证券市场基本法律法规试题及答案.docx

1、证券市场基本法律法规试题及答案2021证券市场根本法律法规试题及答案选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。第1题基金销售人员从业资质的获取方式是()。证券业从业人员资格考试中的“证券市场根底知识一科考试B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金一科考试C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场根底知识与“证券投资基金两科考试D.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场根底知识与“证券投资基金两科考试，由所在机构统一进展注册申请并符合条件参考答案：D第2题集合方案参及证券回购应当严格控制风险，单只集合方案参及证券回购融入资金余额不得超过该方案资产净值的()，中国

2、证监会另有规定的除外。A.10%B.20%C.30%D.40%参考答案：D第3题财务参谋的工作档案与工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()年。参考答案：B第4题在转融通业务中，证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。A.10%B.20%C.30%D.40%参考答案：A第5题因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于()个完整的会计年度。参考答案：A第6题在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集方法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘

3、役，并处或者单处非法募集资金金额()罚金。A.1%以上3%以下B.1%以上5%以下C.5%以上7%以下D.3%以上7%以下参考答案：B参考答案：C第8题定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后()日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。参考答案：B第9题保荐机构应指定保荐事务联络人，联络人信息发生变化的，应当自变更之日起()个工作日内向协会提交更新资料。参考答案：B第10题期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。参考答案：D第1题集合方案终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起_日内开场清算集合方案

4、资产;证券公司应当在清算完毕后_日内，将清算结果报中国证券业协会备案。()A.5;5B.5;15C.15;5D.15;15参考答案：B第2题向特定对象发行证券累计超过()人的为公开发行证券。参考答案：B第3题证券公司如需申请保荐机构资格，那么其最近()年从事保荐相关业务的人员不少于20人。参考答案：C第4题通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份到达该公司已发行股份的()时，继续增持股份的，应当采取要约方式进展，发出全面要约或者局部要约。A.10%B.20%C.30%D.40%参考答案：C第5题对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进展监控的是()。A.证券登记结算机构B.证

5、券公司C.证券资产托管机构D.证券推广机构转载自出国留学网，请保存此信息。参考答案：A第6题专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后，证券公司应当在()个交易日内报证券交易所备案。参考答案：C第7题合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任。A.股东会B.董事会C.监事会D.总经理参考答案：B第8题个人申请保荐代表人资格，申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会提交更新资料。参考答案：B第9题证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进展证券投资参谋业务推广与客户招揽的，应当提前()个工作日向举办地证监局报备。参考答案：B第

6、10题公司法所称公司是指依照本法在中国境内设立的()。A.有限责任公司与私营企业B.有限责任公司与股份C.有限责任公司与国有企业D.企业单位与事业单位参考答案：B2021证券市场根本法律法规试题及答案选择题(共50题.每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规及该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A、利用未公开信息交易罪B、内幕交易、泄露内幕信息犯罪C、欺诈发行股票、

7、债券罪D、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪正确答案： A【专家解析】利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定从事及该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。2、()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的：证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。A、定向资产管理合同B、集合资产管理合同C、限定性资产管理合同D、非限定性

8、资产管理合同正确答案： A【专家解析】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后必须，将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。3、中华人民共与国公司法规定在募集设立股份时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。A、10%B、20%C、35%D、50%正确答案： C【专家解析】在募集设立股份时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认构占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的

9、利益。中华人民共与国公司法第八十三条规定，发起人认购的股份不得少子公司股份总数的35%。4、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。A、2B、3C、4D、5正确答案： D【专家解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向转载自出国留学网，请保存此信息。中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。5、不适用于我国证券法的是()。A、A股B、B股C、H股D、B股与H股正确答案： C【专家解析】证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的是，证券法不

10、适用于我国香港与澳门两个特别行政区。6、部门规章及标准性文件由中国证监会根据法律与国务院行政法规制定，其法律效力次于法律与行政法规。以下不属于部门规章及标准性文件的是()。A、中华人民共与国企业破产法B、证券发行及承销管理方法C、上市公司信息披露管理方法D、证券市场禁入规定正确答案： A【专家解析】部门规章及标准性文件由中国证监会根据法律与国务院行政法规制定，其法律效力次于法律与行政法规。具体包括证券发行及承销管理方法首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行方法上市公司信息披露管理方法证券公司融资融券业务试点管理方法与证券市场禁入规定。7、财务参谋将申报文件报中国证券监视管理委员会审核期间，委托

