有检验、检疫合格证抽查2份合格证：A4.5原料、辅料进厂是否验收，验收哪些项目现场观察原料验收的情况：A4.6验收项目是否记录，接收现场记录项

4、目是否齐全A5加工用水、冰A5.1生产加工用水的来源是否为自备水源，自备水源条件及卫生防护措施水井深度： 米自备水源条件及卫生防护：A5.2生产加工用水有无中间储存设施，如何清洗消毒蓄水池水塔 无塔自供储水罐其他：清洗消毒频率：方法：A5.3贮水池、贮水罐、水塔等的结构是否合理，是否有防污染措施内壁材料：水泥 瓷砖 不锈钢 普通钢铁其它：防污染措施：A5.4有无水质检测报告，抽查最近1次水质检测报告情况检测时间： 年月日检测单位：抽样送样判定标准：A5.5上述水质报告中是否缺少主要的安全卫生项目，有无不合格项目缺少的主要安全卫生项目：具体不合格项目：A5.6供水管道系统与供水网络图是否一致，有

5、几套供水系统，分别是什么A5.7不同供水系统的管道是否潜在交叉污染隐患表2 第 2 页（共 2 页）编号与核查项目判定客观描述A5加工用水、冰A5.8有无出水口编号、管道区分标记A5.9是否对加工用水进行处理，处理方法是什么加液氯二氧化氯发生器臭氧加次氯酸钠紫外线吸附过滤其他：A5.10是否按体系文件要求对加工用水进行日常检测，抽查最近次水的日常检测项目、检测结果1、年月日 检测项目：结果：2、年月日检测项目：结果：A5.11加工过程是否用冰，冰的来源 自备冰 外购冰A5.12如为自备冰，制冰制造设备是否符合卫生要求，何种设备 不锈钢制冰机 非不锈钢制冰机 制冰槽 其它：A5.13如为外购冰，

6、是否能保证其安全卫生供应商：安全卫生保障措施：A5.14加工用冰是否符合国家生活饮用水卫生标准A5.15是否有防虹吸装置种类：安装防虹吸装置的数量、位置：A4-A5方面的其他记录评审员签字： 年 月 日 时3车间现场核查记录表 表3 第 1 页（共 5 页）编号与核查项目判定客观描述A6洗手消毒与更衣室A6.1车间入口处洗手设施是否符合要求，开关种类、数量及当前损坏个数种类：手动开关 肘动式 膝顶式按压延时式 脚踏式 感应式数量：已损坏数量：A6.2车间入口处是否有手消毒设施种类：消毒槽 喷洒装置消毒剂名称： 规定浓度： 实测浓度：A6.3车间入口处是否有干手设施、数量干手纸毛巾烘手器强风抽干

7、装置其他：A6.4车间内有无洗手消毒设施具体位置：设施种类/数量：A6.5车间入口处是否有鞋、靴消毒设施消毒剂名称：规定浓度： 实测浓度：A6.6车间入口处有无车轮消毒设施消毒剂名称：规定浓度： 实测浓度：A6.7消毒剂浓度是否按规定监测监测人： 频率： 方法：A6.8有无消毒剂配制、浓度监测记录A6.9更衣室是否与车间相连接，更衣室卫生状况A6.12是否有与更衣室相连接的卫生间和淋浴室，如果有，其卫生状况如何卫生间 淋浴间 卫生状况：A7车间环境A7.1车间面积是否与生产能力相适应，车间设计、布局是否合理，有无人流、物流、水流和气流交叉A7.2 按生产工艺的先后次序和产品特点，不同清洁卫生要

8、求的区域是否分开设置 相对隔离独立车间存在交叉污染隐患表3 第 2 页（共 5 页）编号与核查项目判定客观描述A7车间环境A7.3操作台及加工设备中的废水是否直排地面 排水状况：A7.4排水是否通畅A7.5车间地面是否符合卫生要求A7.6车间与外界相通的排水口、通风口、电线电缆孔、人员和物料进出口的防鼠、防蝇、防虫设施是否有效不符合情况：A7.7车间内墙壁材料是否符合卫生要求，是否有与外界相通的孔、缝隙材料名称：状态：A7.8车间内屋顶、天花板材料及是否符合卫生要求，是否有与外界相通的孔、缝隙材料名称：状态：A7.9墙角、地角、顶角是否有弧度A7.10车间门窗的材料是否符合卫生要求，坚固且结构

9、严密材料名称：A7.11车间内生产线上的照明设施是否有防护罩A7.12生产、检验岗位的光色及照明度是否符合生产、检验要求光色不符合要求的岗位：照度不够的岗位：A8加工过程控制A8.1有温度要求的工序或场所是否均安装了温度显示装置 根据生产、加工时间，检查企业有无2年的温度记录档案种类：水银温度计 酒精温度计数字式温度计 表盘式温度计缺少温度显示装置的场所：温度记录档案： 年 至 年A8.2现场温度显示装置是否有有效的校准标识，抽查一只温度计的校准日期有有效标识的： 只 无有效标识的： 只校准日期：表3 第 3 页（共 5 页）编号与核查项目判定客观描述A8.3车间现场有无温度记录，温度的规定值

10、、记录值及实际观测值是否一致记录表上温度监测时间：记录值： 规定值： 实际观测值： A8.4 人工记录温度有无不真实的迹象，抽查10组记录数值，不同时间，其温度值是否存在完全一致无差异的情况工序或场所名称：具体时间和数值：A8.5 影响食品卫生的关键工序是否按规定得到有效的监控，记录是否齐全和准确关键工序名称：未有效监控的关键工序：A8.6加工过程中有无交叉污染现象（人流、物流、不同区域隔离、冷凝水、加工清洗用水飞溅等）A8.7是否按规定频率、方法对加工用设施、设备、工器具、场所进行清洗消毒，有无记录工器具或设备名称：规定频率： 实际频率：规定方法：实际方法：现场记录情况：A8.8质量检验人员

11、是否按体系文件规定在现场实施检验任务，有无记录现场质检人员人数：现场记录情况：A8.9车间内使用的清洗剂、消毒剂等是否得到有效控制现场的清洗剂：现场的消毒剂：现场发现的其他化学品：控制方法：A9设备设施卫生A9.1设备、设施和工器具的食品接触面是否采用无毒、耐腐蚀、不生锈、易清洗消毒、坚固的材料制作制造材料和结构不符合要求的设备、设施和工器具名称：具体情况：A9.2车间中是否有竹、木器具具体种类：A9.3竹、木器具是否为不可替代，如何保证竹、木器具使用的卫生和安全使用该种器具的工艺要求：保证措施： 表3 第4页（共5页）编号与核查项目判定客观描述A9设备设施卫生A9.4设备的布局是否合理A9.

12、5是否按规定对加工设备实施维修保养，设备运行情况如何设备/设施名称：规定保养频率： 实际保养频率：运行状况：A9.6是否有独立的工器具、容器清洗消毒场所清洗用水是否可能污染产品：具体情况：A9.7是否按规定执行班前班后卫生清洁计划A9.8是否对清洗消毒的效果进行评价，如何评价感官检查微生物监测消毒液浓度监控其他：A10人员卫生A10.1是否按健康检查计划对相关人员实施健康体检应体检人数：有效健康证数：A10.2患有碍食品卫生的疾病者是否即时调离工作现场并有相关记录按规定调离人数： 未按规定调离人数：情况说明：A10.3抽查2名生产人员，问其姓名或工号、部门，与健康证和上岗前培训考核记录核对，是

13、否一致工号或姓名：1、 2、有效健康证：1、有无 2、有无岗前培训考核记录：1、有无2、有无A10.4抽查2名生产人员考核其对卫生要求的应知应会情况1、工号或姓名： 合格不合格2、工号或姓名： 合格不合格A10.5工作人员是否保持个人清洁，不将与生产无关的物品、饰品带入车间 表3 第5页（共5页）编号与核查项目判定客观描述A10人员卫生A10.6现场观察生产人员进入车间更衣、穿戴、洗手、消毒是否符合卫生要求A10.7有无工作衣帽的清洗、消毒设施，是否正常使用洗衣设施： 干衣设施：消毒时间和方法：A10.8有无人员卫生检查记录，抽查一天记录，填写是否完整、真实记录时间 年 月 日存在问题：A11

14、不合格品控制A11.1加工过程中产生的不合格品、跌落地面产品和废弃物有无在固定地点用有明显标志的专用容器分别收集A11.2专用容器和运输工具是否按规定清洗消毒清洗消毒频率：方法：A11.3不合格品是否专人负责管理 ，处理措施是否符合程序要求如何处理：最近1次处理的记录情况：A11.4是否对不合格品产生原因进行分析并及时采取纠正措施最近一次分析、纠正日期：如何纠正：A11.5对纠正措施是否进行了跟踪验证跟踪人员： 跟踪时间： 年月日跟踪结果：A11.6不合格成品的外包装上标识是否完整、清晰标识内容：A11.7不合格品是否单独存放，如何管理控制垛位挂牌独立库房A6-A11的其他记录评审员签字： 年