11、人与财务参谋终止委托协议的，财务参谋与委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证券监视管理委员会申报告请撤回申报文件，并说明原因。A、1B、5C、10D、20正确答案： B【专家解析】财务参谋将申报文件报中国证券监视管理委员会审核期间，委托人与财务参谋终止委托协议的，财务参谋与委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证券监视管理委员会报告申请撤回申报文件，并说明原因。8、诚信信息中的奖励信息、处分处分信息的效力期限为()年。A、1B、3C、5D、10正确答案： B【专家解析】奖励信息、处分处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处分、市场禁入的信息，效力期限为5年。9、从业人员在

12、执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。A、7B、10C、15D、20正确答案： B【专家解析】从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告10、对于采取全额包销方式销售的股票其销，售期最长不超过()日。A、60B、360C、90D、100正确答案： C【专家解析】我国证券法规定证券的代销、包销期最长不得超过90日。11、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()。A、一级市场中的虚假陈述与二级市场中的虚假陈述B、针对公众的虚假陈

13、述与针对证券监视管理机构的虚假陈述C、自然人的虚假陈述与法人的虚假陈述D、针对公众的虚假陈述与针对法人的虚假陈述正确答案： B【专家解析】根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述与针对证券监视管理机构的虚假陈述。12、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数到达该公司已发行的股份总数的()以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A、35%B、50%C、75%D、90%正确答案： C【专家解析】根据中华人民共与国证券法的规定，收购要约的期限届满，收构人持有的被收购公司的股份数到达该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股

14、票应当在证券交易所终止上市交易。13、公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额()利益最大化效劳的宗旨与准那么。A、股东B、持有人C、托管人D、基金管理机构正确答案： B【专家解析】公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额持有人利益最大化效劳的宗旨与准那么。14、股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于()万元。A、1000B、2000C、3000D、5000正确答案： C【专家解析】中华人民共与国证券法第五十条规走,股份申请股票上市的条件之一是股本总额不得少于3000万元。15、股份的财务会计报告应单在召开股东大会年会的()日前置备于本公司，。供股东査阅A、10B、20C、25D、30

15、正确答案： B【专家解析】股份的财务会计转载自出国留学网，请保存此信息。报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司供股东查阅。16、会员对本单位从业人员做出的处分处分信息，会员应自处分处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。A、2B、5C、10D、15正确答案： C【专家解析】会员对本单位从业人员做出的处分处分信息，会员应自处分处分决走生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。17、基金管理人的权利不包括()。A、

16、运作与管理基金资产B、保管基金资产C、代表基金行使股东权利D、获取基金管理人报酬正确答案： B【专家解析】按照我国有关规定，基金管理人有如下权利：按基金契约及其他有关规定，运作与管理基金资产，获取基金管理人报酬。依照有关规定，代表基金行使股东权利。有关法律法规规定的其他权利。18、基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这表达了市场监管的()原那么。A、公开B、公平C、公正D、公认正确答案： A【专家解析】基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这表达了市场监管的公开原那么。19、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循()。A、投资人利益优先原

17、那么B、全面性原那么C、客观原那么D、及时性原那么正确答案： A【专家解析】基金销售机构在销售基金与相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原那么，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把适宜的产品销售给适宜的基金投资人。20、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。A、单位B、自然人C、复杂客体D、简单客体正确答案： A21、取得执业证书的人员，连续()不在机构从业的，由协会注销其执业证书。A、1B、3C、5D、2正确答案： B【专家解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会适织的执业培训，并重新申请执业证书。22、人民法院依

18、照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通过公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购置权。其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购置权的，视为放弃优先购置权。A、10B、15C、20D、30正确答案： C【专家解析】人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购置权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使忧先购置权的，视为放弃优先购置权。23、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管与撤销指定交易等及客户权益直接相关的业务应当()人操作、()人复核复核应当，留

19、痕。A、一;一B、多;多C、多;一D、一;多正确答案： A【专家解析】涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管与撤销指定交易等及客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。24、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为()万元。A、50B、100C、200D、500正确答案： B【专家解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下:列条分别从件事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券与期货投资咨询业务的机构有10名以上取得证券、期货投资咨询从业

20、资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所与及业务相适应的通讯及其他信息传递设施。有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条性。25、首次公开发行股票招股意向书登载后，发行人与主承销商可以向()投资者进展推介与询价。A、网上B、网下C、内部D、外部正确答案： B【专家解析】首次公开发行股票招股意向书登载后，发行人与主承销商可以向网下投资者进展推介与询价，并通过互联网等方式向公众投资者进展推介。26、通过证券交转载自出国留学网，请保存此信息。易所的证券交易，投资者持有或