15、 月 日 时4包装、储存与运输的现场核查记录表 表4 第 1 页（共 2 页）编号与核查项目判定客观描述A12 包装、储存与运输A12.1原料、辅料、半成品、成品，以及生、熟食品是否分别存放，不受污染 相对隔离独立车间、库房存在交叉污染隐患A12.2是否按规定对包装物料进行验收，有无验收记录内包装种类： 外包装种类：验收方式：A12.3 厂内原料、辅料库、包装物料储存库是否与生产能力相适应原料库面积： 辅料库面积： 低温原辅料库的温度：规定： 实测： 有湿度要求的原料仓库的湿度：规定： 实测：A12.4原料、辅料、包装物料储存库卫生状况是否良好，有无防尘、防鼠设施防尘措施： 防鼠措施：卫生状况

16、：A12.5内、外包装材料是否分开存放独立的仓库 混合存放同一库房两个相对独立区域A12.6直接接触食品的包装物料是否会对食品造成污染，内包装物使用前是否进行消毒处理，用何方法臭氧 紫外线 消毒液 其它： A12.7内、外包装操作车间是否有效隔离A12.8食品运输工具清洗消毒的频率、方法是否按规定进行频率： 方法：记录情况：A12.9有温度要求的运输工具，是否具有良好的制冷或保温性能A12.10预冷库的温度是否符合要求规定值： 实测值： A12.11低温包装间的温度是否符合要求规定值： 实测值： A12.12速冻库的温度是否符合要求规定值： 实测值： A12.13冷藏库的温度是否符合要求规定值

17、： 实测值： A12.14是否配有自动温度记录装置种类： 数量： 台温度记录仪显示值： （测温点： ）用对照温度计测量值： A12.15自动温度记录装置运行是否正常，最近2次校准时间1、 年 月 日2、 年 月 日校准合格标识的有效期： 年 月 日表4 第 2 页（共 2 页）编号与核查项目判定客观描述A12.16测温探头安装的位置是否正确测温探头（温感器）数量：不符合要求说明：A12.17是否进行人工温度监测，检测频率检测频率： 责任部门： A12.18食品储存仓库是否整洁，定期清扫消毒的频率频率： 消毒方法：A12.19食品储存仓库是否有防霉、防鼠和防虫设施A12.20抽查2个低温产品的中

18、心温度，是否符合规定要求规定值： 实测值：1、 2、A12.21是否按规定对冷库定期除霜，除霜频率规定频率：上一次除霜时间： 年月日记录情况：A12.22储存有温、湿度要求的产品的普通仓库的温湿度是否符合要求，规定值及实际观测值仓库名称：规定值： 实测值：A12.23货物堆放离墙、离地距离是否符合要求垛位间最小距离： 厘米离墙最小距离： 厘米离顶最小距离： 厘米垫板：有 无 不全 垫板种类：A12.24库内是否储存有碍卫生的物品具体物品：A12.25同一库内是否存放可能造成相互串味、污染的食品库号：库内食品种类：A12.26货物的检验状态标识是否符合规定要求标识内容：A12的其他记录评审员签字

19、： 年 月 日 时5.检验机构的现场核查记录表 表5 第 1 页（共 2 页）编号与核查项目判定客观描述A13检验机构及实验室情况A13.1有无与生产能力相适应的检验室、实验室A13.2检验人员是否满足检验工作需要，其数量、资格状况人员数量：检验员 化验员文化程度、所学专业及相应人数：A13.3微生物、理化检测项目，其他检验项目（如寄生虫等）细菌总数 大肠杆菌 沙门氏菌其他：A13.5检验标准资料是否齐全缺少的必要标准资料：A13.6主要的检验设施和仪器设备名称，当前是否有效运行A13.7抽查2份检测记录，记录是否完全、真实第1份记录：第2份记录：A13.8计量检定合格的检验设备是否有相应的检

20、定校准标识无有效标识的设备名称及数量：A13.9检验设施、仪器设备是否定期检定校准，并有完整的相关记录缺检定校准记录的设备名称：A13.10检验设施、仪器设备是否有使用状态标识A13.11是否有外部委托实验室委托实验室名称：获得资格情况：A13.12是否有委托协议或合同，签订日期，外部委托检测项目签订日期： 年月日 有效期： 年委托项目：表5 第 2 页（共 2 页）编号与核查项目判定客观描述A13.12抽查2名检验人员，是否熟练掌握检验技术，现场考核结果1、工号或姓名： 合格不合格2、工号或姓名： 合格不合格A14有毒有害化学物品控制A14.1是否有有毒有害化学物品一览表主要种类：洗涤剂消毒