21、者通过协议、其他安排及他人共同持有一个上市公司已发行的股份到达()时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监管机构、证券交易所作出书面的报，通知上级公司，并予公告。A、5%B、10%C、15%D、30%正确答案： A【专家解析】通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排及他人共同持有一个上市公司已发行的股份到达5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监视管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告;不得再行买卖该上市公司的股票。27、以下不属于公司高级管理人员的是()。A、经理B、副经理C、财务负责人D、股东正确答案： D【专家解析】高级管理人员是

22、指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书与公司章程规定的其他人员。28、以下不属于证券公司风险监控体系一般规定的是()。A、建立防火墙制度，确保自营业务及经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格别离B、各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不标准账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算备案C、缦占嗫夭棵庞芄徽 B男兄霸穑 忠滴裨俗骰蚍缦占嗫刂副曛荡嬖诜缦找 蓟虿缓瞎媸保 聪蚨 禄岷屯蹲示霾呋 贡娌岢龃 斫D、根据自身实际情况，引进与开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量与监控程序，使风险监控走向科

23、字化正确答案： B【专家解析】A、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容，B项属于证券公司的投资决策机制一般规定的内容。29、以下不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是()。A、证券业从业人员资格管理方法B、证券公司董事、监事与高级管理人员任职资格监管方法C、证券从业人员行为守那么(试行)D、证券公司融资融券业务试点管理方法正确答案： D【专家解析】证券经纪业务营业部管理方面的法律法规包括证券业从业人员资格管理方法证券公司董事、监事与高级管理人员任职资格监管方法与证券从业人员行为守那么(试行)等。D项属于融资融券方面的法律法规。30、以下不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入

24、措施的是()。A、1至3年的证券市场禁入措施B、3至5年的证券市场禁入措施C、5至10年的证券市场禁入措施D、终身的证券市场禁入措施正确答案： A31、以下关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的选项是()。A、发行数额在200万元以上的B、利用募集的资金进展违法活动的C、转移或者隐瞒所募集资金的D、伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的正确答案： A【专家解析】欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以)上的伪造。(、2变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进展违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重

25、或有其他严重情节的情形。32、以下关于证券发行的描述中错误的选项是()。A、未经依法核准，任何单位与个人不得公开发行证券B、向不特定对象发行证券属于公开发行C、向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行D、公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱与变相公开方式正确答案： D【专家解析】有以下情形之一的，为公开发行向:不特走对象发行证券。向累计超过200人的特定对象发行证券，法律、行政法规规定的其他发行行为，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱与变相公开方式。33、以下选项中属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是()。A、委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件

26、及复印件B、客户本人填写“自然人证券账户注册申请表;并提交本人有效身份证明文件及复印件C、D、正确答案： C【专家解析】【答案解析】 A项属于境内自然人申请开立证券账户的内容;D项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。34、向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过()人的，亦构成变相公开发行股票。A、50B、100C、150D、200正确答案： D【专家解析】向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。35、向投资者销售或者提供“荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的;属于从事证券投资咨询业务，应当经()许

27、可，取得证券投资咨询业务资格。A、证券公司转载自出国留学网，请保存此信息。B、证券交易所C、中国证监会D、中国证券业协会正确答案： C【专家解析】向投资者销售或者提供“荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。36、依法对财务参谋主办人进展自律管理的机构是()。A、登记结算公司B、中国证监会C、沪深交易所D、中国证券业协会正确答案： D【专家解析】中国证券业协会依法对财务参谋及其财务参谋主办人进展自律管理。37、依法对财务参谋主办人进展自律管理的机构是()。A、登记结算公司B、中国证监会C、沪深交易所D、中国证券业协会正确

28、答案： D【专家解析】中国证券业协会依法对财务参谋及其财务参谋主办人进展自律管理。38、以下不符合证券业从业人员资格的是()。A、年满18岁的在校大字生B、被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期C、具有初中学历D、大学毕业后待业的人员正确答案： C【专家解析】从业资格取得的条件包括：参加资格考试的人员，应当年满18周具有岁，高中以上文化程度与完全民事行为能力。资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门根底性科目与一门专业性科目。根据证券市场开展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考式，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考考。39、因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的，收购人可免于聘请财务参谋。A、10%B