21、剂 杀虫剂其它：A14.2用于食品加工各环节的化学物品（包括消毒剂）的成分和来源是否都已明确成分不明的化学物品有：来源不明的化学物品有：A14.3是否明确使用方法并经相关主管部门批准批准部门： 出厂合格证书：有 无A14.4化学物品包装容器外标识是否完整、清晰A14.5有无专人负责管理 管理部门和人员：A14.6有无单独存放的设施，如何管理控制独立的库房 专职保管员保管柜 加锁A14.7管理、配制和使用人员是否经过培训培训时间： 天培训方式：A14.8有无购买、领用、配制和使用记录，发放人签字A13-A14的其他记录评审员签字： 年 月 日 时6. 卫生质量体系运行现场核查记录表 表6 第 1

22、 页（共 3 页）编号与核查项目判定客观描述A15卫生质量体系A15.1现场有无完整、有效的质量体系文件场所：缺少的必要文件：A15.2近3年来是否有出口退货，如有，时间、原因、国别及处理结果A15.3抽查2名卫生质量管理人员，隶属部门、职务、专业培训、现场应知应会考核结果1、工号或姓名： 合格不合格隶属部门： 职务： 培训经历： 2、工号或姓名： 合格不合格隶属部门： 职务： 培训经历：A15.4是否严格执行原料、辅料、半成品、成品及生产过程卫生控制程序A15.5原料、辅料、半成品、成品及生产过程卫生控制程序中所涉记录表格是否配套齐全，相关记录是否符合要求缺少记录：不符合要求的记录及问题：A

23、15.6是否严格执行卫生标准操作程序（SSOP）A15.7卫生标准操作程序中所涉记录表格是否配套齐全，相关记录是否符合要求缺少记录：不符合要求的记录及问题：A15.8对影响食品卫生的关键工序是否制定了明确的操作规程和监控程序表6 第 2 页（共 3 页）编号与核查项目判定客观描述A15.9相应的监控和纠偏记录是否完整真实A15.10是否严格执行不合格品的标识、记录、评价、隔离处置和可追溯性等控制制度或程序A15.11不合格品控制程序中所涉记录表格配套是否齐全，相关记录是否符合要求缺少记录：不符合要求的记录及问题：A15.12是否严格执行产品标识、质量追踪制度A15.13是否实施或演练过产品召回

24、，现场测试结果A15.14产品标识、质量追踪和产品召回制度所涉记录表格是否配套齐全，相关记录是否符合要求缺少记录：不符合要求的记录及问题：A15.15负责加工设备、设施维护保养的部门是否具有相关的程序文件A15.16加工设备设施的维护保养程序所涉记录表格配套是否齐全，相关记录是否符合要求缺少记录：不符合要求的记录及问题：A15.17是否按计划对职工实施培训，职工培训记录表格是否配套齐全缺少记录：A15.18是否按计划每半年进行一次内部审核，最近2次内部审核时间1、 年月日2、 年月日表6 第 3 页（共 3 页）编号与核查项目判定客观描述A15.19是否按计划每年进行一次管理评审，最近1次管理

25、评审时间时间： 年月日A15.20内部审核、管理评审的记录表格配套是否齐全，相关记录是否符合要求缺少记录：不符合要求的记录及问题：A15.21是否按规定对反映产品质量情况的有关记录进行了标记、收集、编目、归档、存储、保管和处理，记录由哪个部门管理缺少的工作项目：记录管理部门：A15.22有关文件管理的记录表格、清单是否配套齐全，相关记录是否符合要求A15.23质量记录是否真实、准确、规范并具有卫生质量的可追溯性，保存期不少于2年抽查情况：A16传统工艺产品A16.1必须使用传统工艺生产加工的产品，对其传统工艺进行描述A16.2是否具有相关食品安全卫生保障措施，具体描述A15-A16的其他记录评审员签字： 年 月 日 时 7. 其他评审依据附加核查记录表 表7 第 1 页（共 1 页）附加要求附加核查所依据的规范、标准名称附加核查结论（另请附上附加核查表）A部分备注A部分评审小结评审组组长签名： 年 月 日（不符合项详见评审不符合及跟踪项报告）B部分HACCP体系验证记录官方验证人员进行危害分析记录认为有显著危害的加工工序或过程认为可能存在的显著危害应采取的控制措施是否是关键控制点是 否是 否是 否是 否是